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　　近期，湖北证监局发布了对于对长江证券股份有限公司接纳出具警示函措施的决定的公告，揭露长江证券里面处置的六方面违法行径。

　　经查，长江证券存在以下违法事实：部分从事有关业务的东说念主员未获得从业履历；对部分从业东说念主员刊出登记不足时；个别职工的解聘经过不法子;未在服务协议中笃定薪酬递延支付圭臬、年限和比例；对高档处置东说念主员和分支机构恰当东说念主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按规矩对个别高档处置东说念主员实时进行离任审计并报送离任审计评释。

　　湖北证监局暗示，上述情形区别违背了《证券基金方针机构董事、监事、高档处置东说念主员及从业东说念主员监督处置主义》(证监会令第195号,简称《高管主义》)第十七条、十八条、三十五条、四十四条第一款、四十六条、四十七条第一款的规矩。对此，湖北证监局决定对长江证券接纳出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

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