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诺安价值增长搀杂型证券投资基金       基金合同   基金看护东谈主：诺安基金看护有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                        目        录               第一部分   序论和释义                  前 言   为保护基金投资者正当权益，明确基金合同当事东谈主的权利与义务，圭表诺安 价值增长搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中 华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险看护划定》（以下简称“《流动性风 险划定》”）、《证券投资基金销售看护办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募证券投资基金信息清晰看护办法》（以下简称《信息清晰办法》）偏执他 干系划定，在对等自觉、淳厚信用、充分保护基金投资者及干系当事东谈主的正当权 益的原则基础上，特缔结《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是划定基金合同当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与 本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本 合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有 东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对《基金合同》的承认 和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的划定享有权利， 同期需承担相应的义务。   本基金由基金看护东谈主按照法律法例和《基金合同》的划定召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金看护东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则看护和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之划定，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法例的划定不一致，应当 以届时灵验的法律法例的划定为准，实时作出相应的变更和休养，同期就该等变 更或休养进行公告。   本基金合同约定的基金居品贵府概要编制、清晰与更新要求，自《信息清晰 办法》实施之日起一年后运行实行。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上 市走动股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独有风险，详见本基金招募 讲明书。本基金可根据投资策略需要，选拔将部分基金金钱投资于存托凭证或选 择不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。                    释 义  《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》中除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义：  本合同、《基金合同》   指《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》               及对本合同的任何更正和补充  中国           指中华东谈主民共和国(仅为本基金合同方针不包括香               港终点行政区、澳门终点行政区及台湾地区)  法律法例         指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部               门规矩及圭表性文献、处所法例、处所政府规矩及               圭表性文献  《基金法》        指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》       指《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办               法》  《运作办法》       指《公开召募证券投资基金运作看护办法》  《流动性风险划定》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1               日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风               险看护划定》及颁布机关对其常常作念出的更正  《信息清晰办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1               日实施的《公开召募证券投资基金信息清晰看护办               法》及颁布机关对其常常作念出的更正  元            指中国法定货币东谈主民币元  基金或本基金       指依据《基金合同》所召募的诺安价值增长搀杂型               证券投资基金  招募讲明书        指《诺安价值增长搀杂型证券投资基金招募讲明               书》，即用于公开清晰基金看护东谈主及托管东谈主、干系               职业机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份               额的走动、基金份额的申购和赎回、基金的投资、               基金的功绩、基金的财产、基金金钱的估值、基金            收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息清晰、            风险揭示、基金的间隔与计帐、基金合同的内容摘            要、基金托管公约的内容纲目、对基金份额捏有东谈主            的职业、其他应清晰事项、招募讲明书的存放及查            阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基金投            资者选拔并决定是否忽视基金认购或申购苦求的            要约邀请文献，偏执更新 基金居品贵府概要   指《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金居品资            料概要》偏执更新 托管公约       指基金看护东谈主与基金托管东谈主签订的《诺安价值增长            搀杂型证券投资基金托管公约》偏执任何灵验更正            和补充 发售公告       指《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金份额发            售公告》 业务规则       指《诺安基金看护有限公司怒放式基金业务规则》 中国证监会      指中国证券监督看护委员会 银行监管机构     指中国东谈主民银行和/或国度金融监督看护总局 基金看护东谈主      指诺安基金看护有限公司 基金托管东谈主      指中国工商银行股份有限公司 基金份额捏有东谈主    指根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基            金份额的投资者； 基金代销机构     指依据干系基金销售与职业代理公约办理本基金            发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       指基金看护东谈主及基金代销机构 基金销售网点     指基金看护东谈主的直销网点及基金代销机构的代销            网点 注册登记业务     指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包            括投资者基金账户看护、基金份额注册登记、计帐            及基金走动阐述、披发红利、建立并看护基金份额             捏有东谈主名册等 基金注册登记机构    指诺安基金看护有限公司或其托福的其他适合条             件的机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体，包括基金看护东谈主、基金             托管东谈主和基金份额捏有东谈主 个东谈主投资者       指适正当律法例划定的条件不错投资怒放式证券             投资基金的当然东谈主 机构投资者       指适正当律法例划定不错投资怒放式证券投资基             金的在中国注册登记或经政府干系部门批准征战             的法东谈主、社会团体和其他组织、机构 及格境外机构投资者   指适正当律法例划定的可投资于中国境内证券市             场的中国境外机构投资者 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者             的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律划定及基金合同约定的条件，基             金看护东谈主聘任法定机构验资并办理收场基金合同             备案手续，获取中国证监会书面阐述之日 召募期         指自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月的期限 基金存续期       指基金合同收效后正当存续的不按期之时期 日/天         指公历日 月           指公历月 职责日         指上海证券走动所和深圳证券走动所的往常走动             日 怒放日         指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的职责日 T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 T+n 日       指自 T 日起第 n 个职责日（不包含 T 日） 认购          指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额             的步履 发售         指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基            金份额的步履 申购         指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基            金看护东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购            自基金合同收效后不跳跃 3 个月的时辰运行办理 赎回         指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基            金看护东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回            自基金合同收效后不跳跃 3 个月的时辰运行办理 基金账户       指基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投            资者捏有基金看护东谈主宰理的怒放式基金份额情况            的凭证 走动账户       指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该            销售机构办理基金走动所引起的基金份额的变动            及结余情况的账户 转托管        指投资者将其捏有的归拢基金账户下的基金份额            从某一走动账户转入另一走动账户的业务 基金蜿蜒       指投资者向基金看护东谈主忽视苦求将其所捏有的基            金看护东谈主宰理的任一怒放式基金（转出基金）的全            部或部分基金份额蜿蜒为基金看护东谈主宰理的任何            其他怒放式基金（转入基金）的基金份额的步履 按期定额投资盘算推算   指投资者通过干系销售机构忽视苦求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购苦求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收            益、买卖证券差价、银行入款利息以偏执他收益 基金金钱总值     指基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本            息和本基金应收的申购基金款以偏执他投资所形            成的价值总和 基金金钱净值      指基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值 基金份额净值      指筹划日基金金钱净值除以筹划日基金份额总和 销售职业费       指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓扩充、销             售以及基金份额捏有东谈主职业的用度 基金份额类别    本基金根据申购用度、赎回用度、销售职业费收取方式             的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申             购时收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎             回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售职业费             的，包括 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资             者申购时不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限             收取赎回用度，且从本类别基金金钱入网提销售服             务费的，称为 C 类基金份额 流动性受限金钱     指由于法律法例、监管、合同或操作贫寒等原因无             法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期             日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含             公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、             运动受限的新股及非公开刊行股票、金钱复古证             券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债券             等 基金金钱估值      指筹划评估基金金钱和欠债的价值，以确信基金资             产净值的经由 舞动订价机制      指当本基金碰到大额申购赎回时，通过休养基金份             额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成             天职派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存             量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的             正当权益不受挫伤并得到公谈对待 指定媒介        指中国证监会指定的用以进行信息清晰的寰球性             报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站             （以下简称“指定网站”，包括基金看护东谈主网站、        基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清晰网站）        等媒介 不可抗力   指本合同当事东谈主不可预念念、不可回击并不可克服且        在本合同由基金托管东谈主、基金看护东谈主签署之日后发        生的，使本合同当事东谈主无法一皆履行或无法部分履        行本合同的任何客不雅情况，包括但不限于激流、地        震偏执他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、        充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、        证券走动所非往常暂停或住手走动             第二部分   基金的基本情况   一、基金称呼   诺安价值增长搀杂型证券投资基金   二、基金的类别   搀杂型   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资方向   依托中国 GDP 的高速增长和本钱阛阓的快速增长，发掘价值低估和不祥长 期捏续增长的优秀企业，获取领略的中永远本钱投资收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金遴选金额认购方式，认购费率最高不跳跃认购金额的5%，具体在招募 讲明书中列示。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度、销售职业费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售职业费的，包括 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回 用度，且从本类别基金金钱入网提销售职业费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 D 类各基金份额阔别成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 D 类各基金份额将阔别筹划基金份额净值，筹划公式为： 计 算日某类基金份额净值＝筹划日该类基金份额的基金金钱净值/筹划日该类别基 金份额总和。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互蜿蜒。    本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金看护东谈主确信，并在招募说 明书中列明。在不违犯法律法例划定且对已有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金看护东谈主在与基金托管东谈主协商一致后不错加多、取消或调 整基金份额类别成立、休养基金份额分类方法与规则、休养现存基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率或变更收费方式、住手现存基 金份额类别的销售等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但休养实施前基金看护 东谈主需根据《信息清晰办法》的划定在指定媒介公告。             第三部分   基金份额的发售   本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、召募期   自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体发售时辰见《招募讲明书》及《发 售公告》。   二、发售对象   适正当律法例划定的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。   三、召募方向   本基金不设召募方向。   四、发售方式和销售渠谈   本基金将通过基金看护东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 本基金认购遴选全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购 一收受理不得废弃。   五、认购用度   本基金以认购金额为基数接纳比例费率筹划认购用度，认购费率最高不跳跃 阛阓扩充、销售、注册登记等召募时期发生的各项用度。   六、召募期利息的处理方式   基金合同收效前，投资者的认购款项只可存入生意银行，不得动用。认购款 项在验资阐述日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主系数，其中利 息转份额以注册登记机构的记载为准。   七、基金认购份额的筹划 金额。筹划公式为：   （1）认购用度=认购金额×认购费率；   （2）净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购用度；   （3）认购份额=净认购金额/基金份额面值。 五入，由此产生的谬误计入基金财产。 业常规，投合阛阓践诺情况收取。具体费率详见本基金的《招募讲明书》和《发 售公告》。   八、基金认购金额的限制   在召募期内，基金看护东谈主不错对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限 制请参见《招募讲明书》。   九、基金份额的认购和捏著明额   基金看护东谈主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募讲明书》或干系公告。               第四部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额捏有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金看护东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东谈主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金看护东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金看护东谈主应 将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得 动用。   基金合同收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资 者系数。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是基金合同不可收效，基金看护东谈主应当承担下列包袱： 期入款利息。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱范畴   本基金合同收效后，基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 述情形的，基金看护东谈主应当向中国证监会讲明原因并报送责罚决议。           第五部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回时局   本基金的销售机构包括基金看护东谈主和基金看护东谈主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金看护东谈主可根据情况变更或增减某 类基金份额的代销机构，并在基金看护东谈主网站公示。   二、申购与赎回的怒放日实时辰   本基金的申购、赎回自基金合同收效后不跳跃 3 个月的时辰运行办理，基金 看护东谈主应在运行办理申购赎回的具体日历前根据《信息清晰办法》的划定在指定 媒介公告。   投资者应当在怒放日办理申购和赎回苦求。怒放日的具体业务办理时辰在招 募讲明书中载明或另行公告。   若出现新的证券走动阛阓或走动所走动时辰改革或践诺情况需要，基金看护 东谈主可对申购、赎回时辰进行休养，但此项休养应根据《信息清晰办法》的划定在 指定媒介公告。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹划； 利益的前提下休养上述原则。基金看护东谈主必须在新规则运行实施前依照《信息披 露办法》在指定的媒介公告。   四、申购与赎回的款式   基金投资者必须根据基金销售机构划定的款式，在怒放日的业务办理时辰向 基金销售机构忽视申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构划定的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回苦求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无 效而不予成交。   T 日划定时辰受理的苦求，往常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投 资者对该走动的灵验性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构划定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不成 功，若申购不顺利或无效，申购款项将了债投资者账户。   投资者赎回苦求顺利后，基金看护东谈主将通过注册登记东谈主在 T＋7 日（包括该 日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的 支付办法参照本《基金合同》的干系条件处理。   五、申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体划定请参见《招募讲明书》； 定请参见《招募讲明书》； 参见《招募讲明书》； 基金看护东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益， 具体请参见干系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金看护东谈主必须在休养收效前依照《信息披 露办法》在证监会指定的媒介公告。   六、申购用度和赎回用度 额、D 类基金份额的基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购用度。赎回用度由 基金赎回东谈主承担。 资东谈主赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓扩充、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监会规 定的比例下限，具体见招募讲明书的划定。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 的划定确信并在《招募讲明书》中列示。基金看护东谈主不错按照《基金合同》的相 关划定休养费率或收费方式，基金看护东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 根据《信息清晰办法》的划定在指定的媒介公告。 据阛阓情况制定基金促销盘算推算，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资者定 期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按干系监管部门要求履 行必要手续后,基金看护东谈主不错妥当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销 售职业费率。 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表遵命干系法律法例以及监 管部门、自律规则的划定。   七、申购份额与赎回金额的筹划   （1）A 类基金份额和 D 类基金份额   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额接纳“外扣法”筹划申购用度及申购 份额，具体筹划公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，则申购 C 类基金份额的筹划公式如下：   申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各种基金份额净值为基准进行计 算，筹划公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日各种基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇畸形情 况，经中国证监会同意，不错妥当延长筹划或公告。本基金各种份额净值的筹划， 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各种 基金份额净值为基准筹划，筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额以当日各种基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的谬误计入基金财产。   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金看护东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前根据《信息清晰办 法》的划定在指定的媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金看护东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；   （2）证券走动时局在走动时辰非往常停市，导致当日基金金钱净值无法计 算；   （3）基金金钱范畴过大，使基金看护东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确信性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购苦求   （5）法律法例划定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金看护东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益或对存量基金份额 捏有东谈主利益组成潜在重要不利影响的某笔申购。   （7）基金看护东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者跳跃 50%的情形时。出现上述情形时，基金看护东谈主有权将 上述申购苦求一皆或部分阐述失败。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。   发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金看护东谈主应当在指定媒介刊登 暂停申购公告。   十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金看护东谈主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回 苦求或者减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金看护东谈主不可支付赎回款项；   （2）证券走动时局照章决定临时停市，导致基金看护东谈主无法筹划当日基金 金钱净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现集结 2 个或 2 个以上怒放日大都赎 回，导致本基金的现款支付出现贫苦；   （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确信性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金看护东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   （5）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金看护东谈主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂停公 告。已接受的赎回苦求，基金看护东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延 期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金看护东谈主按照发生的情况制定 相应的处理办法在后续怒放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可宽限支付赎 回款项，最长不跳跃往常支付时辰 20 个职责日，并在指定的媒介公告。投资者 在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予废弃。   暂停基金的赎回，基金看护东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金看护东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照 干系划定在指定媒介上公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金蜿蜒中转出申 请份额总和后扣除申购苦求总和及基金蜿蜒中转入苦求份额总和后的余额）跳跃 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金看护东谈主不错根据本基金那时的金钱组合情状决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主以为有才调支付投资者的一皆赎回苦求时， 按往常赎回款式实行。   （2）部分顺延赎回：当基金看护东谈主以为支付投资者的赎回苦求有贫苦或认 为支付投资者的赎回苦求可能会对基金的金钱净值变成较大波动时，基金看护东谈主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限予 以办理。对于单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日 苦求赎回总份额的比例，确信该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额；投资 者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔将当日未获办理部分给予废弃 外，延长至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述划定 转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一皆赎回为止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求跳跃上一开 放日基金总份额的 30%，基金看护东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 30% 的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 30%以内（含 30%）的 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求，基金看护东谈主不错根据基金那时的资 产组合情状或大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。系数宽限的 赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各种基金 份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。具体见干系公告。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金看护东谈主应通过 邮寄、传真或招募讲明书划定的其他方式在 2 日内通知基金份额捏有东谈主，讲明有 关处理方法，同期在指定媒介上公告，并报中国证监会备案。   本基金集结 2 个怒放日以上发生大都赎回，如基金看护东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃往常 支付时辰 20 个职责日，并应当在指定媒介公告。   十二、 再行怒放申购或赎回的公告   要是发生暂停的时辰为一天，基金看护东谈主应于再行怒放日在指定，媒介刊登 基金再行怒放申购或赎回公告并公布最近一个怒放日的各种基金份额净值。   如发生暂停的时辰跳跃 1 日，暂停扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金 看护东谈主应根据《信息清晰办法》的划定在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。   十三、 基金的蜿蜒   为节略基金份额捏有东谈主，将来在各项技艺条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金看护东谈主的干系划定选拔在本基金和本基金看护东谈主宰理的其他基金 之间进行基金蜿蜒。基金蜿蜒的数额限制、蜿蜒费率等具体划定不错由基金看护 东谈主届时另行划定并公告。   十四、 转托管   本基金现在实行份额托管的走动轨制。投资者可将所捏有的基金份额从一个 走动账户转入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《诺安基金看护有限 公司怒放式基金业务规则》的干系划定以及基金代销机构的业务规则。   十五、 按期定额投资盘算推算   基金看护东谈主不错为投资者办理按期定额投资盘算推算，具体规则由基金看护东谈主在 届时发布公告或更新的招募讲明书中确信。   十六、 基金的非走动过户   非走动过户是指不接纳申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非走动过户。其中，“秉承”指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的 基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；“捐赠”指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基 金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实行”是指司法机构 依据收效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应适合干系 法律法例和基金合同划定的捏有本基金份额的投资者的条件。办理非走动过户必 须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府。   注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业 务。   对于适合条件的非走动过户苦求按《业务规则》的干系划定办理。   十七、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。           第六部分      基金合同当事东谈主及权利义务   一、   基金看护东谈主   （一） 基金看护东谈主简况   称呼：诺安基金看护有限公司   住所：广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成赶紧间: 2003 年 12 月 9 日   批准征战机关：中国证券监督看护委员会   批准征战文号：证监基金字2003132 号   组织形式:有限包袱公司   注册本钱: 东谈主民币 1.5 亿元   存续时期：捏续规划   （二） 基金看护东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并看护基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及基金认购和申购用度、基金赎 回手续费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度干系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记东谈主理理基金注册登 记业务并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在适合干系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和休养怒放式基 金业务规则，决定和休养除调高看护费率和托管费率之外的基金干系费率结构和 收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈激动权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼权利或者 实施其他法律步履；  （16）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供职业的外部 机构；  （17）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）自基金合同收效之日起,以淳厚信用、严慎勤恳的原则看护和运用基金 财产；   （3）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式看护和运作基金财产；   （4）办理或者托福经国务院证券监督看护机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违犯《基金合同》、 基金销售与职业代理公约及国度干系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 保证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互孤苦,对所看护的不同基金阔别 看护，阔别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥当合理的方法使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按干系划定筹划并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定，履行信息清晰 及论说义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他干系划定另有划定外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产看护业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，而且 保证投资者不祥按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金看护东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担包袱；但因第三方缺点导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受 到损失，而基金看护东谈主领先承担了包袱的情况下，基金看护东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金看护东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金看护东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25） 实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及国务院证券监督看护机构划定的和基金合同约定的其他义 务。   二、   基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   成赶紧间：1984 年 1 月 1 日   批准征战机关和批准征战文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升欺诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   存续时期：捏续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     商酌电话：（010）66105799     （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：     （1）自本基金合同收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；     （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他收入；     （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，应申诉中国证监会，并遴选必要方法保护基金投 资者的利益；     （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；     （5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金计帐；     （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 崇拜基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；     （7）提议召开基金份额捏有东谈主大会；     （8）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；     （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。 括但不限于：     （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；     （2）征战挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业时局，配备迷漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，崇拜基金财产托职业宜；     （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对不同的基金阔别成立账户，孤苦核算，分账看护，保证不 同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金看护东谈主代表基金签订的与基金干系的重要合同及干系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定另 有划定外，在基金信息公开清晰前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金看护东谈主筹划的基金金钱净值、各种基金份额净值、各 类基金份额累计净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说 明基金看护东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是 基金看护东谈主有未实行《基金合同》划定的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选 了妥当的方法；   （11）按干系划定，保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系 贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或干系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召 集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）复核、审查基金计帐论说，参预基金财产计帐小组，参与基金财产的 看护、清理、估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金看护东谈主更新的基金居品贵府概要、招募讲明书；   （19）靠近终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并通知基金看护东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而衔命；   （21）监督基金看护东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金看护东谈主追偿；   （22）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （23）法律法例及国务院证券证券监督看护机构划定的和基金合同约定的其 他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主 动作本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。 务包括但不限于：   （1） 遵从《基金合同》；  （2）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所划定的 用度；  （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的 有限包袱；  （4）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （5）返还在基金走动经由中因任何原因，自基金看护东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处获取的不当得利；  （6）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （7）法律法例及国务院证券证券监督看护机构划定的和基金合同约定的其 他义务。            第七部分   基金份额捏有东谈主大会  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表共 同组成。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金看护东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜿蜒基金运作方式；   （5）提升基金看护东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提升销售职业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会款式；   （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）书面要求召开 基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金看护费、基金托管费；   （2）在法律法例和本基金合同划定范围内允许加多的基金用度的收取；   （3）在不违犯法律法例划定且对已有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、取消或休养基金份额类别成立、休养基金份额分类方法与规 则、休养现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率或变 更收费方式、住手现存基金份额类别的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金看护东谈主召集； 忽视书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金看护东谈主忽视书面提议。基金看护东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大 会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事款式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等) 、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话。 书面表决方式，并在会议通知中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信 方式、托福的公证机关偏执商酌方式和商酌东谈主、书面表决见地寄交的截止时辰和 收取方式。 面表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管 理东谈主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主， 则应另行书面通知基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决见地的计票 进行监督。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主确信，但更换基金看护东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会，基金看护东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律法例、                              《基金合同》 和会议通知的划定；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 形式在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》划定公布会议通知后，在 2 个职责日内连 续公布干系教导性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护 东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表 决见地；基金托管东谈主或基金看护东谈主经通知不参预收取书面表决见地的，不影响表 决服从；   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   如上述条件未能温暖，则召集东谈主可另行确信并公告再行开会的时辰和地点， 但确信有权出席会议的基金份额捏有东谈主资历的权益登记日不变。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适合 法律法例、《基金合同》和会议通知的划定；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 适合会议通知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 适正当律法例和会议通知划定的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地朦胧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总和。  五、议事内容与款式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金看护东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，适合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，而且不超 出法律法例和《基金合同》划定的基金份额捏有东谈主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决 定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进 行解释和讲明。   （2）款式性。大会召集东谈主不错对提案触及的款式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 捏东谈主不错就款式性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的款式进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有 东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金看护东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就归拢 提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另 有划定的除外。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条划定款式确信和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金看护东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大 会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职责日内统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜿蜒基金运作方式、更换 基金看护东谈主或者基金托管东谈主、提前间隔《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，提交适合 会议通知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议 通知划定的书面表决见地视为灵验表决，表决见地朦胧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会诚然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金看护东谈主或基 金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后通知在 出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金看护东谈主或托管东谈主不派代表监 督计票的，不影响计票服从。   八、收效与公告  基金份额捏有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。  基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起收效。  基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。  基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决定。  基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主 均有拘谨力。  要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   第八部分     基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件和款式   一、基金看护东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一） 基金看护东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金看护东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换款式   （一） 基金看护东谈主的更换款式 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金看护东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金看护东谈主； 收效后方可实行； 指定媒介公告。 料，实时向临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主理理基金看护业务的嘱咐手续，临 时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主应实时接纳。新任基金看护东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金看护东谈主干系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换款式 额的基金捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金托管东谈主； 收效后方可实行； 指定媒介公告。 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金看护东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三） 基金看护东谈主与基金托管东谈主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管东谈主； 国证监会备案。            第九部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金看护东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系划定订 立托管公约。   缔结托管公约的方针是明确基金托管东谈主与基金看护东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分派、信息清晰及相互监督等干系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。            第十部分    基金份额的登记   一、   基金注册登记业务   本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户看护、基金份额注册登记、计帐及基金走动阐述、披发红 利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册等。   二、   基金份额注册登记业务办理机构   本基金份额的注册登记业务由基金看护东谈主或基金看护东谈主托福的其他适合条 件的机构办理。基金看护东谈主托福其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与 代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金看护东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管 理、基金份额注册登记、计帐及基金走动阐述、披发红利、建立并看护基金份额 捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、   基金份额注册登记机构的权利   基金份额注册登记机构享有以下权利： 照干系划定于运行实施前在指定媒介上公告；   四、   基金份额注册登记机构的义务   基金份额注册登记机构承担以下义务： 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例划定的其他情形除外； 供其他必要的职业；                    第十一部分           基金的投资    一、投资方向    依托中国 GDP 的高速增长和本钱阛阓的快速增长，发掘价值低估和不祥长 期捏续增长的优秀企业，获取领略的中永远本钱投资收益。    二、投资范围    本基金的投资范围界定为股票、存托凭证、债券、权证以及中国证监会批准 的其它投资品种。股票投资范围为系数在国内照章刊行的，具有精致流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期单据和可蜿蜒 债，权证等新的金融居品将在法律法例允许的范围内进行投资。现款金钱主要投 资于各种银行入款。本基金组合投资比例是：股票、存托凭证金钱 60-95%；捏 有现款和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5％，其 中，现款类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款，债券的比例为    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适 当款式后，不错将其纳入投资范围。    三、投资理念    深化研究企业内在价值，精选价值被低估的上风企业进行中永远投资，严格 限度风险，完结基金金钱永远领略升值的投资方向。    四、投资策略 遴选从上至下的方法，合理休养基金金钱中股票投资的比例，并附之以妥当的债 券和现款投资。 择包括三个选拔档次。    第一档次是根据诺安环节成分分析模子选拔出具有投资价值的基本股票库；    第 二 层 次 是 根 据 市 净 率 （ P/B ） 、 经 济 价 值 ／ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 （EV/EBITA）、现款流贴现（DCF）等计划对股票进行估值，挑选出相对价值 低估的股票；    第三档次是中枢竞争力分析，一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净 利润率、本钱收益率等计划进行多年的永远研究；另一方面通过对企业所处的行 业和企业在行业中的地位等成分进行研究，筛选出具有中永远捏续增长才调的最 具有投资价值的股票，构建出本基金的中枢股票库，中枢股票库是本基金司理小 组进行投资的范围。                     决策依据            决策部门或东谈主员                 对宏不雅经济、财政          基金司理向投资决策委     金钱类别                 及货币战略、阛阓          员会提交类别金钱成立     成立比例                 战略的判断             决议，投资委员会表决                      构建投资组合      形成中枢                  中枢竞争力分析           基于定量和定性的分      股票库                                    析                                       利用计划（P/B）      形成备选       相对内在价值分析                                    （EV/EBITA）、                                              （DCF）      股票库                                    等                 环节成分选股模子           干系研究东谈主员提交      形成基本                                    研究后果      股票库           诺安价值增长搀杂型证券投资基金股票投资策略暗示图 基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。 整债券组合的久期结构，运用多种投资策略，勇猛获取高于阛阓平均水平的投资 通知,。具体投资策略包括利率瞻望策略（Interest rate anticipation）、收益率弧线 瞻望策略、溢价分析策略（Yield spread analysis）以及个券估值策略(Valuation analysis)，并配合可能出现的其他投资契机，举例一级阛阓新股认购等。   五、投资决策依据和决策款式   （一）投资决策依据     资的前提；     资决策的基础；   （二）投资决策款式    构的研究论说，向投资决策委员会忽视宏不雅经济分析论说和投资策略论说    等决策复古。    的干系划定的前提下，根据研究东谈主员和基金司理的干系论说，决定基金投    资的主要原则，对基金投资组合的金钱成立比例等忽视沟通性见地。    类分析论说和投资建议；也可根据基金司理的要求进行干系的研究。    分析东谈主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。    司理、监察稽核东谈主员对基金投资组合进行的风险评估，并忽视风险限度意    见。    内对组合进行休养，超出其权限的休养，需报投资决策委员会审批。   六、投资限制   （一）退却步履        为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 刊行的股票或债券； 基金托管东谈主有其他重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券； 他步履。        如法律法例或监管部门取消上述限制性划定，履行妥当款式后，本基金不 受上述划定的限制。        （二）投资组合限制        本基金的投资组合将遵命以下限制： 券，不得跳跃该证券的 10%； 的按期怒放基金)捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可 运动股票的 15%； 票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； 定； 净值的 40%； 券，其中，现款类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； 不跳跃上一走动日基金金钱净值的 0.5%，基金捏有的一皆权证的市值不跳跃基 金金钱净值的 3%，本公司看护的一皆基金捏有归拢权证的比例不跳跃该权证的 总金钱，所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 承销商或分销商的证券，以及非控股激动在承销期内承销的证券，必须获取投资 决策委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按划定履行信息清晰义务；11、 本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得跳跃该基金金钱净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金看护东谈主之外的成分致 使基金不适合前述所划定比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； 境内上市走动的股票合并筹划；   如法律法例或监管部门取消上述限制性划定，履行妥当款式后，本基金不受 上述划定的限制。   除上述第 7、11、12 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变 动等基金看护东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之 内，但基金看护东谈主应在 10 个走动日内进行休养，以达到圭臬。法律法例另有规 定的从其划定。  七、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益 率×20%  八、风险收益特征  本基金属于搀杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金 与货币阛阓基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。  九、基金看护东谈主代表基金欺诈激动权利的处理原则及方法 资者的利益。 投资者的利益。  十、基金的融资  本基金不错按照国度的干系划定进行融资。              第十二部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金看护东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记东谈主自有的财产账户以偏执 他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事包袱   本基金财产孤苦于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金看护东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 看护东谈主、基金托管东谈主因基金财产的看护、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基金代销机构以其 自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被 刑事包袱。   基金看护东谈主宰理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务 相互对消；基金看护东谈主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。            第十三部分    基金金钱估值   一、估值方针   基金金钱估值的方针是客不雅、准确地反应基金金钱是否保值、升值，依据经 基金金钱估值后确信的基金金钱净值而筹划出的各种基金份额净值，是筹划基金 申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券走动时局的往常营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生重要变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境 发生了重要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化成分，休养最近 走动市价，确信公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生重要变化，按最近走动日的收盘价估值。 如最近走动日后经济环境发生了重要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 重要变化成分，休养最近走动市价，确信公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生重要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了重要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化成分，休养最近走动市价，确信公允 价钱；   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确信公允价值。 走动所上市的金钱复古证券，接纳估值技艺确信公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确信公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在走动所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会干系划定确信公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。 估值技艺确信公允价值。 值。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新划定估值。   根据《基金法》，基金看护东谈主筹划并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金看护东谈主筹划的基金净值信息。因此，就与本基金干系的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金看护东谈主对 基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   四、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等金钱和欠债。   五、估值款式   基金日常估值由基金看护东谈主进行。基金看护东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面形式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合 同》划定的估值方法、时辰、款式进行复核，复核无误后在基金看护东谈主传确切书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金看护东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账方针查对同期进行。   六、基金份额净值的阐述和估值伪善的处理   各种基金份额净值的筹划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 当任一类基金估值出现影响该类基金份额净值的伪善时，基金看护东谈主应当立即纠 正，并遴选合理的方法退却损失进一步扩大；当伪善达到或跳跃该类基金份额净 值的 0.25%时，基金看护东谈主应报中国证监会备案；估值伪善偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错 误给投资者变成损失的，应先由基金看护东谈主承担，基金看护东谈主对不应由其承担的 包袱，有权向缺点东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或 代理销售机构、或投资者自身的缺点变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过 错的包袱东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿包袱。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现存技艺水平无法预念念、无法幸免、无法回击，则属不可抗力，按照下述规 定实行。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵府灭失或被伪善处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错包袱方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错包袱方承担；若差错包袱 方还是积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿包袱。差错包袱方打发更正的情况向干系当事东谈主进行阐述， 确保差错已得到更正。   （2）差错的包袱方对可能导致干系当事东谈主的径直损失崇拜，分歧盘曲损失 崇拜，而且仅对差错的干系径直当事东谈主崇拜，分歧第三方崇拜。   （3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错包袱方仍打发差错崇拜，要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错包袱方应补偿受损 方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求交 付不当得利的权利；要是获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不当得利返还的总和 跳跃其践诺损失的差额部分支付给差错包袱方。   （4）差错休养接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错包袱方拒却进行补偿时，要是因基金看护东谈主缺点变成基金金钱损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金看护东谈主追偿，要是因基金托管东谈主缺点造 成基金金钱损失机，基金看护东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金看护 东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金金钱的损失，并拒却进行补偿时，由基金看护 东谈主崇拜向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行补偿，而且依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他划定，基金看护东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿包袱，则基金看护东谈主有权向出现缺点确当事东谈主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的款式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的包袱方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的走动数据的，由基 金注册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向干系当事东谈主进行阐述；   （5）基金看护东谈主及基金托管东谈主各种基金份额净值筹划伪善偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当论说中国证监会；基金看护东谈主及基金托 管东谈主各种基金份额净值筹划伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确信性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金看护东谈主应当暂停基金估值；   八、畸形情形的处理 金钱估值伪善处理； 力原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、妥当、合理的方法进行检 查，然而未能发现该伪善的，由此变成的基金金钱估值伪善，基金看护东谈主和基金 托管东谈主不错衔命补偿包袱。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法 摒除由此变成的影响。           第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金间隔计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。看护费的筹划 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金金钱净值   基金看护费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基 金托管东谈主发送基金看护费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×2.0‰÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的 销售职业费年费率为 0.40%，销售职业费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售职业费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售职业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金看护东谈主，基金销售职业费由基金看护东谈主代 收，基金看护东谈主收到后按干系合同划定支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据干系法例及相应公约划定， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息清晰用度等用度； 目。   四、用度休养   基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金看护费 率或基金托管费率等干系费率。调高基金看护费率、基金托管费率等，须召开基 金份额捏有东谈主大会审议；调低基金看护费率、基金托管费率等费率，不必召开基 金份额捏有东谈主大会。基金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息清晰办 法》的干系划定在指定的媒介公告并报中国证监会备案。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。          第十五部分    基金的收益与分派   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行入款利息以偏执他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照干系划定不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、基金收益分派原则 次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 90%，若基金合同收效动怒 3 个 月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额阔别选拔不 同的收益分派方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额收取销售职业费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时辰、分 配数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金看护东谈主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议真实信、公告与实施   本基金收益分派决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 清晰办法》的干系划定在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记东谈主可将投资者的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为相应 类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照业务规则实行。          第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照干系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 货干系业务资历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东谈主同意，并报中国证监会备案。 换司帐师事务所需按照《信息清晰办法》的干系划定在指定的媒介公告。         第十七部分       基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《基金合同》偏执他干系划定。干系法律法例对于信息清晰的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。   二、信息清晰义务东谈主   本基金信息清晰义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。   本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予清晰的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网 网站（以下简称“指定网站”，包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子清晰网站）等媒介清晰，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开清晰的信息贵府。   三、本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清晰的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息清晰义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金看护东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基金看护东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主职业等内容。本基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发 生重要变更的，基金看护东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书并登载在 指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募讲明书。 捏有东谈主大会召开的规则及具身形式，讲明基金居品的特质等触及基金投资者重要 利益的事项的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生重要变 更的，基金看护东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金看护东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金看护东谈主不再更新基金居品 贵府概要 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （二）基金份额发售公告   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金看护东谈主应当在本基金合同收效的次日在指定媒介上登载基金合同收效 公告。   （四）基金净值信息   本基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当 至少每周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金看护东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清晰半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金看护东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息清晰文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹划方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东谈主不祥在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金看护东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度 论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审 计。   基金看护东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金看护东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金看护东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   本基金捏续运作经由中，基金看护东谈主应当在基金年度论说和中期论说中清晰 基金组搭伙产情况偏执流动性风险分析等。   论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在基金按期论说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下清晰该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的畸形情形除外。   （七）临时论说   本基金发生重要事件，干系信息清晰义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 崇拜东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门崇拜东谈主因基金托管 业务干系步履受到重要行政处罚、刑事处罚； 践诺限度东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联走动事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）解析公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓遍及传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额 捏有东谈主权益的，干系信息清晰义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开解析，并 将干系情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   基金合同间隔的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说教导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督看护机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大会的召开时辰、会议形式、审议事项、议事款式和表决 方式等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，本基金看护东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息清晰义务的，召集东谈主应 当履行干系信息清晰义务。   （十一）投资于存托凭证的信息清晰   本基金投资存托凭证的信息清晰依照境内上市走动的股票实行。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息清晰事务看护   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰看护轨制，指定挑升部门及 高等看护东谈主员崇拜看护信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 清晰内容与款式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金看护东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、各种基金份额累计 净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募讲明书、基金产 品贵府概要、基金计帐论说等公开清晰的干系基金信息进行复核、审查，并向基 金看护东谈主进行书面或电子阐述。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊清晰信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息， 并保证干系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介清晰信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介清晰信息，而且 在不同媒介上清晰归拢信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。  七、信息清晰文献的存放与查阅  照章必须清晰的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   第十八部分    基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更   （1）更换基金看护东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）蜿蜒基金运作方式；   （4）提升基金看护东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提升销售职业费率；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资方向、范围或策略；   （8）变更基金份额捏有东谈主大会款式；   （9）对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项。   但出现下列情况时,可不经基金份额捏有东谈主大会决议,由基金看护东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公布,并报中国证监会备案:   （1）调低基金看护费、基金托管费；   （2）在法律法例和本基金合同划定范围内允许加多的基金用度的收取；   （3）在不违犯法律法例划定且对已有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、取消或休养基金份额类别成立、休养基金份额分类方法与规 则、休养现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率或变 更收费方式、住手现存基金份额类别的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。 方可实行，自基金合同收效之日起根据《信息清晰办法》的干系划定在指定媒介 公告。   二、《基金合同》的间隔   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔后，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的干系重要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十九部分    爽约包袱   一、因《基金合同》当事东谈主的爽约步履变成《基金合同》不可履行或者不可 实足履行的，由爽约的一方承担爽约包袱；如属《基金合同》当事东谈主两边或多方 当事东谈主的爽约，根据践诺情况，由爽约方阔别承担各自应负的爽约包袱。然而发 生下列情况，当事东谈主不错免责： 的动作或不动作而变成的损失等； 划定的投资原则而欺诈或不欺诈其投资权而变成的损失等；   二、基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等 法律法例的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤 的，应当阔别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同业为给基金财产或者基金 份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。   三、在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，《基金合同》不祥继 续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要的措 施，退却损失的扩大。莫得遴选妥当方法甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的 损失要求补偿。非爽约方因退却损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。       第二十部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统治。           第二十一部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。 或授权代表署名并在募鸠合束后经基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证券监督看护委员会书面阐述后收效。 形出现之日止。 捏有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 理东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公时局和营业时局查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。          第二十二部分       其他事项  本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东谈主各方按干系法律法 规协商责罚。 本页无正文，为《诺安价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东谈主盖印偏公法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金看护东谈主：诺安基金看护有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                     （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                     （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日