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诺安价值增长搀杂型证券投资基金       托管契约  基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                              目         录                   一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管制东谈主     称呼：诺安基金管制有限公司     住所： 广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层     法定代表东谈主：李强     成立时刻：2003 年 12 月 9 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2003132 号     注册成本：东谈主民币 1.5 亿元     组织体式：有限包袱公司     计议范围：基金管制业务、发起成立基金及中国证监会批准的其他业务     存续时间：握续计议     电话：0755-83026688     传真：0755-83026677     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     成立时刻：1984 年 1 月 1 日     批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意附近中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     存续时间：握续计议     基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     筹商电话：（010）66105799     计议范围：办理东谈主民币入款、贷款、国表里结算、办理单子承兑、贴现、转 贴现、国内司帐业务、代理资金计帐、提供信用证处事，代理销售业务，代剃头 行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金计帐业务，保障业 代理业务，代理番邦银行和外洋金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托 管业务、企业年金账户管制处事、认购申购业务，筹商走访业务，贷款承诺、企 业个东谈主财务顾问人处事、组织或参加银行贷款外汇入款，外汇贷款，外币兑换，出 口托收及入口代收，外汇单子承兑和贴现，外汇借债、外汇担保、刊行、代剃头 行、买卖或代理买卖股票除外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融孳生 业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务， 经国务院银行业监督管制机构批准内的其他业务。        二、基金托管契约的依据、方针和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息表示管制 办法》   （以下简称《信息表示办法》）、                 《托管契约的内容与格式》、                             《诺安价值增长 搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他联系端正。   签订本契约的方针是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值盘算、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履附近监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：股票、存托左证、债券、权证以及中国证监 会批准的其它投资品种。股票投资范围为通盘在国内照章刊行的，具有邃密流动 性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期单子 和可调理债，权证等新的金融家具将在法律律例允许的范围内进行投资。现款资 产主要投资于种种银行入款。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门限定及《基金合同》不容投资的投 资器具。 资比例进行监督：   （1）按法律律例的端正及基金合同的约定，本基金的投资财富竖立比例为： 股票、存托左证财富 60-95%；握有现款和到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金财富净值的 5％，其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款，债券的比例为 0-35%。     基金托管东谈主对上述投资财富竖立比例的监督与搜检自本基金合同收效之 日起满六个月启动。   （2）根据法律律例的端正及基金合同的约定，本基金投资组合遵守以下投 资铁心：   ①握有一家上市公司的股票，其市值不得卓绝基金财富净值的 10%；   ②本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金共同握有一家公司刊行的证券， 不得卓绝该证券的 10%；   ③本基金管制东谈主管制的沿路绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的 依期绽开基金)握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的 15%；   ④本基金管制东谈主管制的沿路投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；   ⑤本基金不得违背本基金合同对于投资范围、投资政策和投资比例的约定；   ⑥参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金财富净 值的 40%；   ⑦保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   ⑧本基金投资股权分置蜕变中产生的权证，在职何往复日买入的总金额，不 卓绝上一往复日基金财富净值的 0.5%，基金握有的沿路权证的市值不卓绝基金 财富净值的 3%，本公司管制的沿路基金握有统一权证的比例不卓绝该权证的   ⑨基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不得卓绝本基金的总资 产，所申诉的股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ○ 商或分销商的证券，以及非控股激动在承销期内承销的证券，必须得回投资决策 委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按端正履行信息表示义务；   ○ 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外 的身分以至基金不稳妥前述所端正比例铁心的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   ○ 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   ○ 市往复的股票合并盘算；   ?关联法律律例以及监管部门端正的其它投资铁心；   《基金法》偏激他联系法律律例或监管部门取消上述铁心的，履行稳妥方法 后，基金不受上述铁心。   （3）律例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第○ 变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管制东谈主应在 10 个往复日内进行颐养，以达到端正的投资比例限 制要求。法律律例另有端正的从其端正。   （4）本基金不错按照国度的联系端正进行融资。   （5）关联法律、律例或部门限定端正的其他比例铁心。   除投资财富竖立比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和搜检自本 基金合同收效之日起启动。 不容步履进行监督：   根据法律律例的端正及基金合同的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；   （7）从事内幕往复、驾驭证券价钱偏激他不梗直的证券往复举止；   （8）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其 他步履。   法律律例或监管部门取消上述铁心的，履行稳妥方法后，基金不受上述铁心。 资铁心进行监督。   根据法律律例联系基金不容从事的关联往复的端正，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要犀利关系 的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的真 实性、圆善性、全面性。基金管制东谈主有包袱看护真正、圆善、全面的关联往复名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个使命日内进行回函证据已闻明单的变更。淌若基金托管东谈主在运作 中严格遵守了监督经过，基金管制东谈主仍违法进行关联往复，并形成基金财富弃世 的，由基金管制东谈主承担包袱。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联往复时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采选必 要圭表禁绝该关联往复的发生，若基金托管东谈主采选必要圭表后仍无法禁绝关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会评释。对于往复所场内已成交的关联交 易，基金托管东谈主无法禁绝该关联往复的发生，只可进行结算，同期向中国证监会 评释。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律律例的端正和基金合同的约定对于基金管制 东谈主参与银行间阛阓往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业尺度的银行间阛阓往复 敌手的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算时势。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函证据收到该名单。基金 管制东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓往复敌手时须向基金托管东谈主建议书面恳求，基金托管东谈主 于 2 个使命日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主 书面证据后，被证据颐养的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管制东谈主灭亡往复，经提醒后基金管制东谈主仍实施往复并形成 基金财富弃世的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，托管东谈主有权评释中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间阛阓往复的往复时势的限制   基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算时势进行往复。淌若基金托管东谈主发现基金 管制东谈主莫得按照事前约定的有意于信用风险限制的往复时势进行往复时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与往复敌手从头投诚往复时势，经提醒后仍未改正时 形成基金财富弃世的，基金托管东谈主不承担包袱。   （3）基金管制东谈主参与银行间阛阓往复时，有包袱限制往复敌手的资信风险， 由于往复敌手资信风险引起的弃世先由基金管制东谈主承担，自后有权要求关联包袱 东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格遵守了上述监督经过，则对于由于交 易敌手资信风险引起的弃世，不承担抵偿包袱。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、种种基金份额净值盘算、种种基金份额累计净值盘算、应收资金到 账、基金用度开支及收入投诚、基金收益分派、关联信息表示、基金宣传推介材 料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、基 金合同、基金托管契约偏激他联系端正时，应实时以书面体式见告基金管制东谈主限 期改良，基金管制东谈主收到见告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背基金合同而以至 投资者遭逢的弃世。   基金管制东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管制东谈主应积极互助提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法步履，应立即评释中国证监会，同期 见告基金管制东谈主限期改良。   基金管制东谈主无梗直原理，拒却、穷苦基金托管东谈主根据本契约端正附近监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东谈主盘算的基金财富净值、种种基金份额净值和种种基金份额累计净值、根 据管制东谈主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实施或无故蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他联系端正时，基金管制东谈主应实时以 书面体式见告基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到见告后应实时查对质据并以 书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对见告事项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对基金管制东谈主见告的 违法事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应评释中国证监会。基金管制东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的弃世。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应立即评释中国证监会和银行 业监督管制机构，同期见告基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极互助基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在端正时刻内回话基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，拒却、穷苦基金管制东谈主根据本契约端正附近监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应评释中国证监会。                五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的圆善与独 立。 理东谈主负责与联系当事东谈主投诚到账日历并见告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托 管东谈主处的，托管东谈主应实时见告基金管制东谈主采选圭表进行催收。由此给基金形成损 失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的弃世，基金托管东谈主对此不承担 包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的诺安基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                   《运作办法》等联系端正后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具 的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金 开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的要求，由基金管制东谈主按端正 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看护基金 的银行入款。该财富托管专户是指基金托管东谈主在邻接托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的 财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   财富托管专户的管制应稳妥《银行账户管制办法》、                         《现款管制条例》、                                 《中国 东谈主民银行利率管制的联系端正》、               《对于大额现款支付管制的见告》、                              《支付结算办 法》以及银行业监督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的时势在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金证券账户的开立和证券账户卡的 看护由基金托管东谈主负责，管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户 以及该账户在银行业监管机构的备案。基金握有债券的后台匹配及资金的计帐工 作由基金托管东谈主负责。 场回购主契约，原来由基金托管东谈主看护，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例端正和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关联账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的端正和基金合同的约定，开立联系账户。该 账户按联系法令使用并管制。   （七）基金财产投资的联系什物证券等有价左证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验限制 下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托 管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构实践灵验限制的证券不承担看护包袱。   （八）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分辨应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主看护。除本契约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全时势将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。          六、指示的发送、证据和实施   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面见告 （以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往复 权限，并端正基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见告当日回函向基金管制东谈主证据。基金管制 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有藏匿义务，其内容不得向授权东谈主及关联操作主谈主员 除外的任何东谈主透露。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和实施的时刻和方法   指示由“授权见告”投诚的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用加密传简直时势或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面证据过的时势向基金 托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证据，因管制东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示证据,以至资金未能实时到账所形成的弃世不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见告”端正的方法证据指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。基金管制东谈主应 按照《基金法》、联系法律律例和《基金合同》的端正，在其正当的计议权限和 往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时刻。指示传输不足时、 未能留出满盈划款所需时刻，以至资金未能实时到账所形成的弃世由基金管制东谈主 承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内实施，不得延误。指示实施完了后，基金托 管东谈主应将实施完了的指示盖章回传给基金管制东谈主。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，独立即见告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有施该指示而 形成弃世的包袱。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债往复见告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送过失指示的情形和处理方法   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示过失时，有权拒却执 行，并实时见告基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金律例的联系端正，不予实施，并应实时以书面体式见告基金管制东谈主 改良，基金管制东谈主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 证据，由此形成的弃世由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常指示实施，给基金份额握有东谈主形成弃世的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基 金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主证据。被授权东谈主变更见告，自基金管制东谈主收到 基金托管东谈主以加密传真体式发出的回函证据时启动收效。基金管制东谈主在而后三日 内将被授权东谈主变更见告的原来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主见告生 效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指 令，基金管制东谈主不承担包袱。             七、往复及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券计议机构的尺度和方法   基金管制东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券计议机构。弃取的尺度是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究评释及周密 的信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金管制东谈主负责根据以上尺度以及里面管制轨制春联系证券计议机构进行 训练后投诚代理本基金证券买卖证券计议机构，并承担相应包袱。基金管制东谈主和 被弃取的证券计议机构签订席位使用契约，由基金管制东谈主见告基金托管东谈主，并在 法定信息表示公告中表示联系内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式见告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律律例及关联业务法令，签订《证券 往复资金结算契约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的包袱。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实施完了后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场社往复的资金计帐交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主弊端在计帐和交收中形成基金财产的弃世，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的弃世；淌若因为基金管制东谈主违背法律律例的端正进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算契约》而形成基金投资计帐困难和风险的， 托管东谈主发现后应立即见告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由此给基金形成 的弃世由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由此给基金形成的损 失由基金管制东谈主承担。淌若基金管制东谈主发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10 时 之前进行融资，用以完成计帐交收。   淌若因证券登记结算机构提供数据过失形成的基金超买或超卖步履，基金管 理东谈主与托管东谈主均不承担包袱，但两边有义务代表基金向弊端方收取基金由此而产 生的利益弃世。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金管制东谈主发送的指示时，有满盈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划 款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分磋商基金托管东谈主的划款处理时刻。 如由于基金管制东谈主的弊端导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的弃世 由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳妥法律律例、基 金合同、基金托管契约的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金托管东谈主的弊端导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的弃世由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证本日通盘实践往复纪录与基金司帐账簿上的往复纪录实足 一致。淌若实践往复纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不 真正，由此导致的弃世由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   （四）申购、赎回、调理绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回恳求，由基金管制东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证据资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金管制东谈主草率 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项弃取轧差交收的结算时势，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金公司合计帐账户和财富托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见告基金管制东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会评释。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管制东谈主应向中国证监会评释。         八、基金财富净值盘算和司帐核算   （一）基金财富净值的盘算   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指盘算日该类基金财富净值除以该盘算日该类基金份额总额后的数值。种种基 金份额净值的盘算均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的舛讹计入基金财产。   基金管制东谈主应每使命日对基金财富估值。估值原则应稳妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》偏激他法律、律例的端正。用于基金信息表示的基金 财富净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个使命日往复终了后盘算当日的种种基金份额财富净值信息并以加 密传真时势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算收尾复核后，签名、盖章 并以加密传真时势传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   基金财富净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本 基金联系的司帐问题，本基金的司帐包袱方是基金管制东谈主，如经关联各方在对等 基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金财富净值的 盘算收尾对外给以公布。   （二）基金财富估值方法   基金的估值对象为基金所领有的股票、存托左证、债券、权证和银行入款 本息等财富和欠债。   本基金按以下时势进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交   易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济   环境未发生首要变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复   日后经济环境发生了首要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及首要   变化身分，颐养最近往复市价，投诚公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交   易的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价   估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考同样投资品种   的现行市价及首要变化身分，颐养最近往复市价，投诚公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中   所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近交   易日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘   价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境   发生了首要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及首要变化身分，调   整最近往复市价，投诚公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值技能投诚公允价值。   往复所上市的财富支撑证券，弃取估值技能投诚公允价值，在估值技能难   以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌   的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收   盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，弃取估值技能投诚公允价   值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，统一股票在往复所上市后，按交   易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的   股票，按监管机构或行业协会联系端正投诚公允价值。   盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配   股价，则估值为零。   估值技能投诚公允价值。   值。   金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价   格估值。   确保基金估值的自制性。   按国度最新端正估值。  （三）估值差错处理  因基金估值过失给投资者形成弃世的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的包袱，有权向弊端东谈主追偿。  当基金管制东谈主盘算的基金财富净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核证据后公告的，由此形成的投资者或基金的弃世，应根据法律律例的端正对 投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照应制费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采选了必要合理的圭表 后仍不成发现该过失，进而导致基金财富净值、种种基金份额净值盘算过失造 成投资者或基金的弃世，以及由此形成以后往复日基金财富净值、种种基金份 额净值盘算顺延过失而引起的投资者或基金的弃世，由提供过失信息确当事东谈主 一方负责抵偿。   由于证券往复所偏激登记结算公司发送的数据过失，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳妥、合理的圭表进行检 查，可是未能发现该过失的，由此形成的基金财富估值过失，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的 圭表扬弃由此形成的影响。   针对基金财富净值、基金净收益及关联方针的差错处理，淌若法律律例或证 监会有新的端正，则按新的端正实施；淌若行业有通行作念法，在不违坐法律律例 且不损伤投资者利益的前提下，关联各方当事东谈主应本着对等互利的原则从头协商 投诚处理原则。   当基金管制东谈主盘算的基金财富净值与基金托管东谈主的盘算收尾不一致时，关联 各方应本着勤劳守法的作风从头盘算查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的盘算收尾为准对外公布，由此形成的弃世以及因该往复日基金财富净值 盘算顺延过失而引起的弃世由基金管制东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照关联各方约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分辨独迅速莳植、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证关联各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的盘算和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （五）基金依期评释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分辨平稳编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在本基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具尊府摘录 的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金家具资 料摘录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具尊府摘录其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管制东谈主不再更新 基金招募说明书和基金家具尊府摘录。基金管制东谈主在每个季度终了之日起 15 个 使命日内完成季度评释编制并公告；在上半年终了之日起两个月内完成中期评释 编制并公告；在每年终了之日起三个月内完成年度评释编制并公告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾实时书面见告基金管制东谈主。基金管 理东谈主在季度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中 期评释完成当日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月 内进行复核，并将复核收尾书面见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度评释完成当 日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并 将复核收尾书面见告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关联各方认同的账务处理时势为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，关联各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐评释、中期评释或年度评释复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派，是指将本基金的净收益根据握有基金份额的数目按比例向基 金份额握有东谈主进行分派。基金净收益是基金收益扣除按国度联系端正不错在基金 收益中提真金不怕火的联系用度等容貌后得出的余额。   收益分派应该稳妥《基金合同》中收益分派原则的端正，具体端正如下： 次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 90%，若基金合同收效不悦 3 个 月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分辨弃取不 同的收益分派时势；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派时势是现款分成； 金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派有谋略的制定和实施方法   基金收益分派有谋略由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有谋略投诚后，由基金管制东谈主根据《信息表示办法》的联系端正 在指定前言公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的沿路资金划入基金管制东谈主的指定账户。                十、信息表示   （一）藏匿义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表示的联系端正进行表示除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守藏匿的义务。基金管制东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律律例端正之外，不得在其公开表示之前，先行 对任何第三方表示。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示方法   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律律例、《基金合同》的端正各自承 担相应的信息表示职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定时势和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 基金家具尊府摘录、基金合同、基金托管契约、基金份额发售公告、基金合同生 效公告、依期评释、临时评释、基金份额申购赎回价钱、计帐评释、知晓公告、 基金份额握有东谈主大会决议、基金财富净值和种种基金份额净值等其他必要的公告 文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政律例、中国证监会的端正和基金合同的 约定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、种种基金份额申 购赎回价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金家具尊府摘录、基金计帐 评释等公开表示的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电 子证据。   基金年报中的财务评释部分，经有从事证券、期货关联业务阅历的司帐师事 务所审计后，方可表示。   基金管制东谈主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等前言表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定前言公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻得回上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 业时； 财富价值时； 基金份额握有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 穷苦事故的任何情况；                  十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金财富净值的 1.2%年费率计提。   在常常情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 1.2%年费率计提。盘算 方法如下：       H＝E×1.2%÷已往天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.2%÷已往天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金财富净值   （三）基金的销售处事费计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的 销售处事费年费率为 0.40%，销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值 的 0.40%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券往复用度、基金信息表示用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金 合同收效后与基金关联的司帐师费、讼师费等根据联系律例、基金合同及相应协 议的端正，由基金托管东谈主按管制东谈主的划款指示并根据用度实践支拨金额支付，列 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的容貌   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的弃世、基金合同收效前的关联用度（包括但不限于验资费、司帐师和律 师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根 据关联法律律例，以及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的容貌不列入基 金用度。   （六）基金管制费、基金托管费的颐养   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金范围等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。晋升上述费率需经基金 份额握有东谈主大会决议通过。   （七）基金管制费、基金托管费、基金销售处事费的复核方法、支付时势和 时刻。基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、                  《运作办法》等联系端正以及基金合同的 其他用度有权拒却实施。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售处事费 等，根据本托管契约和基金合同的联系端正进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售处事费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，基金销售处事费由基金管制东谈主代 收，基金管制东谈主收到后按关搭勾结端正支付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日终了之日起 2 个使命日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个使命日内支 付。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背联系法律律例的联系端正和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面诠释，淌若基金托管东谈主以为基金管制东谈主无梗直或合理的原理，不错拒却支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同终结日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括握 有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 看护,基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联法令分辨看护基金份额握有东谈主名 册。看护时势不错弃取电子或文档的体式。看护期限不得低于 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：基 金合同收效日、基金合同终结日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 须包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主 名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同收效日、基金合同终结日等波及到 基金症结事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从藏匿义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按联系律例端正各自承担相应的包袱。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责圆善保存原始左证、记账左证、基金账 册、往复纪录和症结合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有藏匿义务， 但司法强制搜检情形及法律律例端正的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存 基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他关联尊府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关联尊府。   基金管制东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：   (1) 被照章取消基金管制东谈主阅历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会奉命；   (3) 照章终结、被照章灭亡或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例和《基金合同》端正的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在至少一家指定前言公告。   （6）布置：基金管制东谈主职责终结的，基金管制东谈主应妥善看护基金管制业务 尊府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金管制东谈主职责终结的，应当按照法律律例端正礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主联系的称呼字样。 理业务前，原基金管制东谈主和基金托管东谈主需采选审慎圭表确保基金财产的安全，不 对基金份额握有东谈主的利益形成弃世，并有义务协助新基金管制东谈主或临时基金管制 东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会奉命；   (3) 照章终结、被照章灭亡或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例和《基金合同》端正的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在至少一家指定前言公告。   （6）布置：基金托管东谈主职责终结的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责终结的，应当按照法律律例端正礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会备案。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采选审慎圭表确保基金财产 的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成弃世，并有义务协助新基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主尽快布置基金财富。   （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 国证监会备案。                 十五、不容步履 托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。 时势公开表示的信息，不得对他东谈主透露。 用或责罚基金财产。   十六、基金托管契约的变更、终结与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与终结   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管契约终结：   （1）基金或《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主终结、照章被灭亡、收歇或有其他基金托管东谈主袭取基 金财富；   （3）基金管制东谈主终结、照章被灭亡、收歇或有其他基金管制东谈主袭取基 金管制权；   （4）发生法律律例或基金合同端正的终结事项。  （二）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 照基金合同和本托管契约的端正不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同终结后，由基金财产计帐小组调停袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐评释；   （5）司帐师事务所对计帐评释进行审计；   （6）讼师事务所对计帐评释出具法律观点书；   （7）将基金计帐收尾评释中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分派给基金份额握有东谈主。              十七、违约包袱   （一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不稳妥约定的，应当承担违约包袱。   （二）因托管契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当分辨对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。可是发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 会的端正算作或不算作而形成的弃世等； 端正的投资原则而附近或不附近其投资权而形成的弃世等；   （三）淌若由于本契约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基 金投资者形成弃世，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益而且有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于违约方的违约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遭逢的弃世，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遭逢的通盘弃世。   （四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成弃世的，开心担 抵偿包袱。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的圭表， 悉力防护弃世的扩大。如当事东谈主一方明知对方的违约步履，有才智而不采选必要 的圭表，导致基金财产的弃世进一步扩大的，不履行监督、扶助职责的一方对损 失的扩大部分负有对基金的连带抵偿包袱。   （六）违约步履虽已发生，但本托管契约唐突不息履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本协 议。   （七）由于不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、适 当、合理的圭表进行搜检，可是未能发现该过失的，由此形成基金财产或基金投 资者弃世，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托 管东谈主应当积极采选必要的圭表扬弃由此形成的影响。               十八、争议惩处时势   关联各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地方在北京，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有 握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关联各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不息 赤诚、勤劳、守法地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，吝惜基金份额握 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。             十九、基金托管契约的效力   （一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 核准的文本为负责文本。   （二）基金托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起生 效。基金托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会 批准并公告之日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律握住力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 管制东谈主和基金托管东谈主分辨握有 2 份，每份具有同等的法律效力。   （五）本基金信息表示事项以法律律例及基金合同约定为准。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订地方和签订日历。   本页无正文，为《诺安价值增长搀杂型证券投资基金托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：诺安基金管制有限包袱公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名） 签订地方：中国北京 签 订 日：二〇〇六年        月    日 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名） 签订地方：中国北京 签 订 日：二〇   年   月    日