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中加基金管制有限公司 中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金        托管条约   基金管制东谈主：中加基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司    中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                                                                               托管条约                                                     目       录    中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                                                               托管条约  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约               一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：中加基金管制有限公司   住所：北京市顺义区柔顺镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立时期：2013 年 3 月 27 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   组织状态: 有限职守公司   缱绻鸿沟：基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的其他业务   存续时间：握续缱绻   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织状态：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续缱绻  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约   缱绻鸿沟：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；救助箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制处事；年金账户管 理处事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、贪图、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人处事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   坚硬本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表露管制办法》               （以下简称《信息表露办法》）、                             《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险管制章程》                 （以下简称《流动性风险管制章程》）、                                  《证 券投资基金信息表露内容与状态准则第 7 号〈托管条约的内容与状态〉》、《中加 聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称《基金合同》）相当 他联系章程。   坚硬本条约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的救助、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表露及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约   本基金信息表露事项以法律法规则程及基金合同“第十九部分   基金的信息 表露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 说明书的章程。    三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诈欺监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。  本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市来去的 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离来去可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、钞票支握证券、债券回购、银行进款（条约进款、奉告进款、按期 进款相当他银行进款）、国债期货等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会联系章程）。  本基金不投资于股票、权证等钞票，也不投资于可鼎新债券（可分离来去可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 时间内，基金投资不受上述比例限制；在怒放期内，每个往异日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例系数不低于基金钞票净值的 5%。在封锁期内，本基金不受上述 握不低于来去保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在实验适 当方法后，不错将其纳入投资鸿沟。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                托管条约    本基金不得投资于联系法律、法例、部门规则及《基金合同》退却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；但在每个怒放期开 始前十个往异日、怒放期及怒放期竣事后十个往异日的时间内，基金投资不受上 述比例限制；    （2）在怒放期内，每个往异日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证 金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金钞票净值的 5%。在封锁期内，本基金不受上述 5%的限制，每个往异日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的 现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿路基金握有一家公司 刊行的证券，不越过该证券的 10%；    （5）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市集合的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；    （6）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于合并原 始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得越过其各样钞票支握证券系数限制的 10%；    （7）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；    （8）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；    （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，如若其信用等第下跌、不再合适投资程序，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （11）在职何往异日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 15%，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值 的 30%；  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金               托管条约   （12）在职何往异日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得越过上一往异日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）不低于基金钞票的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金钞票净 值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金封锁期的 剩余期限；   （15）本基金在封锁运作时间，基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 200%； 在怒放期内，基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （16）在怒放期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得越过 基金钞票净值的 15%，但因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因 素甚至基金不合适前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；   （18）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿路怒放式基金握有一 家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金 管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合握有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；  法律法例或监管部门取消或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金管制东谈主 在实验妥贴方法后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的章程扩充。   除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外，由于证券市集波动、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资比例 不合适上述约定的比例，基金管制东谈主应在 10 个往异日内进行诊治，但中国证监 会章程的额外情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起运行。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金           托管条约 投资退却行径进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或按变更后的章程扩充。 律法例及行业程序的银行间市集来去敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管 理东谈主银行间市集来去进行监督。基金管制东谈主不错根据本色情况的变化，实时对银 行间债券市集来去敌手名单进行更新和诊治，并实时奉告基金托管东谈主。拟更新和 诊治的名单经基金托管东谈主阐发后运行收效。基金管制东谈主负责对来去敌手的资信控 制，按银行间债券市集的来去功令进行来去，基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同实验情况进行监督，但在充分实验监督和复核义务后，不承担来去 敌手不实验合同形成的赔本。因基金管制东谈主未实时奉告基金托管东谈主导致来去敌手 名单未变更的，基金托管东谈主不承担职守。基金管制东谈主更新银行间债券市集来去对 手名单前已与本次更新剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约 进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行 来去，应实时提醒基金管制东谈主打消来去，经提醒后基金管制东谈主仍扩充来去并形成 基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担职守。 合适托管东谈主要求的，均视为未按时更新或诊治名单。基金管制东谈主同意，基金托管 东谈主无需实验前款项下监督职责。因此给基金形成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主未提供来去敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边招供的面目提醒基金  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约 管制东谈主，基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍扩充来去并形成基金钞票赔本 的，基金托管东谈主不承担职守。 的来去结算面目进行来去。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才气等触及到进款银行采用方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行采用进款银行。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金造 成的赔本，基金托管东谈主不承担任何职守，联系赔本由基金管制东谈主先行承担。基金 管制东谈主实验先行赔付职守后，有权要求联系职守东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管制东谈主实验先行赔付职守。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值诡计、各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息表露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作相当他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约联系章程时，应实时以书面状态奉告基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到奉告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面状态向基金托 管东谈主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内阅兵的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遇到的赔本。   对于依据来去方法尚未成交的且基金托管东谈主在来去前好像监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯联系法律法规则程或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即奉告基金管制东谈主实时改正。如基金管制东谈主断绝改正的，基金 托管东谈主有权向中国证监会阐扬。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据来去方法照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管制东谈主，并阐扬中国证监会。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约      基金管制东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的，基金管制东谈主应积极合作提供相 关数据辛勤和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，应立即阐扬中国证监会，同期 奉告基金管制东谈主限期阅兵。      基金管制东谈主无正派事理，断绝、险峻基金托管东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教化仍不改正的，基金托管东谈主应阐扬中国证监会。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金管制东谈主对基金托管东谈主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投 资所需账户、复核基金管制东谈主诡计的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净 值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息表露和监督基金投资运作等行 为。      基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管条约相当他联系章程时，基金管制东谈主应实时以 书面状态奉告基金托管东谈主限期阅兵，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐发并以 书面状态向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管制东谈主奉告的 违法事项未能在限期内阅兵的，基金管制东谈主应阐扬中国证监会。基金管制东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的赔本。      基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即阐扬中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东谈主限期阅兵。      基金托管东谈主应积极合作基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时期内回应基金管制 东谈主并改正。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约   基金托管东谈主无正派事理，断绝、险峻基金管制东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主提议教化仍不改正的，基金管制东谈主应阐扬中国证监会。              五、基金财产救助  （一）基金财产救助的原则 走时用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与零丁。 理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主遴选要领进行催收。由此 给基金形成赔本的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管 东谈主对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与处事代理条约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的中加基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》等联系章程后，由基金管 理东谈主聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资阐扬。出具的验资阐扬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金 托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的要求，由基金管制东谈主按 章程办理退款事宜。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金           托管条约   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，救助基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面目在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得过问寰宇 银行间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主救助，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约坚硬日之后，本基金被允许从事合适法律法规则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约 金管制东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系功令使用并管制。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的救助   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代救助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主本色灵验戒指下的什物证券在基金托管东谈主救助时间的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 本色灵验戒指或救助的证券不承担救助职守。   （八）与基金财产联系的紧要合同的救助   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主救助。除本条约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面目将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门，救助期限不低于法律法例规 定的期限。          六、指示的发送、阐发和扩充   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金管制东谈主阐发。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作 东谈主员除外的任何东谈主表露，但法律法规则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相当他  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约 款项支付的指示。基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银状态发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。      （三）指示的发送、阐发和扩充的时期和方法      指示由“授权奉告”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的面目向基金托管东谈主发送，并以 传真手脚济急面目备用。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 阐发，因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发,甚至资金未能实时到 账所形成的赔本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权奉告” 约定的方法阐发指示灵验后，方可扩充指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效能。基金管制东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的缱绻权限和来去权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指 令所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款放胆时点 2 小时的指示扩充时期。由基金管制东谈主原因形成的指示传输不 实时、未能留出弥漫划款所需时期，甚至资金未能实时到账所形成的赔本由基金 管制东谈主承担。      基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应审慎考证联系指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内扩充，不得延误。      基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即奉告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 形成赔本的职守。      基金管制东谈主应将同行市集国债来去奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。      （四）基金管制东谈主发送装假指示的情形和处理方法      基金管制东谈主发送装假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或迥殊权限发送指 令及交割信息装假，指示中紧要信息不完满等。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约   基金托管东谈主在实验监督职能时，发现基金管制东谈主的指示装假时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，应当视情况暂缓或不予扩充，并应实时以书面形 式奉告基金管制东谈主阅兵，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面状态对基 金托管东谈主发出回函阐发，由此形成的赔本由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常灵验指示扩充，给基金份额握有东谈主形成赔本的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的面目向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更 奉告应载明收效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主阐发。授权变更于变 更奉告载明的收效时期收效。若变更奉告载明的收效时期早于基金托管东谈主收到变 更奉告时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时收效。基金管制东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更奉告的原本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主通 知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管制东谈主不承担职守.被授权东谈主变更奉告原本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，联系职守由基金管制东谈主承担”。           七、来去及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构的程序和方法  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金           托管条约   基金管制东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。   基金管制东谈主负责根据联系程序以及里面管制轨制对子系证券缱绻机构进行 进修后详情代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应职守。基金管制东谈主和 被采用的证券缱绻机构签订来去单元使用条约，由基金管制东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息表露公告中表露联系内容。   基金管制东谈主负责采用代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程扩充，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采用的功令扩充。基金管制东谈主所采用 的期货公司负责办理基金财产的期货来去的算帐交割。   基金管制东谈主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面状态奉告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及联系业务功令，签订《证券 来去资金结算条约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券来去资金结 算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金算帐交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及算帐代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的赔本；如若因为基金管制东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券来去资金结算条约》而形成基金投资算帐艰难和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金 形成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在实验监督职能时，如若发现基金投资证券经由中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金及基金托  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金               托管条约 管东谈主形成的赔本由基金管制东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买行径，基 金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送的指示时，有弥漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划 款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分议论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的赔本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的赔本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来去记载的查对   对基金的来去记载，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表露各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日扫数本色来去记载与基金管帐账 簿上的来去记载竣工一致。如若本色来去记载与管帐账簿记载不一致，形成基金 管帐核算不完满或不信得过，由此导致的赔本由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往异日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对来去记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、鼎新怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金管制东谈左右理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐发的基金申购 金额和赎回份额电子文献以深证通状态奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主应付传递的  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约 申购、赎回数据的信得过性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算面目，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主划付，由此产生的职守应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会阐扬。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此 产生的职守应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管制东谈主应向中国证监会阐扬。         八、基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个使命日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金 份额的余额数目诡计。各样基金份额的基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务市欢》相当他法律、法例的章程。用于基金信息表露的基金资 产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个使命日来去竣事后诡计当日的各样基金份额钞票净值并以两边认 可的面目发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计终端复核无误后以两边认 可的面目发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按章程赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主诡计并公告各样基金钞票净值，基金托管东谈主复 核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金          托管条约 管制东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后， 仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的诡计终端对外赐与 公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的各样有价证券、国债期货合约以及银行进款本息、备付金、保 证金和其它钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近往异日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往异日的市价（收盘价）估值；如 最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近来去市价， 详情公允价钱。   ②来去所上市实行净价来去的债券（另有章程的除外）按估值日第三方估值 机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近往异日后经济环境发生了紧要变化 或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，诊治最近来去市价，详情公允价值。   ③来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近往异日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近往异日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近来去 市价，详情公允价值。   ④来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本领详情公允价值。交 易所上市的钞票支握证券，遴选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金           托管条约 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理：   ①初次公拓荒行未上市的债券，遴选估值本领详情公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ②对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行诊治，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则遴选估 值本领详情公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种（含同行存单），按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收 益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净 价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）进款的估值方法   握有的银行按期进款或奉告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）本基金不错遴选第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （7）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往异日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往异日结算价估值。如法律法例 今后另有章程的，从其章程。   （8）中小企业私募债，遴选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金              托管条约 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴选舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。      （11）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商处理。      （三）估值差错处理      因基金估值装假给投资者形成赔本的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的职守，有权向过失东谈主追偿。      当基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值已由基 金托管东谈主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的赔本，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金管制东谈主与基金托管东谈主按看管制费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。      由于一方当事东谈主提供的信息装假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的要领 后仍不行发现该装假，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计装假形成投 资者或基金的赔本，以及由此形成以后往异日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延装假而引起的投资者或基金的赔本，由提供装假信息确当事东谈主一方负责 补偿。      由于证券、期货来去所相当登记结算公司发送的数据装假，或由于其他不 可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧遴选必要、妥贴、合理的要领 进行查验，然则未能发现该装假的，由此形成的基金钞票估值装假，基金管制 东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要 的要领平缓或排除由此形成的影响。      基金管制东谈主诡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的诡计终端不一致时，联系 各方应本着奋勉遵法的作风重新诡计查对，如若终末仍无法达成一致，应以基  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约 金管制东谈主的诡计终端为准对外公布，由此形成的赔本以及因该往异日基金钞票 净值诡计顺延装假而引起的赔本由基金管制东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负 补偿职守。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞速建设、登录和救助本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并阅兵，保证联系各方平行登录的账册记载竣工相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （五）基金按期阐扬的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月竣事之日起 45 日内，基金管制东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘抄登载在章程引子上。 基金管制东谈主在每个季度竣事之日起 15 个使命日内完成季度阐扬编制并公告；在 管帐年度半年终了后 60 日内完成半年阐扬编制并公告；在管帐年度竣事后 90 日内完成年度阐扬编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个使命日内完成月度阐扬，在月度阐扬完成当日，对阐扬加 盖公章后，以加密传真面目将联系阐扬提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核终端实时书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个使命日内完成季度阐扬，在季度阐扬完成当日，将联系阐扬提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核终端书面奉告基金管 理东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成半年度阐扬，在半年报完成当日，将联系阐扬 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核终端书 面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度阐扬，在年度阐扬完成当日， 将联系阐扬提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                托管条约 终端书面奉告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核经由中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理面目为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的阐扬上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，联系各方各自留存一份。如若基金管制东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐扬、半年阐扬或年度阐扬复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时教导。   基金按期阐扬应当在公开表露的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公时势所在地中国证监会派出机构备案。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 益分拨，红利披发日为该封锁期的终末一个使命日，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨面目是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售处事费将导致在可供分拨利润上有 所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，一丝点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票；  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约   （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法   基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策详情后，由基金管制东谈主按照《信息表露办法》的联系章程 在章程引子公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期 不得越过 15 个使命日。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿路资金划入基金管制东谈主的指定账户。                 十、信息表露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息表露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表露的联系章程进行表露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管制东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法规则程之外，不得在其公开表露之前，先行 对任何第三方表露。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露方法   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其实验按照法定面目和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、                       《基金合同》收效公告、按期 阐扬、临时阐扬、基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会、实施侧袋机制时间的信息表露等其 他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金功绩推崇数据、基金按期阐扬和按期更新的招募说明书等公开表露的联系基金 信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者盖印阐发。   基金年报中的财务阐扬部分，经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐 师事务所审计后，方可表露。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会章程引子表露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托 管东谈主将通过章程引子公开表露。   赐与表露的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形 业时； 钞票价值时； 商阐发后，应当暂停基金估值的；                 十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.30%÷畴昔天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金钞票净值  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金              托管条约   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.05%÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销 售处事费年费率为 0.35%。本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份 额握有东谈主处事。   销售处事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.35%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.35%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券、期货来去用度及因基金投钞票生的用度等、《基金合同》收效 后与基金联系的信息表露用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》收效后 与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费、基金的银行汇划用度、证券 /期货账户开户用度、账户爱戴用度等根据联系法例、                        《基金合同》章程由基金托 管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度本色开销金额支付列入当期的其他基 金用度。   （五）不列入基金用度的神色   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未实验或未竣工实验义务导致的用度开销或基 金财产的赔本、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的神色不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售处事费的诊治   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致，酌情诊治基金管  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                 托管条约 理费率、基金托管费率、销售处事费。诊治基金管制费率、基金托管费率或提升 销售处事费，须召开基金份额握有东谈主大会（法律法例或中国证监会或基金合同另 有章程的除外）。调低销售处事费不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   （七）基金管制费、基金托管费、销售处事费的复核方法、支付面目和时期。 基金托管东谈主对不合适《基金法》              、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的其 他用度有权断绝扩充。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售处事费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中划出，由基金管制东谈主按照联系合同章程支付给基金销售 机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）如若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面讲授，如若基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无正派或合理的事理，不错断绝支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的救助   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金                  托管条约   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 救助，救助期限不低于法律法规则程的期限。基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照目 前联系功令分别救助基金份额握有东谈主名册。救助面目不错遴选电子或文档的状态。 救助期限不低于法律法规则程的期限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》远离日等触及到基金紧要事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版状态妥善救助基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法规则程的期限。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额 握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善救助基金份额握有东谈主名 册，应按联系法规则程各自承担相应的职守。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去记载和紧要合同等，保存期限不低于法律法规则程的期限，对子系信息 负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法规则程的其它情形除外。其中，基 金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛勤，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛勤。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真给基 金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金               托管条约          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金管制东谈主：      (1) 被照章取消基金管制东谈主经验；      (2) 被基金份额握有东谈主大会罢职；      (3) 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例及中国证监会章程和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的      （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在决议收效后依照《信息披 露办法》的联系章程在章程引子公告；      (6)打法：基金管制东谈主职责远离的，基金管制东谈主应妥善救助基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈左右理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时摄取。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管制东谈主职责远离的，应当按照法律法规则程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，如若原任或新任基金管制东谈主要求，  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金               托管条约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主联系的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎要领确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：      (1) 被照章取消基金托管东谈主经验；      (2) 被基金份额握有东谈主大会罢职；      (3) 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在决议收效后依照《信息披 露办法》的联系章程在章程引子公告；      （6）打法：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善救助基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时摄取。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管制东谈主核 对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法规则程聘任管帐师事  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金             托管条约 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需遴选审慎要领确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快打法基金钞票。      （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法      同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管 东谈主更换方法进行。                十五、退却行径      托管条约当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主招架允地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金缱绻经由中任何尚未按法 律法规则程的面目公开表露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的时常灵验指示拖延或断绝扩充。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事职守的除外。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金            托管条约   （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱相当他不 正派的证券来去行径；（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同退却的其他行径，以及依照法律法例联系规 定，由中国证监会章程退却基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何松懈。基金托管条约的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金管制东谈主闭幕、照章被打消、歇业或有其他基金管制东谈主给与基 金管制权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的远离事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金          托管条约 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐扬出具法律观念书；  （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产算帐的公告   算帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐扬报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的期限。                十七、背约职守  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金           托管条约   （一）如若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不实验本托管条约或者实验本托管协 议不合适约定的，应当承担背约职守。   （二）因托管条约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的赔本等； 资权而形成的赔本等； 其它非托管东谈主专门或紧要罪状形成的不测事故。   （三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主形成赔本的，得意担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方背约，非背约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时遴选必要 的要领，防护赔本的扩大。莫得遴选妥贴要领甚至赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求补偿。非背约方因防护赔本扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管条约好像陆续实验的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当陆续实验本条约。   （六）本条约所指赔本均为平直赔本。              十八、争议处理面目   联系两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对子系两边均有 不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚恳、奋勉、遵法地实验《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额握 有东谈主的正当权益。  中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金          托管条约   本条约受中国法律统辖。          十九、基金托管条约的效能   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会注册的文本为考究文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐终端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管条约原本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主分别握有二份，每份具有同等的法律效能。          二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。   本页无正文，为《中加聚利纯债按期怒放债券型证券投资基金托管条约》签 字页。 《托管条约》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：中加基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日