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富国众人债券证券投资基金（QDII）               托管条约        富国众人债券证券投资基金（QDII）                      托管条约               基金管束东谈主：富国基金管束有限公司             基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 富国众人债券证券投资基金（QDII）                                              托管条约                               目 录        富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约     称号：富国基金管束有限公司     住所：中国（上海）目田贸易检修区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立时期：1999 年 4 月 13 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管束委员会证监基金字【1999】     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     组织体式：有限包袱公司     权术范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户钞票管束     存续期间：抓续权术     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     筹商东谈主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     批准修复机关及批准修复文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：抓续权术     富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约     基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     权术范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束就业；年金账户管 理就业；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、研究、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人就业；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   矍铄本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、    《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》(以下简称《信息透露办法》)、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内 机构投资者境外证券投资管束试行办法》                  （以下简称《试行办法》）及《对于实施 〈及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法〉筹商问题的文告》（以下简 称《文告》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规矩》等相干法律 法则和《富国众人债券证券投资基金（QDII）基金合同》                           （以下简称《基金合同》） 过甚他筹商规矩。   矍铄本条约的目的是明确富国众人债券证券投资基金（QDII）（以下简称基 金或本基金）基金托管东谈主与基金管束东谈主在基金财产的守护、投资运作、净值操办、 收益分派、信息透露及相互监督等相做事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有商定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有议论含义。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 招募证明书的规矩。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、国度 外汇管束局讲述； 户、证券账户过甚他投资所需账户，将其自有钞票和基金管束东谈主管束的财产分账 管束； 外投资参谋人）的指示，实时办理算帐、交割事宜； 操办； 常交易； 的规矩以受托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记钞票； 资金结算业务；每月收尾后 7 个职责日内，向中国证监会和国度外汇管束局讲述 基金管束东谈主境外投资情况，并按相干规矩进行海外进出申报； 资金往复、委派及成交纪录等相干云尔，其保存的时期应当不少于 20 年；其它 基金托管业务行动的相干云尔，保存时期不低于法律法则规矩的期限； 监管原则规矩的及基金合同商定的其他职责。   富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。 境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所公法、市集惯 例以过甚与基金托管东谈主之间的主次托管条约抓有、守护基金财产，并履行资金清 算等职责。   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器用：在已与中国证监会签 署双边监管协作护理备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型绽放式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管协作护理备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的平淡股、优先股、众人存托字据和好意思国存托字据、 房地产相信字据；政府债券、公司债券、可调换债券、住房按揭复古证券、钞票 复古证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；银行进款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购条约、短期政府债券等货币市 场器用；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等主见物 挂钩的结构性投钞票品。   针对境内投资，本基金可投资于国内债券（国债、央行单据、场所政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离 交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票复古证券、债 券回购、银行进款（包括依期进款、条约进款、文告进款等）、同行存单、国债 期货；法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监 会的相干规矩）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约商定为准。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳当 方法后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督：   富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约   债券投资占基金钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于境内刊行 的债券钞票的比例不高于基金钞票的 30%；每个交易日日终在扣除国债期货需缴 纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 总共不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   要是法律法则对上述比例要求有变更的，在履行稳当方法后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。 资限制：   （1）债券投资占基金钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于境 内刊行的债券钞票的比例不高于基金钞票的 30%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，保抓不低于 基金钞票净值 5％的现款大概到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须罢黜以下限制： 金钞票净值的 10%； 该钞票复古证券鸿沟的 10%； 权益东谈主的各样钞票复古证券，不得跨越其各样钞票复古证券总共鸿沟的 10%； 基金抓有钞票复古证券期间，要是其信用等第着落、不再稳当投资规范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 钞票净值的 40%；本基金过问宇宙银行间同行市集中进行债券回购的最长久限为   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约 基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何交易 日日终，本基金抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差操办）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的筹商商定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%； 时上市的，抓股比例合并操办）不跨越基金钞票净值的 10%； 行的证券，不跨越该证券的 10%（归并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并操办）,统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条目规矩的比例限制； 于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可清醒股票，不得跨越该上 市公司可清醒股票的 15%； 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的绽放 式基金以及中国证监会认定的畸形投资组合可不受前述比例限制； 市公司刊行的可清醒股票，不得跨越该上市公司可清醒股票的 30%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的畸形投资 组合可不受前述比例限制； 身分甚至基金不稳当本条规矩比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保 抓一致；   （5）本基金境外投资的，还须罢黜以下限制：    富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约 行中，银行应当是中资生意银行在境外修复的分行或在最近一个管帐年度达到中 国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不受 上述限制； 一家机构在境内和境外同期上市的证券总共操办）不得跨越基金钞票净值的 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 3%； 构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并操办归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并操办众人存托字据和好意思国存托字据所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证期骗调换；   前述非流动性钞票是指法律或基金合同规矩的清醒受限证券以及中国证监 会认定的其他钞票； 币市集基金不受上述限制； 境外基金，不得跨越该境外基金总份额的 20%； 值的 10%。    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，针对上述组合限制（1）- （4）部分，除上述组合限制（2）、（4）中第 5）、12）、13）项之外，基金管束 东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的畸形情形除外。法律法 规另有规矩，从其规矩。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外，应 当在跨越比例后 30 个职责日内摄取合理的生意要领进行调养以稳当投资比例限    富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 制要求，但中国证监会规矩的畸形情形除外。 或放大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格驯服下列规矩：   （1）本基金的金融繁衍品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易繁衍品支付的运转用度的总和不得高于基金钞票净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳当以下 要求： 会认同的信用评级机构评级； 候以公允价值间隔交易；   （4）基金管束东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个职责日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度讲述。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当遴选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、 利息和分成。一朝借方背信，本基金根据条约和筹商法律有权保留和处置担保物 以温柔索赔需要；   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可捣毁信用证；      富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约   （5）本基金有权在职何时候间隔证券假贷交易并在正常市集常规的合理期 限内要求退回任一或通盘已借出的证券；   （6）基金管束东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何耗费负相应责 任。 当驯服下列规矩：   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据条约和筹商法 律有权保留或处置卖出收益以温柔索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调养以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以温柔索赔需要；   （5）基金管束东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何耗费负相应包袱。 市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总钞票的 50% 。   前述比例限制操办，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商商定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳当基金合同的 商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩践诺。 金投资谢却行径进行监督：   富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约   本基金境内及境外投资不得参与下列投资大概行动：  （1）承销证券；  （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）购买不动产；  （5）购买房地产典质按揭；  （6）购买珍重金属或代表珍重金属的字据；  （7）购买什物商品；  （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入  现款的比例不得跨越基金钞票净值的 10％；  （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；  （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；  （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管束层；  （12）径直投资与什物商品相干的繁衍品；  （13）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；  （14）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺 控制东谈主大概与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证 券，大概从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资指标和投资策略，罢黜 基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，配置健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的高兴，并 按法律法则赐与透露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。  法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规矩，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行稳当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩 践诺。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才略等触及到进款银行选拔方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管束   富国众人债券证券投资基金（QDII）          托管条约 东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的商定，确定稳当条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的进行监 督。要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主投资名单外银行进款时，应实时提醒基金管 理东谈主捣毁交易，基金管束东谈主经提醒后仍坚抓投资并因该银行信用风险导致基金资 产耗费的，基金托管东谈主不承担包袱，基金管束东谈主应先行负责补偿，之后再向相干 包袱东谈主追偿。基金管束东谈主书面文告基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于 进款银行名单进行调养。 金钞票净值操办、各样基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。 参谋人的投资运作和投资指示违背法律法则或《基金合同》的规矩，应实时以书面 或电话或两边认同的其他形式文告基金管束东谈主，由基金管束东谈主限期鼎新；基金管 理东谈主收到文告后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文告 事项进行复查，如基金管束东谈主未予鼎新，基金托管东谈主应讲述监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金管束东谈主或其授权投资机构有重 大非法违法行径，应立即讲述筹商监管机构，同期文告基金管束东谈主；由基金管束 东谈主限期鼎新，并将鼎新结果讲述筹商监管机构。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期 内申诉基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东谈主应积极配合提供 相干数据云尔和轨制等。基金管束东谈主无刚直原理，拒却、窒碍基金托管东谈主根据本 条约规矩期骗监督权，或遴选拖延、讹诈等期间妨碍基金托管东谈主进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 外托管东谈主的合规监管系统的准确性和齐全性受限于基金管束东谈主、牙东谈主过甚他中 介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对这些机构的 信息的准确性和齐全性不作任何担保、示意或表示，并对这些机构的信息的准确 性和齐全性所引起的耗费不负任何包袱。   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约   基金管束东谈主应贯通，基金托管东谈主对于基金管束东谈主的交易监督就业是一种加 工应用信息的就业，而非投资就业。除下列第 4.6 项及法律法则明确另有规矩外， 基金托管东谈主过甚境外托管东谈主将不会因为提供交易监督就业而承担任何因基金管 理东谈主违法投资所产生的包袱，也莫得义务遴选任何期间申诉任何与合规分析就业 筹商的信息和报谈，除非接到基金管束东谈主或其授权境外投资参谋人要求基金托管东谈主 或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作申诉的书面率领。 方法和实施器用，来教养交易监督就业的质料，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主 因已然、舛错或迥殊而未能遵法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金 钞票或基金管束东谈主形成耗费，不然基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督服 务承担任何包袱。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 的接受基金管束东谈主监督与检察与相干法律法则过甚行业监管要求相突破的基础 上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的监督与检察。基 金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其 他账户、复核基金管束东谈主操办的各样基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管 理东谈主指示办理算帐交收、相干信息透露和监督基金投资运作等行径。 管束、未践诺或无故延伸践诺基金管束东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他筹商规矩时，基金管束东谈主须向基 金托管东谈主作出版面教唆；基金托管东谈主在接到教唆后，应实时对教唆内容赐与说明， 如无异议，应在基金管束东谈主给定的合理期限内立异，如有异议，应作出版面解释。 关云尔以供基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性，在规矩时期内申诉基金 管束东谈主并改正。 金托管东谈主的正常营业行动。      富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约 资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法 律法则、证券交易所公法、市集常规以过甚与基金托管东谈主签订的次托管条约为本 基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 整与孤立。 过甚与基金托管签订的次托管条约抓有并守护基金财产。基金托管东谈主在已根据 《试行办法》的要求严慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托 管东谈主已按照当地法律法则、基金合同及托管条约的要求守护托管钞票的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的耗费不承担包袱。但基金托管东谈主应根据基金 管束东谈主的指示遴选要领进行追偿，基金管束东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金管束东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在舛错、已然、讹诈或迥殊欠妥行径， 基金管束东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法则、证券交易所公法、 市集常规的算作或不算作承担包袱。 刑事包袱、分派托管证券。 致力于确保境外托管东谈主不得在职何基金钞票上修复任何担保权益，包括但不限于抵 押、质押、留置等，但根据基金财产所在地法律法则的规矩而产生的担保权益除 外。 金管束东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。如因基金抓有的资 产所产生的应收钞票，并由基金托管东谈主算作钞票抓有东谈主，基金托管东谈主应负责与有   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 关当事东谈主确定到账日历并文告基金管束东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托 管东谈主应实时文告并配合基金管束东谈主遴选要领进行催收，由此给基金形成耗费的， 基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的耗费。  基金管束东谈主高兴，基金托管专户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以 基金托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份抓有。  除非基金管束东谈主按指示方法发送的指示另有规矩，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金管束东谈主的指示后，按下述形式收付现款、或收付证券：(a) 按照交易发生的司法统治区或市集的筹商惯常和既定常规和方法作出；或(b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统治该系统运营的公法、条例和条件作出。 基金托管东谈主和其境外托管东谈主应往往将该等筹商常规、方法、公法、条例和条件及 时文告基金管束东谈主。  基金托管东谈主、境外托管东谈主在因照章终结、被照章捣毁大概被照章宣告清盘或 歇业等原因进行间隔算帐时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东谈主应自 身，并尽生意上的合理致力于确保其境外托管东谈主配置安全的数据管束机制，安全完 整地保存基金管束东谈主与基金财产相干的业务数据和信息。 境外托管东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金 收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构保 管和使用。 东谈主、境外托管东谈主、基金管束东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。 筹商规矩。    富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约 场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东谈主口头或 境外托管东谈主口头或境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与基金联名口头的 证券账户。由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户筹商的手续， 基金管束东谈主提供通盘必要协助。 管东谈主和基金管束东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管束东谈主双 方高兴私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行动。 账户钞票的管束和运用由基金管束东谈主负责。 品种时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在市集以及国度或地区的相干规 定，开立进行基金的投资行动所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各样 证券和结算账户相干的投资履历。 法律法则和基金合同的规矩，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金管束 东谈主应提供通盘必要协助。 另有规矩的，从其规矩办理。 常规。   富国众人债券证券投资基金（QDII）                托管条约 通盘证券的实益通盘东谈主(beneficial owner)的形式抓有基金财产中的通盘证券。 且(b)要乞降尽生意上的合理致力于确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中单独了了 列记证券不属于境外托管东谈主，不论证券以何东谈主的口头登记。何况，若证券由基金 托管东谈主、境外托管东谈主以无记名形式践诺抓有，要乞降尽生意上的合理致力于确保其 境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有钞票远隔孤立存放。 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所吸收基金财产中的证券的通盘权、正当 性或确凿性（包括是否以素雅体式转让）。 通盘东谈主抓有，但须驯服统治该系统运营的公法、条例和条件。 在证券系统抓有的证券除外)应按本条约商定登记，投资当地市集的筹商法律、 法则和市集常规另有规矩的除外。 券登记形式的紧要编削文告基金管束东谈主。若基金管束东谈主要求编削本条约商定的证 券登记形式，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主应就此赐与充分派合。   基金财产投资的筹商什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的守护 库或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主（或其授 权的境外投资参谋人）的指示办理。属于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主践诺有用控制 下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外托管东谈主之外机构践诺有用控制的证 券不承担守护包袱。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面条约的   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 副本或相干解释文献。   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件远隔应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主守护。除本条约另有规矩外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。合同原件应存放于基金管束东谈主和基金托 管东谈主各自文献守护部门，保存时期应稳当相干法律、法则要求。   富国众人债券证券投资基金（QDII）              托管条约   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指 令、资金算帐、代为行权等指示，基金托管东谈主践诺基金管束东谈主的指示、办理基金 的资金往复、期骗委派财产投资于证券所产生的权益等筹商事项。本条约项下基 金管束东谈主通盘境外指示仅通过基金托管东谈主发送境外托管东谈主，基金管束东谈主不得径直 向境外托管东谈主发送指示。    授权文告：       基金管束东谈主按预先商定的样式向基金托管东谈主提供的注明                被授权东谈主的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事                项的书面授权文告；    被授权东谈主：       基金管束东谈主的授权文告所指定的有权就托管钞票按指示                方法向基金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资参谋人                过甚被授权东谈主；    指示：         指基金管束东谈主通过被授权东谈主根据指示方法就托管钞票向                基金托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指                令、公司行径指示、交易结算指示及代为行权指示、什物                券的交收或转让等；    指示方法：       指本条约商定以及基金托管东谈主和基金管束东谈主两边往往以                书面形式修改的基金管束东谈主被授权东谈主就托管钞票向基金                托管东谈主发送指示的方法和形式； 各被授权东谈主的权限范围、授权见效日历、基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基 金托管东谈主说明被授权东谈主身份的方法。基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主    富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约 名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的授权文告应 加盖公章并由法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表签署，若由授权代表签署，还应附 上授权书。授权文告应当以加密传真实体式或其他与基金托管东谈主书面说明过的方 式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到授权文告后向基金管束东谈主发出说明回 复。授权文告自其载明的见效日历见效，基金托管东谈主收到授权文告的日历晚于载 明日历的，自基金托管东谈主向基金管束东谈主发出说明回复后见效。基金管束东谈主在基金 托管东谈主说明后三个职责日内将文告原件送交基金托管东谈主。授权文告原件与副本不 一致的，以副本为准，相干包袱由基金管束东谈主承担。 或其他与基金托管东谈主书面说明过的形式将变动提前文告基金托管东谈主，基金托管东谈主 在收到文告后向基金管束东谈主发出说明回复。变更文告应载明新被授权东谈主的信息、 预留印鉴和署名样本，及授权变更见效日历。被授权东谈主变更文告自其载明的日历 见效，基金托管东谈主收到变更文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金管 理东谈主发出说明回复后见效。基金管束东谈主在基金托管东谈主说明后三个职责日内将文告 原件送交基金托管东谈主。授权变更文告原件与副本不一致的，以副本为准，相干责 任由基金管束东谈主承担。被授权东谈主变更文告见效后，对于已被撤换的被授权东谈主无权 发送的指示，或被授权东谈主被编削权限后超权限发送的指示，基金托管东谈主不予践诺。 得向被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主透露、透露，法律法则或监管机构另 有规矩的除外。   基金管束东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、 金额、账户等通盘指示践诺的必需要素。   基金管束东谈主应按照《试行办法》和筹商法律法则的规矩，在其正当的权术权 限和交易权限内，依据相干业务公法和指示方法发送指示。指示发出后，基金管   富国众人债券证券投资基金（QDII）                    托管条约 理东谈主应实时电话文告基金托管东谈主。基金托管东谈主依照授权文告规矩的方法及授权范 围说明指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得 否定其效率。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主践诺指示留出所必需的 时期。基金管束东谈主未能留出充足的践诺时期，甚至指示未能实时践诺，基金托管 东谈主不承担包袱。  被授权东谈主应以下述任何一种形式向基金托管东谈主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.率领，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金管束东谈主与基金托管东谈主书面商定的方法和安全要领发送的电传；  （4）电脑可读指示，往往用于基金管束东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信 息的传送；  （5）被授权东谈主签署的书面指示；  （6）基金管束东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金管束东谈主规矩的条件经测 试核定的其他通信形式。   基金托管东谈主收到被授权东谈主按本条约商定的形式发出的指示后，对于电子指示 应根据两边高兴的形式考据指示的口头确凿性，对于纸质的其他指示，基金托管 东谈主对筹商内容及印鉴和签名考据其口头确凿性。经检查无误后，基金托管东谈主或其 境外托管东谈主将按相干市集常规尽合理致力于践诺，并将践诺结果按本条约商定文告 基金管束东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基金托管东谈主如有疑问应实时文告基金 管束东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基金管束东谈主说明基金托管东谈主在收到基金管 理东谈主捣毁或变更其指示前，按基金管束东谈主指示根据本条约条目代表基金管束东谈主签 署文献或作念出稳当行动。两边高兴，如筹商指示违背相干法律法则或当地市集惯 例或本条约商定，基金托管东谈主不必践诺该指示，但基金托管东谈主应在无分歧理的延 误下尽快文告基金管束东谈主筹商情况，基金托管东谈主不必就该延误负责。   若被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条规矩的形式向基金托管东谈主发送指示或指示未 经被授权东谈主稳当签署或基金托管东谈主无法按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边高兴的    富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 形式考据指示的口头确凿性，基金托管东谈主有权拒却践诺该指示。因基金托管东谈主执 行基金管束东谈主发送的造作指示(该造作指示指基金托管东谈主无法根据本条约商定检 查出造作的指示)对基金形成的耗费,由基金管束东谈主负责。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商法律法则的筹商规矩，可视情况暂缓践诺大概不予践诺，并应实时以书 面体式文告基金管束东谈主鼎新，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式 对基金托管东谈主发出回函说明，由此形成的耗费由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照大概未实时按照基金管束东谈主发送的有 效指示（即稳当本条约商定的指示）践诺，给基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主形成 耗费的，应负补偿包袱。 管东谈主对践诺基金管束东谈主的指示对基金财产形成的耗费不承担补偿包袱。基金托管 东谈主依据本条约商定正确践诺基金管束东谈主投资指示而产生的相干法律包袱，由基金 管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担该包袱。 有充足的资金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予践诺，由此形成的 耗费，由基金管束东谈主负责补偿。   基金托管东谈主应践诺基金管束东谈主被授权东谈主按指示方法发送的现款汇划指示，办   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 理基金财产在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相干汇兑手 续，或将基金财产划回基金管束东谈主指定的账户，或完成投资相干的资金交收与证 券交割，或支付相干用度。  基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券流程中出现超买或超 卖温柔，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处分，基金托管东谈主与境外托 管东谈主应配合处分。由基金管束东谈主原因导致的超买或超卖所形成的耗费，由基金管 理东谈主承担。要是因基金管束东谈主原因发生超买行径，应按当地证券交易市集公法或 市集常规划拨资金，用以完成算帐交收，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费或 由此所产生的相干用度应由基金管束东谈主承担。由基金托管东谈主提供的资金余额不正 确导致的超买或超卖所形成的耗费，由基金托管东谈主承担。由投资参谋人或境外经纪 东谈主原因导致的超买或超卖所形成的耗费，由基金管束东谈主先行承担后向投资参谋人或 境外牙东谈主进行追索。由境外托管东谈主提供的资金余额不正确导致的超买或超卖所 形成的耗费，由基金托管东谈主先行承担后向境外托管东谈主进行追索。  境内现款汇划指示是基金管束东谈主在运用托管钞票时，由被授权东谈主按指示方法 向基金托管东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或 将现款汇回基金管束东谈主指定的账户以过甚他现款划拨的指示。境内现款汇划指示 的发送、说明和践诺适用本条约第 7 条的商定。   （1）境外托管东谈主根据基金托管东谈主转达的基金管束东谈主的指示，根据行业常规， 售出、转让、转换或存托基金财产, 吸收或委派所买卖证券或其它器用，并支付 或收取相应款项。   （2）基金管束东谈主可授权，但基金托管东谈主过甚境外托管东谈主莫得义务，在账户 现款不及的情况下垫付完成交易所需现款。基金管束东谈主认同，境外托管东谈主有权向 本基金收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款筹商的合理用度。基金管束东谈主应 认同，基金托管东谈主及境外托管东谈主不错根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相 应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所需现款。基金管束东谈主认同，基金托 管东谈主过甚境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付的现款及 相干的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金管束东谈主应当按照基金托管东谈主及      富国众人债券证券投资基金（QDII）        托管条约 其境外托管东谈主的文告，从基金钞票向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托 管东谈主对基金托管账户中与已垫付现款和相干合理用度额度相配的基金财产享有 留置权或相干适用法律规矩的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金管束 东谈主认同，该文告并非基金托管东谈主及境外托管东谈主期骗相干权益的前提。当境外托管 东谈主从本基金收回所垫付现款和相干合理用度时，应当相应地袪除该留置权。   （3）基金托管东谈主自己、并尽生意上的合理致力于确保境外托管东谈主按基金管束 东谈主的指示，向特定对象、按指定金额、时期和形式划拨托管钞票。在没筹商于接 收对象变化情况的践诺信息或文告的情况下，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对其根 据基金管束东谈主指示或善意原则作念出的钞票划拨不负包袱。若划拨的钞票因无东谈主领 取被退回，基金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主，并按基金管束东谈主的指示处置钞票。 在上述划拨钞票的流程中，在途现款不计利息。  基金管束东谈主、基金托管东谈主应按职责日或与基金管束东谈主商定的时期进行交易记 录的查对。在依期对外透露净值之前，必须保证今日通盘践诺交易纪录与管帐账 簿上的交易纪录统调处致。  基金托管东谈主与基金管束东谈主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账 实相符。  基金托管东谈主每个职责日或按照基金管束东谈主要求的时期向基金管束东谈主提供基 金钞票资金交易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与践诺相符。  基金管束东谈主和基金托管东谈主每职责日收尾后或与基金管束东谈主商定的时期查对 托管钞票的证券账目，确保基金管束东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。 责。   富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约 管东谈主。基金管束东谈主应付传递的申购、赎回、调换等数据确凿性负责。基金托管东谈主 应实时查收净申购资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付净赎回款项。 份额央求说明日的 12:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述筹商数据，并保证 相干数据的准确、齐全。 据和盖印见效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边 可协商处分处理形式。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按筹商规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的包袱。 未准时到账的资金，应实时文告基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时文告基金管束东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管束东谈主承担。效率 严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲述。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主 应根据基金管束东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应 实时文告基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效率严重的基 金管束东谈主应向中国证监会讲述。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   基金份额净值的操办参照《基金合同》的筹商商定践诺。   基金管束东谈主进行基金管帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金钞票净值操办进 行复核。基金托管东谈主和基金管束东谈主远隔独当场缔造、纪录和守护本基金的全套账 册。基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值操办复核和本 基金进行信息透露所需要的相干信息。   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按影相干各方商定的同 一记账方法和管帐处理原则，远隔独当场缔造、登录和守护本基金的账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并鼎新，保证相干各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东谈主需根据相干法律法则的规矩向监管机构讲述相干信息，包括但不 限于以下内容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将筹商账户的确定讲述外管局；   （2）每月收尾后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲述基金境外投资 情况，并按相干监管规矩进行海外进出申报；   （3）发现基金管束东谈主投资指示或资金汇出非法、违法的，实时向中国证监 会或外管局讲述；   （4）中国证监会和国度外管局规矩的其他讲述事项；   对于基金托管东谈主提供上述讲述，基金管束东谈主应赐与复古和配合。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   按国度筹商部门规矩的管帐轨制和准则践诺。   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金管束东谈主共同查出原因，进行调养。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每个季度收尾之日起的 15 个职责日内完成季度讲述的编 制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期讲述的编制；在每年收尾之日起 基金合同见效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度筹商规矩为准。   基金管束东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲述。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指落拓收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完竣收益的孰低数。 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成；其中，东谈主民币基金份额的现款分成 币种为东谈主民币，好意思元基金份额的现款分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资 适用的净值为该类别基金份额的净值。 日的东谈主民币基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于东谈主 民币基金份额面值；而对于好意思元基金份额，由于汇率身分影响，收益分派后好意思元 基金份额净值可能低于对应的好意思元基金份额面值。 份额在计价币种或用度收取上的不同，其对应的可分派收益可能有所不同。   在驯服法律法则和监管部门的规矩，且在对基金份额抓有东谈主利益无本色不 利影响的前提下，基金管束东谈主履行稳当方法后，可对基金收益分派原则进行调养， 不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施前在规矩绪论公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形式等内容。   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩绪论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的操办方法，依照《业务公法》践诺。    富国众人债券证券投资基金（QDII）          托管条约   除按《基金法》、基金合同、               《信息透露办法》、                       《试行办法》、                             《文告》过甚他 筹商规矩进行信息透露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以 及从对方取得的业务信息应予守秘。 益为宗旨，诚实信用，严守神秘。基金管束东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金筹商 的信息透露事宜时，对于根据本条约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应 由对方复核的事项，应经对方复核无误后，由基金管束东谈主或基金托管东谈主赐与公布。 托管东谈主)在信息透露前应奉告基金托管东谈主(或基金管束东谈主)。 合同》的商定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金业 绩发扬数据、基金依期讲述和依期更新的招募证明书等公开透露的相干基金信息 进行复核、审查，并向基金管束东谈主出具书面文献大概盖印说明。基金年报中的财 务讲述部分，经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方 可透露。基金管束东谈主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予透露的基金信息通 过规矩绪论透露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将 通过规矩绪论公开透露。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸信息透露：   富国众人债券证券投资基金（QDII）          托管条约 原因暂停营业时； 钞票价值时；    富国众人债券证券投资基金（QDII）             托管条约 用（out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 换基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转换至新任基金托管东谈主以及由于境 外托管东谈主更换导致基金钞票转换所引起的用度； 用度。    本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管束费的操办      富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约 方法如下：   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25% 年费率计提。本基金 E 类基金份额的销售就业费按前一日 E 类基金份额钞票净值 的 0.10%年费率计提。操办方法如下：   H＝E×该类基金份额销售就业费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额的销售就业费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据筹商法则及相应协      富国众人债券证券投资基金（QDII）        托管条约 议规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主依据基金管束东谈主划款 指示从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费；    《基金合同》见效前的相干用度，                  《基金合同》见效前的相干用度根据《富 国众人债券证券投资基金基金合同》践诺； 目。   基金管束东谈主和基金托管东谈主可协商一致，在履行稳当方法后酌情调养基金管束 费率、基金托管费率和销售就业费率。基金管束东谈主须最迟于新费率实施日前在规 定绪论刊登公告。   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的筹商规矩进行复核。   基金托管东谈主对不稳当《基金法》、《运作办法》等筹商规矩以及《基金合同》 的其他用度有权拒却践诺付费指示。   富国众人债券证券投资基金（QDII）                 托管条约   基金管束东谈主和基金托管东谈主须远隔妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 守护，至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应按照当今相干公法远隔守护基金份额抓有东谈主名册。守护形式不错摄取电 子或文档的体式。守护期限为法律法则规矩的期限。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》间隔日等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主名册负有守秘义务。除法律法 规、《基金合同》和本条约另有规矩外，基金管束东谈主或基金托管东谈主不得将基金份 额抓有东谈主名册过甚中的任何信息以任何形式向任何第三方透露，基金管束东谈主或基 金托管东谈主应将基金份额抓有东谈主名册过甚中的信息限制在为履行《基金合同》和本 条约之目的而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。基金管束东谈主或基金托管东谈主未能 妥善保存基金份额抓有东谈主名册，形成基金份额抓有东谈主名册毁损、灭失，或向第三 方透露了基金份额抓有东谈主信息的，基金管束东谈主或基金托管东谈主应付此承担法律责 任，补偿基金份额抓有东谈主和基金托管东谈主（或基金管束东谈主）遇到的通盘径直耗费。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名 册，应按筹商法则规矩各自承担相应的包袱。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 兑换、收汇、现款往复及证券交易的纪录、字据等相干云尔，并按规矩的期限保 管，但境外托管东谈主抓有的与境外托管账户相干的云尔的守护应按照境外托管东谈主的 业务常规守护。 后的接任东谈主吸收相应文献。      富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金管束履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法则、中国证监会和《基金合同》规矩的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法则、中国证监会和《基金合同》规矩的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份      富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）顶住：基金管束东谈主职责间隔的，基金管束东谈主应妥善守护基金管束业务 云尔，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈掌握理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时吸收。新任基金管束东谈主或临时基金管束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管束东谈主职责间隔的，应当按照法律法则规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主筹商的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主大概临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法则规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩绪论上集合公告。 管束东谈主。 手续，在办理相应的业务顶住办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应接续罢黜诚实 信用、勤苦尽责的原则，妥善守护基金财产。 手续。 的托管职责，但基金托管东谈主应支付相应的托管用度。   富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和 基金合同的规矩接续履行相干职责，并保证不对基金份额抓有东谈主的利益形成损 害。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在接续履行相干职责期间，仍有权按照基金 合同的规矩收取基金管束费或基金托管费。 用法律法则或监管公法的部分，如法律法则或监管公法修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      富国众人债券证券投资基金（QDII）        托管条约   托管条约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产大概他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主抗击正地对待其管束或托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益大概承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金权术流程中任何尚未按法律 法则规矩的形式公开透露的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的有用指示（即稳当本条约商定的指示）拖 延或拒却践诺。   （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立,其高等基金管束 东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的规矩进行刑事包袱的除外。   （十）基金财产用于下列投资大概行动：   （1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽 包袱的投资；      （4）购买不动产；              （5）购买房地产典质按揭；                          （6）购买珍重金属或 代表珍重金属的字据；          （7）购买什物商品；                   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用 途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不得跨越基金钞票净值的 10％； （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；                       （10）参与未抓有基础钞票的 卖空交易；（11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管束层；（12） 径直投资与什物商品相干的繁衍品；（13）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约 （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；（15） 法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行动。   （十一）法律法则和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律法则筹商规矩， 由中国证监会规矩谢却基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对本条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。托管条约的修改和变更 应报送中国证监会备案。   发生以下任一情况，本条约间隔： 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；        富国众人债券证券投资基金（QDII）        托管条约    （5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲述出具法律观点书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。    算帐流程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。    基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律法则 规矩的期限。      富国众人债券证券投资基金（QDII）           托管条约 法律法则的规矩大概《基金合同》、本托管条约商定，给基金财产大概基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当远隔对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基 金财产大概基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对耗费的补偿， 仅限于径直耗费。 任。 的要领，疑望耗费的扩大。莫得遴选稳当要领甚至耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非背信方因疑望耗费扩大而支拨的合理用度由背信方承担。 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本协 议。若基金管束东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被第三方告状，另一方应提供合 理的必要复古。 任和监督境外托管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责流程中因舛错、已然等原因而 导致基金财产的耗费承担相应包袱。关联词，在判断境外托管东谈主是否有舛错、已然 等欠妥行径时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约的适用法律、当地法 律法则及证券市集常规决定。      富国众人债券证券投资基金（QDII）        托管条约 因其背信行径导致另一方遇到的转折的、繁衍的以及惩责性方面的耗费不承担责 任。 及由此产生的耗费不承担包袱。 定、以及基金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券市集公法或市集常规作 为或不算作而形成的耗费不承担包袱。 反基金合同及本条约的规矩的情况下，对基金管束东谈主或基金财产所产生的影响， 不承担包袱。在上述情形下，基金管束东谈主应保证基金托管东谈主不会因为按照本条约 商定的算作或不算作而遇到任何耗费。 监管法则之规矩或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行 本条约项下之义务或基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担包袱。因境外投资行径 所在地的法律、法则、监管法则之规矩或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主 和/或境外托管东谈主无法履行本条约项下之义务或基金财产耗费的，基金托管东谈主不 承担包袱。 和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法则、《基金合同》及本条约 的要求守护托管钞票的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的耗费不承担 包袱。但基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示遴选要领进行追偿，基金管束东谈主配 合基金托管东谈主进行追偿。 的通盘或部分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大概通盘免除包袱。不可抗 力事件发生时，两边应立即通过友好协商决定怎么践诺本条约。不可抗力事件或 其影响间隔或摒除后，条约两边须立即规复履行各松弛本条约项下的各项义务。 过甚它非基金托管东谈主迥殊或紧要舛错的情形，基金托管东谈主不承担包袱。   富国众人债券证券投资基金（QDII）            托管条约 高兴，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，除经友好协商不错处分的， 均应提交中国海外经济贸易仲裁委员会在北京市仲裁，按照央求仲裁时该会那时 有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，并对两边具有遏抑力，仲裁费由 败诉方承担。 有权期骗本条约项下的其它权益并应履行本条约项下的其它义务。   富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约  （一） 基金管束东谈主在向中国证监会央求变更注册时提交的本基金托管条约 草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章，条约当事东谈主两边可能往往根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管协 议以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）本托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管条约的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管条约自见效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律遏抑力。  （四）本条约一式六份，基金管束东谈主和基金托管东谈主各抓二份，上报中国证监 会和外管局一份，每份均具有同等法律效率。   富国众人债券证券投资基金（QDII）         托管条约 本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约 上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签订地 点和签订日历。 本页无正文，为《富国众人债券证券投资基金(QDII)托管条约》署名页。 本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 基金管束东谈主：富国基金管束有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：             （签章） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：             （签章） 签订地点：中国北京 签 订 日：      年   月   日