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中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金     招募说明书 (更新)  基金经管东谈主：中邮创业基金经管股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      二零二四年十二月                 蹙迫请示   本基金根据 20【18】年【9】月【7】日中国证券监督经管委员会《对于准 予中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金注册的批复》                       （证监许可（【2018】）                                   【1455】 号）的注册进行召募。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的客户不包括特定的机构投资者。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书、基金 产物贵寓提要，全面剖判本基金产物的风险收益特征和产物性情，充分谈判自己 的风险承受材干，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出独处决策。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种 风险，可能包括：证券市集合座环境激勉的系统性风险、个别证券独有的非系统 性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、启用侧袋机制等流动性风险经管工 具带来的风险、基金经管东谈主在投资筹备过程中产生的操作风险以及本基金独有风 险等（详见招募说明书“风险揭示”章节）。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上 市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不行公开往返，一般情况下，往返 不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高等风险品种。   本基金在参与港股通往返时所濒临的风险包括但不限于以下内容：港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返国法等各异带来的独有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平素往返，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   基金的过往事迹并不预示其未来进展。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹进展的保证。投资者应当雅致阅读《基金合同》、                              《招募说明书》 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自己的投资目标、投资期限、 投资训戒、资产情状等判断基金是否和自己的风险承受材干相适应，并通过基金 经管东谈主或基金经管东谈主寄予的具有基金代销业务阅历的其他机构购买基金。   基金经管东谈主依照恪称服务、敦朴信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                   目             录                第一部分 序论   《中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露 经管办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）等联系法律律例以 及《中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募说明书证明了中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由中邮 创业基金经管股份有限公司解释。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改良和补充 选羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 其更新 贵寓提要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往返过户、转托管及按期定额投资等业务 中国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金 销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并扶持基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等 理股份有限公司或接受中邮创业基金经管股份有限公司寄予代为办理登记业务 的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 灵通日 该服务日为非港股通往返日，则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务） 是表率基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，肯求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入申 请份额总和后的余额)朝上上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精炼 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 件 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往返的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公正对待 账户进行处置清理，目标在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户              （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定 性的资产                   第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主基本情况   称呼：中邮创业基金经管股份有限公司   成立时分：2006 年 5 月 8 日   住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号   办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号   法定代表东谈主：毕劲松   注册老本：3.041 亿元   股权结构：        鼓动称呼                    出资比例        首创证券股份有限公司              46.37%        中邮证券有限服务公司              28.61%        三井住友银行股份有限公司            23.68%        其他社会运动股鼓动               1.34%        总   计                    100%   公司客服电话：400-880-1618   公司议论电话：010-82295160   议论东谈主：李晓蕾   二、主要东谈主员情况   毕劲松先生，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行总行金融经管司保障信用合营 经管处干部、中国东谈主民银行总行金融经管司保障信用合营经管处干副主任科员、中国东谈主民银 行总行金融经管司保障信用合营经管处主任科员、国泰证券总部刊行二部副总司理并兼任北 京阜裕城市信用社总司理、国泰证券总部部门总司理级干部并兼任北京城市合营银行阜裕支 行行长、国泰证券北京分公司（筹）总司理、国泰君安证券北京分公司（筹）总司理、党委 布告、中富证券有限服务公司筹备服务组组长、中富证券有限服务公司董事长兼总裁、民生 证券有限服务公司副总裁、首创证券有限服务公司副总司理、首创证券有限服务公司董事、 总司理、首创证券有限服务公司党委副布告、首创证券股份有限公司党委布告。现担任首创 证券股份有限公司董事长、兼任中邮创业基金经管股份有限公司董事长。   张志名先生，中共党员，经济学硕士。曾任首创证券有限服务公司固定收益总部投资经 理、首创证券有限服务公司固定收益总部总司理助理、首创证券有限服务公司固定收益总部 副总司理（主握服务）、首创证券有限服务公司固定收益总部总司理、首创证券有限服务公 司固定收益行状部总裁兼固定收益行状部销售往返部总司理、债券融资总部总司理（兼）                                       、 首创证券有限服务公司总司理助理、证券投资总部总司理（兼）、首创证券有限服务公司副 总司理；首创证券股份有限公司党委委员、副总司理、固定收益行状部总裁、中邮创业基金 经管股份有限公司董事、常务副总司理。现担任中邮创业基金经管股份有限公司党总支布告、 董事、总司理，首创证券股份有限公司党委委员，兼任首誉光控资产经管有限公司董事长、 中邮创业海外资产经管有限公司董事长。   程家林先生，中共党员，硕士研究生。曾任北京市通州区永乐店镇柴厂屯村党支部布告 助理、北京市通州区永乐店镇半截河村党支部布告助理、中共北京市委组织部干部调配处（公 务员经管处）试用期干部、中共北京市委组织部干部调配处（公事员经管处）副主任科员、 中共北京市委组织部干部调配处（公事员经管处）主任科员、北京齐门创业集团有限公司东谈主 力资源部总司理助理、北京齐门创业集团有限公司党群服务部（党委办公室、党委组织部） 主任助理、首创环境控股有限公司党委副布告、董事、纪委布告、首创证券有限服务公司党 委委员、纪委布告、党委副布告。现担任首创证券股份有限公司党委副布告、纪委布告、董 事，兼任中邮创业基金经管股份有限公司董事。   于亚卓先生，中共党员，博士研究生。曾任中国邮政集团公司邮政业务局贸易信函处科 员、中国邮政集团公司办公厅概括秘书、副主任科员、主任科员、中邮证券有限服务公司投 资银行部董事总司理、名堂负责东谈主、中邮证券有限服务公司北京证券资产经管分公司市集总 监、中邮证券有限服务公司计策客户与协同发展部副总司理、总司理。现担任中邮证券有限 服务公司计策发展部（董事会办公室）总司理（主任）。   王淼先生，曾履新于欧力士集团大阪营业二部欧力士集团投资银行业务总部飞机融资部、 欧力士（澳大利亚）有限公司亚洲业务部营业总监、瑞穗实业银行环球结构融资部副总裁、 三井住友银行（中国）有限公司债务老本市集处处长、投资银行业务部总监、副部长、三井 住友银行（中国）有限公司投资银行业务部副部长。现担任三井住友银行（中国）有限公司 投资银行业务部分管部长、总行企业银行第二部分管部长。   穆忠和先生，中共党员，海外经济博士，好意思国斯坦福大学经济学造访学者、执业讼师。 曾任天津市河西区东谈主民政府研究室干部、天津正派讼师事务所讼师、国度商务部副处长、一 等商务秘书（正处级）。现担任北京德恒讼师事务所讼师、合伙东谈主。   聂兴凯先生，中共党员，教训、经管学博士，北京国度司帐学院司帐系主任、智能财 务与支配研究中心主任。曾履新于中国竖立银行从事资金清理与司帐结算等服务、北京国度 司帐学院从事教诲与经管服务。现兼任中交想象独处董事、中国珍稀稀土股份独处董事、开 拓导控独处董事、西藏信托独处董事（非上市公司）                       、北京知行法律实务研究中心监事、中 国中小贸易企业协会特邀理事、京津冀司帐硕士定约理事、中国病院协会里面审计专科委员 会常务委员。   李冰清先生，博士，博士生导师、中国精算师协会考试教训委员会委员、北好意思精算师协 会中国委员会教训委员会委员。曾履新于南开大学保障系担任讲师、南开大学保障系担任副 教训、南开大学保障系担任教训、南开大学金融学院担任教训、西南财经大学担任教训、南 开大学风险经管与保障学系担任副系主任、南开大学风险经管与保障学系担任系主任。现就 职于南开大学担任教训并兼任中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司独处董事。   白燕女士，中共党员，北京大学金融学硕士研究生。曾任中国邮政集团有限公司财务部 职员、中国邮政集团公司安徽省合肥市中离别公司副总司理、中国邮政集团有限公司财务部 职员、中邮证券有限服务公司财务部职员、中邮证券有限服务公司财务部副总司理。现担任 中邮证券有限服务公司财务部总司理、兼任中邮证券投资（北京）有限公司财务负责东谈主。   唐洪广先生，中共党员，经济学硕士。曾任甘肃省经济经管干部学院财金系讲师、甘肃 五联司帐师事务整个限服务公司名堂司理、五联联合司帐师事务整个限公司圭臬部部门司理、 五联联合司帐师事务整个限公司甘肃公司业务二部部门司理兼任西北师范大学经济经管学 院司帐系讲师、五联联合司帐师事务整个限公司主任司帐师助理、五联联合司帐师事务整个 限公司副主任司帐师、北京五联方圆司帐师事务整个限公司副主任司帐师、北京五联方圆会 计师事务整个限公司副主任司帐师兼天津分所长处、国富浩华司帐师事务所副总裁、国富浩 华司帐师事务所合伙东谈主、时刻部主任、首创证券有限服务公司投资银行总部职工、首创证券 有限服务公司投资银行总部总司理助理、首创证券有限服务公司投资银行行状部质控概括部 总司理、首创证券有限服务公司纪委委员、公司总司理助理、质料支配总部总司理、财务负 责东谈主。现担任首创证券股份有限公司纪委委员、总司帐师（财务负责东谈主）、质料支配总部总 司理、资金运营经管部总司理，兼任中邮创业基金经管股份有限公司监事。   李莹女士，中共党员，硕士研究生。先后履新于北京市教训委员会办公室、中共北京市 委办公厅会议处、首誉资产经管有限公司、中邮创业基金经管股份有限公司量化投资部。现 担任邮创业基金经管股份有限公司总裁办公室总司理、行政总监。   赵乐军先生，曾履新于北京证券有限服务公司先后任证券往返部职员、深圳营业部副总 司理、北京富元投资经管有限公司任投资经管部司理、首创证券有限公司投资银行部负责东谈主、 中邮创业基金经管股份有限公司基金往返部副总司理。现担任中邮创业基金经管股份有限公 司基金往返部总司理。   杨帆先生，中共党员，工商经管硕士。曾履新于中国工商银行北京东城支行、中信银行 北京分行、中邮创业基金经管股份有限公司清理部职工、清理部总司理助理、营销部直销中 心负责东谈主、营销部副总司理。现担任营销经管部总司理、互联网金融中心负责东谈主。   毕劲松先生，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行总行金融经管司保障信用合营 经管处干部、中国东谈主民银行总行金融经管司保障信用合营经管处干副主任科员、中国东谈主民银 行总行金融经管司保障信用合营经管处主任科员、国泰证券总部刊行二部副总司理并兼任北 京阜裕城市信用社总司理、国泰证券总部部门总司理级干部并兼任北京城市合营银行阜裕支 行行长、国泰证券北京分公司（筹）总司理、国泰君安证券北京分公司（筹）总司理、党委 布告、中富证券有限服务公司筹备服务组组长、中富证券有限服务公司董事长兼总裁、民生 证券有限服务公司副总裁、首创证券有限服务公司副总司理、首创证券有限服务公司董事、 总司理、首创证券有限服务公司党委副布告、首创证券股份有限公司党委布告。现担任首创 证券股份有限公司董事长、兼任中邮创业基金经管股份有限公司董事长。   张志名先生，中共党员，经济学硕士。曾任首创证券有限服务公司固定收益总部投资经 理、首创证券有限服务公司固定收益总部总司理助理、首创证券有限服务公司固定收益总部 副总司理（主握服务）、首创证券有限服务公司固定收益总部总司理、首创证券有限服务公 司固定收益行状部总裁兼固定收益行状部销售往返部总司理、债券融资总部总司理（兼）                                       、 首创证券有限服务公司总司理助理、证券投资总部总司理（兼）、首创证券有限服务公司副 总司理；首创证券股份有限公司党委委员、副总司理、固定收益行状部总裁、中邮创业基金 经管股份有限公司董事、常务副总司理。现担任中邮创业基金经管股份有限公司党总支布告、 董事、总司理，首创证券股份有限公司党委委员，兼任首誉光控资产经管有限公司董事长、 中邮创业海外资产经管有限公司董事长。   唐亚明先生，经济学学士。曾任联合证券赛格科技园营业部研究员、深圳赛格集团财务 公司金融部副司理、中信实业银行业务部司理、首创证券资金运营部总司理、打算财务部总 司理、中邮创业基金经管股份有限公司资产经工功课部总司理、首誉光控资产经管有限公司 副总司理。现任首誉光控资产经管有限公司董事、中邮创业海外资产经管有限公司董事、中 邮创业基金经管股份有限公司副总司理兼财务负责东谈主。    李小振先生，工程硕士。曾任陕西省邮政储汇局时刻员、陕西省邮政储汇局清理中心主 任、陕西省邮政局公众服务处业务主管、中邮证券有限服务公司干部、中邮证券有限服务公 司概括办公室副主任(主握服务）、中邮证券有限服务公司概括办公室主任、中邮证券有限责 任公司总司理秘书、中邮证券有限服务公司概括办公室副主任、中邮证券有限服务公司董事 会秘书(其间: 2011 年 12 月-2013 年 6 月兼资产经管分公司负责东谈主；2012 年 11 月-2021 年 年 3 月兼北京资产经管分公司总司理)。现任中邮创业基金经管股份有限公司副总司理。    杨旭鹏先生，中共党员，工程硕士。曾任北京中启计较机公司软件开导总工程师、中邮 创业基金经管股份有限公司信息时刻总监、泰康资产经管有限公司互联网金融扩充总监、文 明互鉴文化传播（北京）有限公司总司理。现任中邮创业基金经管股份有限公司首席信息官。    高海涛先生，硕士研究生。曾履新于北京市怀柔区法院、中国证监会检讨总队、嘉实基 金经管有限公司稽核部、明亚基金经管有限服务公司、日兴证券有限公司（筹），曾担任中 邮创业基金经管股份有限公司合规总监。现任中邮创业基金经管股份有限公司守护长。    侯玉春先生，中共党员，法学学士。曾任北京市东谈主民政府电子工业办公室干部、香港圣 加利企业有限公司中国部行政主任、北京区域副司理、中国吉祥保障公司北京分公司文秘室 主任、巨田证券有限服务公司投资银行部董事助理、中国辽宁海外合营（集团）股份有限公 司董事、董事会秘书。现任中邮创业基金经管股份有限公司董事会秘书。    现任基金司理    武志骁先生，理学硕士。曾任中国华新投资有限公司中央往返员、投资分析员、中邮创 业基金经管股份有限公司投资司理、中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理助理、中 邮沪港深精选羼杂型证券投资基金（2019 年 5 月 14 日—2020 年 9 月 2 日）                                               、中邮稳健合赢 债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日—2020 年 10 月 28 日）、中邮增力债券型证券投资 基金（2020 年 3 月 20 日—2020 年 10 月 28 日）                                    、中邮按期灵通债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日—2021 年 10 月 19 日）                            、中邮纯债裕利三个月按期灵通债券型发起式证券投资 基金（2020 年 9 月 2 日—2021 年 10 月 19 日）                                   、中邮纯债聚利债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日—2022 年 6 月 21 日）                           、中邮淳享 66 个月按期灵通债券型证券投资基金（2021 年 1 月 21 日—2022 年 6 月 21 日）                           、中邮尊佑一年按期灵通债券型证券投资基金（2022 年 6 月 9 日—2023 年 7 月 28 日）基金司理。现任中邮现款驿站货币市集基金（2020 年 3 月 20 日—于今）     、中邮货币市集基金（2020 年 3 月 20 日—于今）                                 、中邮纯债恒利债券型证券投资 基金（2020 年 3 月 20 日—于今）、中邮纯债丰利债券型证券投资基金（2020 年 11 月 19 日 —于今）、中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日—于今）基金司理。   历任基金司理      基金司理           任职日历               离任日历      陈鸿平           2019-03-28         2024-02-20      武志骁           2019-05-14         2020-09-02   本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。   权益投资决策委员会成员包括：   主任委员：   张志名先生，见公司高等经管东谈主员先容。   扩充委员：   陈梁先生，经济学硕士。曾任大连实德集团市集专员、中原基金经管有限公司行业研究 员、中信产业投资基金经管有限公司高等研究员、中邮创业基金经管股份有限公司研究部副 总司理、中邮乐享收益机动配置羼杂型证券投资基金、中邮稳健添利机动配置羼杂型证券投 资基金、中邮多策略机动配置羼杂型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中 邮军民交融机动配置羼杂型证券投资基金、中邮睿丰增强债券型证券投资基金、中邮破钞升 级机动配置羼杂型发起式证券投资基金、中邮瑞享两年按期灵通羼杂型证券投资基金基金经 理。现任中邮创业基金经管股份有限公司权益投资部总司理、中邮中枢主题羼杂型证券投资 基金、中邮中枢优选羼杂型证券投资基金、中邮中枢成长羼杂型证券投资基金基金司理。   委员：   江刘玮先生，经济学硕士。曾任中国出口信用保障公司资产经工功课部研究员、中邮创 业基金经管股份有限公司研究部研究员、固定收益部研究员、中邮货币市集基金基金司理助 理、中邮中枢优选羼杂型证券投资基金基金司理助理、中邮计策新兴产业羼杂型证券投资基 金基金司理助理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金司理。现任中邮景泰机动配置羼杂 型证券投资基金、中邮乐享收益机动配置羼杂型证券投资基金、中邮中枢竞争力机动配置混 合型证券投资基金、中邮中枢上风机动配置羼杂型证券投资基金、中邮研究精选羼杂型证券 投资基金、中邮瑞享两年按期灵通羼杂型证券投资基金、中邮兴荣价值一年握有期羼杂型证 券投资基金基金司理。   梁雪丹女士，理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司证券投资总部行业研究员、中信证 券股份有限公司资产经管部医药行业研究员、中华联合保障资产经管中心大破钞行业研究员、 北京成泉老本经管有限公司研究总监兼投资司理、国开泰富基金经管有限服务公司研究总监 兼基金司理、北京乐正老本经管有限公司投资司理。现任中邮医药健康机动配置羼杂型证券 投资基金、中邮趋势精选机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。   吴尚先生，理学硕士。曾任中邮创业基金经管股份有限公司研究员、中邮低碳经济机动 配置羼杂型证券投资基金、中邮信息产业机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。现任中邮 计策新兴产业羼杂型证券投资基金、中邮作风轮动机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。   白鹏先生，工学博士。曾任中邮创业基金经管股份有限公司行业研究员、中邮新想路灵 活配置羼杂型证券投资基金基金、中邮信息产业机动配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、 中邮中枢成长羼杂型证券投资基金基金司理。现任中邮低碳经济机动配置羼杂型证券投资基 金、中邮动力创新羼杂型发起式证券投资基金、中邮未来新蓝筹机动配置羼杂型证券投资基 金基金司理。   金振振先生，理学硕士。曾任中邮创业基金经管股份有限公司研究员、中邮中枢成长混 合型证券投资基金、中邮新想路机动配置羼杂型证券投资基金、中邮研究精选羼杂型证券投 资基金、中邮未来新蓝筹机动配置羼杂型证券投资基金、中邮科技创新精选羼杂型证券投资 基金基金司理助理、中邮医药健康机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。现任中邮未来成 长羼杂型证券投资基金基金司理、中邮新想路机动配置羼杂型证券投资基金基金司理。   固定收益投资决策委员会成员包括：   主任委员：   张志名先生，见公司高等经管东谈主员先容。   扩充委员：   衣瑛杰先生，经济学硕士。曾任中化化肥有限服务公司资金部资金专员、民生证券股份 有限公司债券投资部投资司理助理、投资司理、首创证券固定收益部投资司理、固定收益事 业部投顾业务部副总司理、固定收益行状部投顾业务部兼金融市集部总司理、深圳分公司副 总司理、固定收益行状部副总裁、中邮创业基金经管股份有限公司中邮纯债优选一年按期开 放债券型证券投资基金、中邮悦享 6 个月握有期羼杂型证券投资基金、中邮睿泽一年握有期 债券型证券投资基金基金司理。现任中邮创业基金经管股份有限公司固定收益部固定收益总 监兼固定收益部总司理、中邮自如收益债券型证券投资基金、中邮优享一年按期灵通羼杂型 证券投资基金基金司理。   委员：   武志骁先生，理学硕士。曾任中国华新投资有限公司中央往返员、投资分析员、中邮创 业基金经管股份有限公司投资司理、中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理助理、中 邮沪港深精选羼杂型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮增力债券型证 券投资基金、中邮按期灵通债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月按期灵通债券型发起 式证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮淳享 66 个月按期灵通债券型证 券投资基金、中邮尊佑一年按期灵通债券型证券投资基金基金司理。现任中邮现款驿站货币 市集基金、中邮货币市集基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证 券投资基金、中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理。   闫宜乘先生，经济学硕士。曾任中国工商银行股份有限公司北京市分行营业部对公客户 司理、中信建投证券股份有限公司资金运营部高等司理、中邮创业基金经管股份有限公司中 邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯债优选一年按期灵通债券型证券 投资基金、中邮纯债汇利三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金、中邮按期灵通债券型 证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中 邮货币市集基金、中邮现款驿站货币市集基金基金司理助理、中邮纯债恒利债券型证券投资 基金、中邮纯债汇利三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金、中邮货币市集基金、中邮 现款驿站货币市集基金、中邮淳悦 39 个月按期灵通债券型证券投资基金、中邮睿利增强债 券型证券投资基金、中邮景泰机动配置羼杂型证券投资基金、中邮尊佑一年按期灵通债券型 证券投资基金基金司理。现任中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯 债优选一年按期灵通债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮自如收 益债券型证券投资基金、中邮鑫溢中短债债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投 资基金、中邮多策略机动配置羼杂型证券投资基金、中邮稳健添利机动配置羼杂型证券投资 基金基金司理。   张悦女士，工程硕士。曾任渣打银行（中国）股份有限公司审核与清理岗、民生证券股 份有限公司固定收益投资往返部投资司理、光大永明资产经管股份有限公司固定收益投资二 部投资司理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿丰增强债券型证券投资基金、中邮 淳享 66 个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理。现任中邮纯债汇利三个月按期灵通债 券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金、中邮 按期灵通债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、中邮悦享 6 个月握有期 羼杂型证券投资基金、中邮中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中邮鑫享 30 天滚 动握有短债债券型证券投资基金基金司理。   刘建超先生，金融学硕士，曾任中粮集团有限公司创新经管部财务部运营经管司帐、中 诚信海外信用评级有限服务公司政府与全球融资评级部高瓜分析师、长盛基金经管有限公司 固定收益部研究员、五矿海外信托有限公司合规风控经管总部高等信评司理。现任中邮创业 基金经管股份有限公司固定收益部信用研究员。 （三）基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、调遣和登记事宜；              、基金合同过火他联系端正，履行信息暴露及答复义务；                                     、基金合 同过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主；  （四）基金经管东谈主的承诺 监会的联系端正。                             《基金法》及联系法律律例， 建立健全里面支配轨制，采用有用措施，防护下列行动发生：      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不公正地对待其经管的不同基金财产；      （3） 利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；      （4） 向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5） 法律律例或中国证监会不容的其他行动。      基金经管东谈主承诺不从事证券律例端正不容从事的其他行动。 律、律例、规章及行业表率，敦朴信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1） 越权或违法筹备；   （2） 违犯基金合同或托管公约；   （3） 特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5） 断绝、扰乱、虚浮或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 纰漏服务、耗费权益，不按照端正履行职责；   （7） 违犯现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息；   （8） 违犯证券往返场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10） 以不高洁技能谋求业务发展；   （11） 有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12） 在公开信息暴露和告白中特意含有不实、误导、诈骗因素；   （13） 其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   基金经管东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、辛勤尽责的原则， 严格征服联系法律律例和中国证监会发布的监管端正，束缚更新投资理念，表率基金运作。   （1） 依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2） 不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3） 不违犯现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；   （4） 不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往返过火他行径。  （五）基金经管东谈主的里面支配体系   为保证公司表率化运作，有用地防御和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、有用筹备， 保障基金份额握有东谈主利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面支配体系。   （1）保证公司筹备运作严格征服国度联系法律律例和行业监管国法，自觉形成称职经 营、表率运作的筹备想想和筹备理念。   （2）防御和化解筹备风险，提高筹备经管效益，确保筹备业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，竣事公司的握续、自如、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。   （4）切实保障基金份额握有东谈主的正当权益。   （1） 健全性原则   风险经管必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务材干，包括 各项业务的决策、扩充、监督、反馈等材干。   （2） 有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，爱戴风险经管轨制的有用扩充。   （3） 独处性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对独处并承担各自的风险支配职责。公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作须分离。守护长和监察稽核部对公司风险支配轨制的扩充情况进行 检验和监督。   （4） 相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的想象、部门和岗亭成就上形成权责分明、相互制约的机制， 从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摒除里面风险支配中的盲点，强化监察稽核部对业务 的监督检验功能。   （5） 成本效益原则   公司将运用科学化的筹备经管方法，并充分阐明各机构、部门及职工的服务积极性，尽 量斥责筹备成本，提高筹备效益，保证以合理的支配成本达到最好的里面支配后果。   （6） 当令性原则   风险经管应具有前瞻性，而且必须跟着国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改动和 公司筹备计策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化实时进行相应的修改和完善。   （7） 内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，整个职工必须严格征服，自觉形成风险防御剖判；扩充内 控轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有越过轨制或违犯规章的权力；公司业务的发展必须 建立在内控轨制完善并自如的基础之上。   （8） 防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、往返扩充、基金清理岗亭之间，基金司帐和公司司帐之 间、司帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上成就严格的防火墙进行阻碍，以支配风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面支配 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各式轨制及实施详情等。它们的制订、修改、 实施、废止撤职相应的规范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。监察稽核部 按期对公司轨制、里面支配方式、方法和扩充情况实行握续的磨练，并出具专项答复。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金经管业务的特色，竖立法子递进、权 责分明、严实有用的三谈监控防地：   （1） 建立以各岗亭标的服务制为基础的第一谈监控防地。各岗亭均制定明确的岗亭职 责，各业务均制定详细的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须以书面体式声明已明察并承诺遵 守，在授权范围内承担各自职责；   （2） 建立关系部门、关系岗亭之间相互监督的第二谈监控防地。公司在关系部门、相 关岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督的服务；   （3） 建立以守护长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。公司守护长和里面监察稽核部门独处于其他部门，对里面支配轨制 的扩充情况实行严格的检验和反馈。   （1） 授权轨制   公司的授权轨制链接于整个公司行径。鼓动会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济筹备业 务和经管规范必须顺服经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司紧要业务的授权必须采用书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2） 公司研究业务   研究服务应保握独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实的研究服务 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究答复质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3） 基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效纵情原则制定合理的决 策规范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抑止轨制和考 核轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 经办事迹评价体系。   （4） 往返业务   建立荟萃往返室和荟萃往返轨制，投资指示通过荟萃往返室完成；建立了往返监测系统、 预警系统和往返反馈系统，完善了关系的安全设施；荟萃往返室对往返指示进行审核，建立 公正的往返分配轨制，确保各基金利益的公正；往返记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档扶持；同期建立了科学的投资往返绩效评价体系。   （5） 基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险支配要点建立严实的司帐系 统，对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的 估值方法和估值规范等司帐措施信得过、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案扶持轨制，确保档案信得过齐全。   （6） 信息暴露   公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息信得过、准确、齐全。公司指定了 专门部门及高等经管东谈主员负责经管信息暴露事务，并建立了相应的规范进行信息的汇集、组 织、审核和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律律例的端正， 同期加强对信息暴露的检验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。   （7） 监察稽核   公司竖立守护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽 核服务的需要和董事会授权，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面控 制轨制的扩充情况独随即履行检验、评价、答复、建议职能。守护长按期和不按期向董事会 答复公司里面支配扩充情况，董事会对守护长的答复进行审议。   公司竖立监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的独处性和巨擘性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了专科任职条件、 操作规范和组织次第。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过按期或不按期检验里面支配轨制的扩充情况，确保 公司各项筹备经管行径的有用运行。   公司董事会和经管层充分醉心和支握监察稽核服务，对违犯法律、律例和公司里面支配 轨制的，考究联系部门和东谈主员的服务。   （1） 本公司承诺以上对于里面支配轨制的暴露信得过、准确；   （2） 本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面支配轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳海外司帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往返（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截止2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东谈主民币，高等法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、名堂支握团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管勾通自己在托管行业深耕 22 年的专科材干和创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，辛勤于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为相通，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以创新的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚创新托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商连合资产经管打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 扶持， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁移，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力束缚种植,频年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融创新 “十佳金融产物创新奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融创新 “十佳金融产物创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有商酌一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双种植”金点子有商酌 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽宥 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主持 的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。  （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险支配部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等范围有潜入的研究和丰富的实务训戒。 （三）基金托管业务筹备情况   截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。  (四) 托管东谈主的里面支配轨制   里面支配标的   招商银行确保托管业务严格征服国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握称职筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防御和化解筹备风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞破绽、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险支配轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面支配及风险防御体系：   一级里面支配及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行刺目和支配；总行 风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控种植经管 建议。   二级里面支配及风险防御是招商银行资产托管部竖立风险合规经管关系团队，负责部门 里面风险刺目和支配，实时发现里面支配谬误，提倡整改有商酌，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室答复。   三级里面支配及风险防御是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内支配衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面支配障翳各项业务过程和操作材干、障翳整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面支配的检验、评价部门独处于里面支配 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面支配有用性包含里面支配想象的有用性、里面支配扩充的有用 性。里面支配想象的有用性是指里面支配的想象障翳了整个应顺心的蹙迫风险，且想象的风 险支吾措施适当。里面支配扩充的有用性是指里面支配好像按照想象要求严格有用扩充。   （5）适应性原则。里面支配适应招商银行托管业务风险经管的需要，并好像跟着托管 业务筹备计策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改动实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目标。   （7）蹙迫性原则。里面支配在竣事全面支配的基础上，顺心蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险材干。   （8）制衡性原则。里面支配好像竣事在托管组织体系、机组成就、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、经管要求 明确，得志风险经管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险支配。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风险支配。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律律例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险支配。招商银行对信息时刻系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，整个电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份经管措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源支配。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源经管。  （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律律例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务材干中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝扩充，独立即陈诉基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往返规范依然收效的投资指示违犯法律、行政律例和 其他联系端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式陈诉基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应得当法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金经管东谈主收到陈诉后应实时查对质据并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。                   第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 （1）中邮创业基金经管股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表东谈主：毕劲松 议论东谈主：韩俭 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 （3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn （二）代销机构 （1）中国银行股份有限公司 客服电话：95566 公司网址：www.bankofchina.com （2）交通银行股份有限公司 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （4）兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （5）吉祥银行股份有限公司 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （6）宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （7）国泰君安证券股份有限公司 客服电话 : 95521或400-888-8666 公司网址：www.gtja.com （8）中信建投证券股份有限公司 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （9）国信证券股份有限公司 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （10）招商证券股份有限公司 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （11）中信证券股份有限公司 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （12）中国星河证券股份有限公司 客服电话：95551或400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （13）海通证券股份有限公司 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （14）申万宏源证券有限公司 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com （15）长江证券股份有限公司 客服电话：95579或400-888-8999 公司网址：www.95579.com （16）国投证券股份有限公司 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （17）湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com （18）万联证券股份有限公司 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （19）中信证券（山东）有限服务公司 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （20）东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （21）长城证券股份有限公司 客服电话：95514或400-666-6888 公司网址：www.cgws.com （22）光大证券股份有限公司 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （23）中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （24）东北证券股份有限公司 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （25）南京证券股份有限公司 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （26）诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （27）国联证券股份有限公司 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （28）吉祥证券股份有限公司 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （29）华安证券股份有限公司 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （30）东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn （31）东海证券股份有限公司 客服电话：95531或400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （32）中银海外证券股份有限公司 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （33）华西证券股份有限公司 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （34）申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com （35）中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （36）世纪证券有限服务公司 客服电话：956019 公司网址：www.csco.com.cn （37）西部证券股份有限公司 客服电话：95582 公司网址：www.west95582.com （38）华福证券有限服务公司 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （39）中国海外金融股份有限公司 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （40）中国中金资产证券有限公司 客服电话：95532或400-600-8008 公司网址：www.ciccwm.com （41）中山证券有限服务公司 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com （42）东方资产证券股份有限公司 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （43）粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 公司网址：www.ykzq.com （44）江海证券有限公司 客服电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （46）国新证券股份有限公司 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn （47）中邮证券有限服务公司 客服电话：4008-888-005 公司网址：www.cnpsec.com.cn （48）首创证券股份有限公司 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （49）宏信证券有限服务公司 客服电话：95304或4008-366-366 公司网址：www.hxzq.cn （50）开源证券股份有限公司 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （51）麦高证券有限服务公司 客服电话：400-618-3355 公司网址：www.wxzq.com （52）联储证券股份有限公司 客服电话：956006 公司网址：www.lczq.com （53）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn （54）和讯信息科技有限公司 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （55）财咨谈信息时刻有限公司 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com （56）厦门市鑫焕发控股有限公司 客服电话：400-653-3789 公司网址：www.xds.com.cn （57）和信证券投资参谋股份有限公司 客服电话：0371-61777518 公司网址：www.hexinsec.com （58）江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话：025-66046166转849 公司网址：www.huilinbd.com （59）上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （60）上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.cn （61）上海有鱼基金销售有限公司 客服电话：021-61265457 公司网址：www.youyufund.com （62）贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.gwcaifu.com （63）腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com （64）北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055 公司网址：www.duxiaoman.com （65）博时资产基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com （66）诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （67）深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn （68）上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021或400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn （69）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （71）上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （72）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （73）北京展恒基金销售股份有限公司 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （74）上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn （75）北京中期时间基金销售有限公司 客服电话：010-65807609 公司网址：www.cifcofund.cn （76）嘉实资产经管有限公司 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （77）北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （78）泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （79）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-609-9200 公司网址：www.yixinfund.com （80）南京苏宁基金销售有限公司 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （81）北京格上富信基金销售有限公司 客服电话：400-080-5828 公司网址：www.igesafe.com （82）浦领基金销售有限公司 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com （83）北京增财基金销售有限公司 客服电话：010-67000988 公司网址：www.zcvc.com.cn （84）通华资产（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （85）华源证券股份有限公司 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com （86）北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com （87）整个资产（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （88）北京钱景基金销售有限公司 客服电话：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com （89）北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 公司网址：fund.sina.com.cn （90）北京辉腾汇富基金销售有限公司 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.htfund.com （91）济安资产（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （92）上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （93）上海国信嘉利基金销售有限公司 客服电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com （94）上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （95）上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com （96）北京微动利基金销售有限公司 客服电话：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （97）泰信资产基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 公司网址： www.taixincf.com （98）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （99）上海凯石资产基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com （100）上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-676-7523 公司网址：www.zzwealth.cn （101）北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com （102）上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn （103）上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （104）珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （105）和耕传承基金销售有限公司 客服电话：400-055-5671 公司网址：www.hgccpb.com （106）奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （107）中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-890-9998 公司网址：www.jnlc.com （108）京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话： 400-098-8511或400-088-8816 公司网址： kenterui.jd.com （109）大连网金基金销售有限公司 客服电话：400-089-9100 公司网址：www.yibaijin.com （110）上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （111）北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 公司网址：www.danjuanapp.com （112）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司 客服电话：400-666-7388 公司网址：www.ppwfund.com （113）深圳前海财厚基金销售有限公司 客服电话：400-128-6800 公司网址：www.caiho.cn （114）上海中欧资产基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 公司网址：www.zocaifu.com （115）万家资产基金销售（天津）有限公司 客服电话：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com （116）上海中原资产投资经管有限公司 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （117）中国海外期货股份有限公司 客服电话：95162 公司网址：www.cifco.net （118）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （119）华瑞保障销售有限公司 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （120）玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn （121）阳光东谈主寿保障股份有限公司 客服电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com （122）中国东谈主寿保障股份有限公司 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 代销机构详见份额发售公告或基金经管东谈主网站。 基金经管东谈主可根据联系法律律例的要求，选拔得当要求的机构销售本基金，并实时公示。 二、注册登记机构 称呼：中邮创业基金经管股份有限公司 住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表东谈主：毕劲松 议论东谈主：叶明 电话：010-82295160 传真：010-82292422 三、出具法律看法书的讼师事务所 称呼：上海市海华永泰讼师事务所 注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 69 号裕景海外商务广场 A 座 15 层 负责东谈主：马靖云 议论东谈主：张兰 电话：021-58773177 传真：021-58773268 承办讼师：梁丽金、张兰 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：中审亚太司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 首席合伙东谈主：王增明               第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系端正召募，召募肯求经中国证监会 20【18】年【9】月【7】日证监 许可（2018）【1455】号文注册。   一、基金基本情况   （一）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （二）基金的运作方式   契约型灵通式   （三）基金存续期限   不按期   （四）召募范围上限   本基金不设召募范围上限   二、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的增多销售机构的关系公告。   得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。本基金的标的客户不包括特定的机构投资者。   三、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.0000 元。   本基金认购费率最高不朝上 5%。   四、认购安排   （一）认购时分   具体发售时分由基金经管东谈主根据关系法律律例及本基金基金合同，在基金份 额发售公告中确定并暴露。   （二）认购肯求的证据   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接管到认购肯求。认购的证据以注册登记机构或基金经管东谈主的证据结果为 准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权 利。   （三）认购数目限制 撤消。 笔 1,000 元；直销网点接受初度认购肯求的最低金额为单笔 50,000 元，追加认购 的最低金额为单笔 1,000 元（通过本基金经管东谈主基金网上往返系统等特定往返方 式认购本基金暂不受此限制）。本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金经管 东谈主酌情诊疗。   （四）基金份额的认购用度及认购份额的计较公式   本基金的认购费率如下：       认购金额（元，含认购费）             认购费率   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。   本基金认购接纳金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费和净认购金额。 计较公式如下：   净认购金额 ＝ 认购金额/(1＋认购费率)   认购用度 ＝ 认购金额－净认购金额   认购份额 ＝(净认购金额＋认购利息)/基金份额面值   对于 1000 万元(含)以上的认购适用全齐数额的认购费金额。   认购用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后 两位；认购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此短处产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。多笔认购时，按上述公 式进行逐笔计较。   例：某投资东谈主投资 10000 元认购本基金，对应费率为 1.2%，要是召募期内 认购资金取得的利息为 2 元，则其可得到的基金份额计较如下：   净认购金额＝10000/(1＋1.2%)＝9881.42 元   认购用度＝10000－9881.42＝118.58 元   认购份额＝(9881.42＋2)/1.0000＝9883.42 份   即投资东谈主投资 10000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9883.42 份基金份额。               第七部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志召募收效条件，基金经管东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿二十个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在按期答复中给以披 露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会答复并提 出处罚有商酌，如调遣运作方式、与其他基金合并或者辨别基金合同等，并召开基 金份额握有东谈主大会进行表决。法律律例另有端正时，从其端正。         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书中列明及基金经管东谈主网站公示。基金经管东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返 所、深圳证券往返所、香港联合往返所的平素往返日的往返时分（若该往返日为 非港股通往返日，则本基金不灵通申购与赎回），但基金经管东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时分变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月起点办理申购，具体业务办 理时分在申购起点公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时分在赎回起点公告中端正。   在确定申购起点与赎回起点时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的起点时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或 调遣肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回；   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主 必须在新国法起点实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构端正的规范，在灵通日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额握有东谈主递交赎 回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金经管东谈主应以往返时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的证据情况。基金销售机构对申购、 赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接管到肯求。申 购、赎回肯求的证据以注册登记机构或基金经管东谈主的证据结果为准。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的金额   代销网点每个账户单笔申购的最低金额、追加申购的最低金额以各代销机构 端正为准。   直销网点每个账户初度申购的最低金额为 50,000 元，追加申购的最低金额 为单笔 1,000 元（通过本基金经管东谈主基金网上往返系统等特定往返方式认购本基 金暂不受此限制）；代销网点的投资者欲转入直销网点进行往返要受直销网点追 加申购最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低 申购金额的限制。基金经管东谈主可根据市集情况，诊疗本基金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资东谈主的累计握有份额不设上限限制，但当接受 申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东谈主应当 采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见相 关公告。 份，则必须一次性赎回基金全部份额)；若某笔赎回将导致投资者在销售机构保 留的基金余额不及 10 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构保留的剩余 基金份额一次性全部赎回。 回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息暴露办法》的联系端正 在端正媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 率越低。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金申购费率最高额不朝上申购金额的 5%，具体如下：        申购金额（元，含申购费）             申购费率  本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、注册 登记等各项用度，不列入基金财产。 的赎回费率越低。   本基金赎回费率最高不朝上赎回金额的 5%，随握有期限的增多而递减。具 体如下：              握随机分                  赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担。对握续握有期小于 30 日 （不含 30 日）的，赎回费全额计入基金财产；对握续握有期长于 30 日（含 30 日）但少于 93 日的，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期 长于 93 日（含 93 日）但少于 186 日的，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财 产；对握续握有期长于 186 日（含 186 日）的，将不低于赎回费总额的 25%归基 金财产。其余用于注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 场情况制定基金促销打算，针对以特定往返方式（如网上往返、电话往返等）等 进行基金往返的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在对基金份额握有东谈主 利益无骨子性不利影响的情况下，在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履 行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率。   本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指寰球社 会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资 金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一打算以及 连合打算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的 养老基金类型，基金经管东谈主可将其纳入特定投资群体范围。对于通过中邮基金直 销中心申购本基金的特定投资群体可享受申购费率优惠，即特定申购费率＝原申 购费率×扣头比例；若原申购费率适用于固定用度的，则扩充原固定用度，不再 享有费率扣头。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留 到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金申购份额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 ＝ 申购金额/(1＋申购费率)   申购用度 ＝ 申购金额－净申购金额   申购份额 ＝ 净申购金额/T 日基金份额净值   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10000 元，计 算如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额= 10000 /(1＋1.5%) = 9852.22 元   申购用度= 10000-9852.22 = 147.78 元   申购份数= 9852.22/ 1.2000= 8210.18 份   基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：   赎回总金额 ＝ 赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数为 10000 份， 各时期净赎回金额如下：        握有期限             适用费率       赎回总金额                赎回用度             净赎回金额    本基金份额净值的计较结果，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计 算或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲闪 50%荟萃度的情形时。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。    发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一时，基金经管东谈主应当根 据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时 复原申购业务的办理。  当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金 经管东谈主不错采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基 金经管东谈主基于投资运作与风险支配的需要，可采用上述措施对基金范围给以支配。  九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。  发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续 灵通日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形，按基 金合同的关系要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。  十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额)朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平素赎回规范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤消。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回肯求朝向前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主合计支付该基金份额握有东谈主的全部赎 回肯求有贫苦或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额 握有东谈主超出前一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求实施缓期办理。缓期的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额握有东谈主 前一灵通日基金总份额 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回申 请按上述（1）、（2）方式处理，具体见招募说明书或关系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主合计 有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款 项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。  当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往返日内陈诉基金份额握有东谈主，说明联系处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 基金经管东谈主应提前 2 个服务日在端正媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告， 并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。  十二、基金调遣  基金经管东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系国法由基金经管东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前陈诉基金托管东谈主与关系机构。  十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；  司法强制扩充是指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系贵寓，对于得当条件的非往返过户肯求按基金登记机构 的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十五、按期定额投资打算  基金经管东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资打算，具体国法由基金经管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资打算最低申购金额。  十六、基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的联系 端正或关系公告。             第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在潜入研究的基础上，精选沪港深市集中优质的标的进行投资，力求 竣事基金资产的始终自如升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港 股票市集往返互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的香港联合往返所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往返的 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、公开导行的次级债券、场地政府债券、中小企业私募债券、可调遣 债券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款、同 业存单过火他银行进款）、货币市集用具、权证、股指期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但需得当中国证监会的关系端正)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地诊疗 投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票的比 例不低于非现款基金资产的 80%，权证投资比例不朝上基金资产净值的 3％，每 个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金参与股指期货往返，应得当法律律例端正和基金合同约定的投资限制 并征服关系期货往返所的业务国法。   三、投资策略   本基金通过定量分析与定性分析相勾通的策略，从上至下的配置大类资产， 科学配置 A 股与港股的投资比例；从下到上的精选个股，要点投资于在估值、企 业成长性、投资稀缺性等方面具备显然上风的上市公司。   （一）大类资产配置   本基金根据各项蹙迫的经济磋商分析宏不雅经济发展变动趋势，判断当前所处 的经济周期，进而对未来作念出科学瞻望。在此基础上，勾通对流动性及资金流向 的分析，概括伙市和债市估值及风险分析进行机动的大类资产配置。此外，本基 金将根据 A 股与港股之间折溢价情况的变化、资金流向、投资者结构的变化等因 素，诊疗 A 股与港股的配置比例。   （二）行业配置策略   本基金通过对国度宏不雅经济运行、产业结构诊疗、行业自己生命周期、对国 民经济发展孝敬进程以及行业时刻创新等影响行业中始终发展的根人道因素进 行分析，从行业对上述因素变化的敏锐进程和受益进程起点，筛选处于自如的中 始终发展趋势和预期参加自如的中始终发展趋势的行业当作要点行业资产进行 配置。   对于国度宏不雅经济运行过程中产生的阶段性焦点行业，本基金通过对经济运 行周期、行业竞争态势以及国度产业政策诊疗等影响行业短期运行情况的因素进 行分析和研究，筛选具有短期要点发展趋势的行业资产进行配置，并依据上述因 素的短期变化对行业配置权重进行动态诊疗。   （三）股票投资策略   本基金将接纳定量和定性相勾通的分析方法甄选优质的个股构建投资组合： 和行业竞争上风。   （四）港股投资策略   本基金在港股投资时，将要点顺心：    等；    等；   （五）债券投资策略   本基金通过对宏不雅经济方式和宏不雅经济政策进行分析，瞻望未来的利率趋势， 并据此积极诊疗债券组合的平均久期，在支配债券组合风险的基础上提高组合收 益。当预期市集利率上升时，本基金将镌汰债券投资组合久期，以躲闪债券价钱 下降的风险。当预期市集利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大 进程的获取债券价钱高潮带来的价差收益。   勾通对宏不雅经济方式和政策的判断，运用统计和数目分析时刻，本基金对债 券市集收益率弧线的期限结构进行分析，瞻望收益率弧线的变化趋势，制定组合 的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金将采用哑铃型策 略，要点配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，采用枪弹型 策略，要点配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行迁瞬息，则采 取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析，研 究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。 根据中国债券市集存在市集分割的特色，本基金将检会同样债券在往返所市集和 银行间市集的利差情况，勾通流动性等因素的分析，选拔具有更高投资价值的市 场进行配置。   本基金将在关系法律律例以及基金合同限制的比例内，当令适度运用回购交 易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期 限之间的套利进行低风险的套利操作。   （六）中小企业私募债投资策略   中小企业私募债是指中小小型企业在中国境内以非公开方式刊行和转让，约 定在一按期限还本付息的公司债券。与传统的信用债比较，中小企业私募债具有 高风险和高收益的显耀特色。   当今市集上正在或行将刊行的中小企业私募债的期限频频齐在三年以下，久 期风险较低；其风险点主要荟萃在信用和运动性。由于刊行范围齐比较小，这在 一定进程上决定了其二级市集的运动性有限，换手率不高，是以本基金在波及中 小企业私募债投资时，会将要点放在一级市集，在有用躲闪信用风险的同期获取 信用利差大的个券，并握有到期。   对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法雷同。在信用研究 方面，本基金会加强从下到上的分析，将机构评级与里面评级相勾通，防备通过 刊行方的财务情状、信用布景、筹备材干、行业远景、个体竞争力等方面判断其 在期限内的偿付材干，尽可能对刊行东谈主进行充分详细地调研和分析；会倾向于大 券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大，运动性弱，本基金会严格防 范风险。整个中小企业私募债在投资前齐必须实地调研，研究答复由研究员双东谈主 会签，并对投资比例有严格支配。紧要投资决策需上报投资委员会。   （七）资产支握证券投资策略   本基金将分析资产支握证券的资产特征，预计失约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支握证券进行估值。本基金将严格支配资 产支握证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以斥责流动性风险。   （八）权证投资策略   本基金将按照关系法律律例通过利用权证过火他金融用具进行套利、避险交 易，支配基金组合风险，获取逾额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标 的证券进行基本面研究及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期 权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利往返或避险往返组合。未来， 跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往返方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行适当规范后更新和丰富组合投资策略。   （九）股指期货投资策略   本基金将在选藏风险经管的前提下，以套期保值为目标，撤职有用经管原则， 经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市集运行趋势的研 究，勾通股指期货订价模子，接纳估值合理、流动性好、往返活跃的期货合约， 对本基金投资组合进行实时、有用地诊疗和优化，提高投资组合的运作效率。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股 票的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股统共计较）不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较）10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可运动 股票（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不得朝上该上 市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股 票（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不得朝上该上市 公司可运动股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的因素甚至基金不得当前述所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （8）本基金握有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金握有的并吞权证，不得朝上该权证的   （10）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得朝上上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （12）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （13）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上 该资产支握证券范围的 10％；   （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得朝上其各种资产支握证券统共范围的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）参加寰球银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不朝上基金资产 净值的 40%。债券回购最始终限为１年，债券回购到期后不得缓期；   （18）本基金参与股指期货往返依据以下圭臬构建组合：   （18.1）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （18.2）本基金在职何往返日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18.3）本基金在职何往返日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上本基 金握有的股票总市值的 20%；   （18.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （18.5）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得朝上上一往返日基金资产净值的 20%；   （19）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；   （20）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（15）、（21）项另有约定外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当 上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行诊疗。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验 支配东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当得当基金的投资标的和投资策略，撤职握有东谈主 利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以 暴露，但法律律例另有端正的除外。紧要关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起点。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不高洁的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构端正不容的其他行径。   上述组合限制、不容行动的设定依据为基金合同收效时法律律例及监管机关 的要求，要是法律律例或监管机关对上述组合限制、不容行动进行诊疗的，基金 经管东谈主将按照诊疗后的端正扩充。   五、事迹比较基准   本基金合座事迹比较基准组成为：沪深 300 指数收益率×10% +恒生指数收 益率×80% +中证全债指数收益率×10%   事迹比较基准选拔事理：   沪深 300 指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股当作样本编制而 成的成份股指数，障翳了沪深市集六成傍边的市值，具有邃密的市集代表性和市 场流动性。沪深 300 指数与市集合座进展具有较高的关系性，且指数历史进展强 于市集平均收益水平，具有邃密的投资价值。该指数由中证指数公司在引进海外 指数编制和经管训戒的基础上编制和爱戴，编制方法的透明度高，具有独处性。 本基金选拔该指数来估量 A 股投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，指数包括市值最大及成交最活跃 并在香港联合往返所主板上市的公司，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成 份股样本，是反馈香港股票市集进展最具有代表性的概括磋商。本基金选拔该指 数来估量港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数公司编制的概括反馈银行间债券市集和沪深往返 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往返所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日计较并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性磋商，为债券投资者提供投资分析用具和事迹评价基准。 该指数的一个蹙迫特色在于对特别价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过 地反馈债券的试验价值和收益率特征。本基金选拔该指数来估量债券投资部分的 绩效。   跟着市集环境的变化，要是上述事迹比较基准不适用本基金或市集推出代表 性更强、投资者认同度更高且更好像表征本基金风险收益特征的指数时，本基金 经管东谈主不错依据爱戴基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据试验情况对事迹比较 基准进行相应诊疗。诊疗事迹比较基准应经基金托管东谈主同意，并按照监管部门的 要求履行适当规范，基金经管东谈主应在诊疗前 3 个服务日在中国证监会端正的信息 暴露媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高等风险品种。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的联系端正。      八、基金的投资组合答复 本投资组合答复期为 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日 序号            名堂                金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          31,126,714.77            86.03      其中：债券                                     -                -           资产支握证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -      资产 注：由于四舍五入的原因答复期末基金资产组合各名堂公允价值占基金总资产的比例分项之 和与统共可能有尾差。 答复期末按行业分类的境内股票投资组合  本答复期末本基金未投资境内股票。 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别             公允价值（东谈主民币）                     占基金资产净值比例（%） 基础材料                                            -                   - 破钞者非必需品                            9,707,399.77                27.55 破钞者常用品                             2,498,060.00                7.09 动力                                              -                   - 金融                                      328,900.00             0.93 医疗保健                                            -                   - 工业                                      142,000.00             0.40 信息时刻                               9,923,519.00                28.16 电深信务                               8,526,836.00                24.20 公用行状                                            -                   - 房地产                                             -                   - 统共                             31,126,714.77                   88.33 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与统共可能有尾差。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号   股票代码     股票称呼     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 答复期末按债券品种分类的债券投资组合 本答复期末本基金未握有债券。 本答复期末本基金未握有债券。 本基金本期末未握有资产支握证券。 本基金本期末未握有贵金属投资。 本基金本期末未握有权证。 本基金本期末无股指期货握仓。 答复期末本基金投资的国债期货往返情况说明 本基金本期末未投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到侦察以及处罚的情况的说明   本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被监管部门立案侦察，无在答复编制日 前一年内受到公开质问、处罚。 基金投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库情况的说明   基金投资的前十名股票，均为基金合同端正备选股票库之内股票。 其他资产组成  序号        称呼               金额（元） 本答复期末本基金未握有处于转股期的可调遣债券。 本答复期末本基金前十名股票中不存在运动受限的情况。                                                                  单元：份 答复期期初基金份额总额                                                38,882,019.86 答复期期间基金总申购份额                                                7,061,461.60 减：答复期期间基金总赎回份额                                              5,944,595.44 答复期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） 答复期期末基金份额总额                                                39,998,886.02   基金经管东谈主承诺以恪称服务、敦朴信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来进展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资事迹及同期基准的 比较如下表所示：                                            事迹比较基             净值增长 净值增长率 事迹比较基       阶段                                   准收益率标     ①－③        ②－④              率①       圭臬差②      准收益率③                                             准差④  昔日三个月       24.00%     1.88%     17.13%     1.23%     6.87%        0.65%  昔日六个月       33.26%     1.89%     23.83%     1.18%     9.43%        0.71%  昔日一年         3.92%     2.03%     16.87%     1.20%   -12.95%        0.83%  昔日三年       -19.43%     2.25%    -10.63%     1.37%    -8.80%        0.88%  昔日五年       -11.55%     1.86%    -11.40%     1.30%    -0.15%        0.56% 自基金合同生             -11.90%     1.77%    -17.53%     1.26%     5.63%        0.51%  效起于今               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的扶持和贬责   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。            第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返场所的往返日以及国度法律律例 端正需要对外暴露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的 市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱。   （2）在往返所市集上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正 的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。在往返所 市集上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。   （3）往返所市集上市往返的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。估值日莫得往返的，且最近 往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要 变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往返市价， 确定公允价钱。往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），中式第三方估 值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价 进行估值。  （4）对在往返所市集挂牌转让的资产支握证券和私募债券，估值日不存在 活跃市集时接纳估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改动时作念出适当诊疗。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票和权证，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗，证据 计量日的公允价值进行估值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则 接纳估值时刻确定其公允价值进行估值。   （4）初度公开导行有明确锁按期的股票，并吞股票在往返所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会联系端正确定公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异、未上市期间市集 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算 价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往返日结算价估值。 权机构公布的港元对东谈主民币的中间价为准。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   四、估值规范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   每个服务日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规 定公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。   五、估值短处的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处 时，视为基金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的邪恶酿成估值短处，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的服务东谈主应当对由于该估值短处遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值短处处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值短处服务方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处服务方承担； 由于估值短处服务方未实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主酿成损失的，由估 值短处服务方对径直损失承担补偿服务；若估值短处服务方依然积极妥洽，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值短处服务方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值短处已得 到更正。   （2）估值短处的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值短处的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值短处而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值短处服务方仍支吾估值短处负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥得 利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值短处服务方。   （4）估值短处诊疗接纳尽量复原至假设未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值短处发生 的原因确定估值短处的服务方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值短处的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现短处时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照邪恶 进程各自承担相应的服务。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息短处（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较短处而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日往返收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值短处处理。 据短处，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然 依然采用必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现短处的，由此酿成的基 金资产估值短处，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金经管东谈主应当积 极采用必要的措施摒除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。           第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 50%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   四、收益分配有商酌   基金收益分配有商酌中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有商酌确实定、公告与实施   本基金收益分配有商酌由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的联系端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时 间不得朝上 15 个服务日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务国法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系律例及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。本基金运作过程中波及的各纳 税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。           第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 关系业务从业阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介公告。          第十五部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、                    《运作办法》、                          《信息暴露办法》、                                  《流 动性风险经管端正》、          《基金合同》过火他联系端正。关系法律律例对于信息暴露 的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照 法律、行政律例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、 准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会端正的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及端正互联网网 站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。端正网站包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金托管公约、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的国法及具体规范，说明基金产物的性情等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内更新招募说明书并登载在端正 网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金辨别运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵寓提要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。基金召募肯求经中国证监会注册 后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明 书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载在 端正网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度 和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将 年度答复登载在端正网站上，将年度答复请示性公告登载在端正报刊上。基金年 度答复的财务司帐答复应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并 将中期答复登载在端正网站上，将中期答复请示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 答复，并将季度答复登载在端正网站上，将季度答复请示性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金运作期间，基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验支配东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集细密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东谈主利益的，关系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹， 并将联系情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案， 并给以公告。   （十）清理答复   《基金合同》辨别的，基金经管东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理 并作出清理答复。清理答复应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律看法书。清理组应当将清理答复登载在端正网站上，并 将清理答复请示性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资股指期货的信息暴露 本基金将在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险磋商 等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政 策和投资标的等。   （十二）投资中小企业私募债券的信息暴露 证监会端正媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息。 明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资资产支握证券的信息暴露   基金经管东谈主应在基金年报及中期答复中暴露其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支握证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度答复中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息暴露   基金经管东谈主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等按期答复 和招募说明书（更新）等文献中按届时有用的法律律例或监管机构的要求暴露 港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与 香港股票市集往返互联互通机制投资香港股票市集的信息暴露另有端正的，从其 端正。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息暴露，详见本招募说明书的联系端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 暴露内容与姿首准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期答复、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金清理答复等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主种植信息暴露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的关系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律看法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辨别后十年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5 个服务日内提交关系材料。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后次日发布临时公告，并实时遴聘得当《证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相 关事宜。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，视为 投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回肯求，仅 办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。基金经管东谈主应照章向投资者进行 充分暴露。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一灵通日主袋账户 总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主计较各项投资运作磋商和基金事迹磋商时应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往返日内完成对主袋账户 投资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往返等方式复原流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金经管东谈主齐应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东谈主不得收取侧袋账户的经管费，待侧袋账户资产变现后可将与处置 侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户中列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计 用度等由基金经管东谈主承担。   辨别侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘得当《证券法》端正的司帐师事务所 进行审计并暴露专项审计看法。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、辨别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金经管东谈主应按端正实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照本招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信 息暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期答复中暴露答复期内特定资 产处置进展情况，暴露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不当作特定资产最终变现价钱的承诺。               第十七部分 风险揭示   基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资者握有本基金可能盈利，也可能 亏蚀。本基金濒临的风险有：   一、市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和往返轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （一）、政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （二）、经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （三）、利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （四）、购买力风险   要是发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （五）、上市公司筹备风险   上市公司的筹备情状受多种因素影响，如市集、时刻、竞争、经管、财务等 齐会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   二、信用风险   指基金在往返过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   三、流动性风险   为支吾投资者的赎回肯求，基金经管东谈主可采用各式有用经管措施，得志流动 性需求。但要是出现较大数额的赎回肯求，基金资产变现贫苦时，基金濒临流动 性风险。   本基金的申购、赎回安排详细国法参见招募说明书第八部分基金份额的申购 与赎回的关系约定。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港 股票市集往返互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的香港联合往返所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往返的 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、公开导行的次级债券、场地政府债券、中小企业私募债券、可调遣 债券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款、同 业存单过火他银行进款）、货币市集用具、权证、股指期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但需得当中国证监会的关系端正)。同期 本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，概括评估在 平素市集环境下本基金的流动性风险适中。   为支吾无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东谈主在合计支付投资 东谈主的赎回肯求有贫苦或合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值酿成较大波动时，可能采用部分缓期赎回、缓期支付部分赎回款 项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回肯求的流动性风险经管 措施，详细国法参见招募说明书第八部分基金份额的申购与赎回第十条的关系约 定。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管用具，对赎回 肯求进行适度诊疗，当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。本 基金的流动性风险经管用具包括但不限于：  （1）缓期办理无数赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）实施侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他措施。   无数赎回情形下实施部分缓期赎回、缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例 过高的单一投资者缓期办理部分赎回肯求的情形及规范详见招募说明书第八部 分基金份额的申购与赎回第十条的关系约定。当实施部分缓期赎回的措施时，申 请赎回的基金份额握有东谈主将无法全额证据赎回，一方面可能影响自己的流动性， 另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。当实施缓期支付部分赎回款 项的措施时，肯求赎回的基金份额握有东谈主不行如期取得全额赎回款，除了对自己 流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过 高的单一投资者缓期办理部分赎回肯求的措施时，该赎回比例过高的基金份额握 有东谈主将无法全额证据赎回，一方面可能影响自己的流动性，另一方面将承担额外 的市集波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项的情形及规范详见招募说明书 第八部分基金份额的申购与赎回第九条的关系约定。若实施暂停接受赎回肯求， 投资者一方面不行赎回基金份额，可能影响自己的流动性，另一方面将承担额外 的市集波动对基金净值的影响；若实施降速支付赎回款项，投资者不行如期取得 全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资 收益。   收取短期赎回费的情形和规范详见招募说明书第八部分基金份额的申购与 赎回第六条的关系约定，对握续握有期小于7日的投资者比较于其他握有期限的 投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分基金资产估值第六条的相 关约定。若实施暂停基金估值，基金经管东谈主会采用降速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金的估值接纳摆 动订价机制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击 成本通过诊疗基金的估值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回握有东谈主，以保 护其他握有东谈主的利益。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基 金的单元净值上升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单 位净值下降，对赎回的握有东谈主产生不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目标在于有 效阻碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东谈主计较各项投资运作磋商和基金事迹磋商时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按期答复中暴露答复期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济方式和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管水 平、经管技能和经管时刻等对基金收益水平存在影响。   五、操作风险   指关系当事东谈主在业务各材干操作过程中，因里面支配存在谬误或者东谈主为因素 酿成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法往返、司帐部门欺 诈、往返短处、IT 系统故障等风险。   六、时刻风险   在本基金的各式往返行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响往返的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等 等。   七、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、律例的端正，或者基金投资违犯 律例及基金合同联系端正的风险。   八、法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券市集广阔端正等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的始终风险 收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主和其他销售机构)根据关系法律律例对本基 金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险 等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受材干预产物风险之间的匹配磨练。   九、本基金独有的风险   （一）、本基金为羼杂型基金，股票投资占基金资产的比例为60%-95%，投资 于港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的80%，因此，本基金受沪港深 股票市集系统性风险影响较大，可能濒临较大的投资风险。   （二）、无数赎回风险   若本基金在灵通期发生了无数赎回，基金经管东谈主有可能采用部分缓期支付或 暂停支付的措施以支吾无数赎回，因此在无数赎回情形发生时，基金份额握有东谈主 存在不行实时赎回份额的风险。   （三）、中小企业私募债风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上 市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不行公开往返，一般情况下，往返 不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   （四）、股指期货风险   本基金使用股指期货当作风险对冲用具，股指期货往返接纳保证金往返轨制， 由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会 使投资者权益遇到较大损失，存在潜在损失可能成倍放大的风险。   （五）、港股通机制下，港股投资风险   本基金将投资港股通标的股票，在往返时天职提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往返日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往返，确 定往返试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。  （1）本基金将通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港市集， 在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面齐有一定的限制，而且此 类限制可能会束缚诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集 酿成虚浮，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或曲折的影响。  （2）香港市集往返国法有别于内地 A 股市集国法，参与香港股票投资还将 濒临包括但不限于如下特殊风险： 股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。 结算安排的往返日才为港股通往返日，存在港股通往返日不连贯的情形（如内地 市集因放假等原因休市而香港市集照常往返但港股通不行如常进行往返），而导 致基金所握的港股组合在后续港股通往返日开市往返中荟萃体现市集反应而造 成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增 大的风险。 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，往返所另有端正的除外；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的联 交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有当作计较基准；投票数目超出握突出量的， 按照比例分配握有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往返风险。 括但不限于：   ①除因股票往返而发生的佣金、往返征费、往返费、往返系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行往返时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺少，本基 金投资此类股票可能因缺少往返敌手而濒临个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通往返中若香港联交所与内地往返所的证券往返服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和 撤消申报的往返中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与 东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置； 结算参与东谈主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参 与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损； 其他因结算参与东谈主未征服关系业务国法导致本基金利益受到毁伤的情况。   十、其他风险  （一）、因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （二）、因业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而 产生的风险；  （三）、因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往返、诈骗行动等产生的风险；  （四）、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （五）、因业务竞争压力可能产生的风险；  （六）、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风 险；  （七）、其他不测导致的风险。  十一、声明  （一）、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东谈主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。  （二）、本基金通过基金经管东谈主直销网点和指定的基金代销机构公开导售，基 金经管东谈主与基金代销机构齐不行保证其收益或本金安全。   第十八部分 基金合同的变更、辨别与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 可扩充，自决议收效之日起按照《信息暴露办法》的端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辨别： 基金托管东谈主连续；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有商酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有从事证券、 期货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            第十九部分 基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配有商酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律 律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的风景，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非往返过户的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦朴信用、严慎辛勤的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度基金答复；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息暴露 及答复义务；   （12）保守基金贸易精巧，不走漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有商酌，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临收场、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东谈主风景，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 扶持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 清理。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、辛勤尽责的原则握有并安全扶持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有 端正外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具看法，说 明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临收场、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并征服《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受材干，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》辨别的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的规范和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金基金份额握有东谈主大会未竖立日常机构。   （一）召开事由   （1）提前辨别《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会规范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）在对基金份额握有东谈主利益无骨子影响的情况下诊疗本基金的事迹比较 基准；   （6）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定日起 60 日内召开并陈诉基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、书面表决看法寄交的截止时分和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面陈诉基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同 时得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的端正，而且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 东谈主确定的非现场方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以 召集东谈主确定的非现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 陈诉不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律律例、      《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条文定规范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、本基金与其他基金合并、辨别《基金合同》以终点 决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交 得当会议陈诉中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表决 得当会议陈诉端正的书面表决看法视为有用表决，表决看法迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议起点后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起点 后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在端正媒介上公告。如 果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有抑止力。   （九）参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于 50%的，召集东谈主可 以在原公告基金份额握有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。再行召集基金份额握有东谈主大 会的陈诉、体式、议事规范、表决、收效和公告等适用本合同中联系基金份额握 有东谈主大会的端正。   （十）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、辨别与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 可扩充，自决议收效之日起按照《信息暴露办法》的端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辨别： 基金托管东谈主连续；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有商酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有从事证券、 期货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲 裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抑止力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、辛勤、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。           第二十部分 基金托管公约内容摘抄  一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金经管东谈主（也可称资产经管东谈主）   称呼：中邮创业基金经管股份有限公司   住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号   办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号   邮政编码：100013   法定代表东谈主：毕劲松   成立时分： 2006 年 5 月 8 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基字（2006）23 号   组织体式：股份有限公司   注册老本： 3.041 亿元东谈主民币   存续期间：握续筹备   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：繆建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续筹备   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往返等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔圭臬的，基金经管东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否得当基金合同对于证券选拔圭臬的 约定进行监督。   具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市集往返互联互 通机制试点允许买卖的端正范围内的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行单据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行 的次级债券、场地政府债券、中小企业私募债券、可调遣债券等）、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款、同行存单过火他银行进款）、 货币市集用具、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但需得当中国证监会的关系端正)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地诊疗 投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票的比 例不低于非现款基金资产的 80%，权证投资比例不朝上基金资产净值的 3％，每 个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金参与股指期货往返，应得当法律律例端正和基金合同约定的投资限制 并征服关系期货往返所的业务国法。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股 票的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股统共计较）不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较）10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可运动 股票（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不得朝上该上 市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股 票（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不得朝上该上市 公司可运动股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的因素甚至基金不得当前述所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （8）本基金握有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金握有的并吞权证，不得朝上该权证的   （10）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得朝上上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （12）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （13）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上 该资产支握证券范围的 10％；   （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得朝上其各种资产支握证券统共范围的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）参加寰球银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不朝上基金资产 净值的 40%。债券回购最始终限为１年，债券回购到期后不得缓期；   （18）本基金参与股指期货往返依据以下圭臬构建组合：   （18.1）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （18.2）本基金在职何往返日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18.3）本基金在职何往返日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上本基 金握有的股票总市值的 20%；   （18.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （18.5）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得朝上上一往返日基金资产净值的 20%；   （19）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；   （20）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不高洁的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构端正不容的其他行径。 际支配东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵 循握有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正价钱扩充。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例 给以暴露，但法律律例另有端正的除外。紧要关联往返应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起起点。除上 述第（2）、      （7）、         （15）、             （21）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并 或基金范围变动等基金经管东谈主之外的原因导致投资比例不得当上述端正的，基金 经管东谈主应在 10 个往返日内进行诊疗。法律律例另有端正的，从其端正。 比例限制进行变更的，本基金可相应诊疗不容行动和投资比例限制端正，不需经 基金份额握有东谈主大会审议。《基金法》过火他联系法律律例或监管部门取消上述 限制的，履行适当规范后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主选拔进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金经管东谈主应根据法 律律例的端正及《基金合同》的约定，确定得当条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否 得当联系端正进行监督。对于不得当端正的银行进款，基金托管东谈主不错断绝扩充， 并陈诉基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下端正： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基 金投资于具有基金托管东谈主阅历的并吞贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例统共不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的并吞贸易银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得朝上 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金经管东谈主履 行适当规范后，可相应诊疗投资组合限制的端正。 务历程、岗亭职责、风险支配措施和监察稽核轨制，切实防御联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责支配信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付材干等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务。   （2）基金经管东谈主负责支配流动性风险，并承担因支配不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行得志基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险支配轨制的竖立。如因基金经管东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结 算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与得当阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体合营公约》（以下简称《总体合营公约》），确定《进款公约书》的格 式范本。《总体合营公约》和《进款公约书》的姿首范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系律例对《总体合营公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金经管东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、议论东谈主和议论电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，经管东谈主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具 隆重书面证据书。变更陈诉的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定议论东谈主变更，应实时加盖公章书面陈诉对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行 缔结的《总体合营公约》、            《进款公约书》等，以基金的风景在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定议论东谈主；若 进款银行分支机构代为扶持进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提倡补办肯求，基 金经管东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，对于存期朝上 3 个月的按期进款， 进款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定议论东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 磋商。进款到期前基金经管东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金 经管东谈主与进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果 陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日陈诉基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系解释文献后，与进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原公约约定利率和试验缓期天数 支付缓期利息。   要是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行缔结的《进款公约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违犯联系法律律例的端正 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式陈诉基金经管东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动， 应立即答复中国证监会，同期陈诉基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算， 若因基金经管东谈主拒不扩充酿成基金财产损失的，关系损失由基金经管东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供得当法律律例及行业圭臬的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债 券市集往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金经管东谈主有责 任确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往返敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金经管东谈主不错诊疗往返敌手名单，但 应将诊疗结果至少提前一个服务日书面陈诉基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的往返。如基金经管东谈主根据市集需要临时诊疗银行间债券往返敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内 与基金托管东谈主协商处罚。   基金经管东谈主负责对往返敌手的资信支配，按银行间债券市集的往返国法进行 往返，并负责处罚因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往返 敌手在基金经管东谈主确定的时天职仍未承担失约服务过火他关系法律服务的，基金 经管东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系往返敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金经管东谈主莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇服务。   （五）本基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开导行股票等 运动受限证券联系问题的陈诉》等联系监管端正。 票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返证券， 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往返中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往返所或寰球银行间债券市集往返的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金经管东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险支配制 度。基金投资非公开导行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例支配情况。   基金经管东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采用积极有用的措施，在合理的时天职有用处罚基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少 于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有实足的时分进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 资运动受限证券的行动。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、                             《托管公约》以 过火他关系法律律例的联系端正，应实时陈诉基金经管东谈主，并申报中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的非法、 违法以及违犯《基金合同》、             《托管公约》的投资指示不予扩充，独立即陈诉基金 经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东谈主应向中国证监会答复。 会端正媒介暴露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，雅致评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当 法律律例及监管机构的关系端正。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支 及收入确定、基金收益分配、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 进展数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违犯法律律例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书 面请示等方式陈诉基金经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金 托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到陈诉后应实时查对并回复基金托管东谈主， 对于收到的书面陈诉，基金经管东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中 国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 基金经管东谈主应在端正时天职回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督答复的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往返规范依然收效的指示违犯法律、 行政律例和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金经管东谈主 实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其陈诉义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应实时答复中国证监 会，同期陈诉基金经管东谈主限期纠正。   （十二）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。  三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值 （如有）、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约过火他联系端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面陈诉后应不才一服务日前实时查对 并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在端正时天职回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和 信得过性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时答复中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产扶持   （一）基金财产扶持的原则 与独处。 金财产。未经基金经管东谈主的高洁指示，不得自走时用、贬责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主试验有用支配下的资产及什物证券等在基金托管东谈主扶持期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主采用措施进行催收，基金经管东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、审定、过错或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、                 《运作办法》等联系端正后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 端正时天职，基金经管东谈主应遴聘具有从事证券、期货关系业务阅历的司帐师事务 所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），扶持基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主钤记。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的风景开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主清理服务，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、 交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正扩充。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用 并经管；若无关系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的联系端正，以基金的风景在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金经管东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码陈诉基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时陈诉托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。新 账户按联系端正使用并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的扶持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的扶持库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代扶持库，什物 扶持凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构试验有用支配的有价凭证不承担扶持服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的扶持   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金经管东谈主、基金托管东谈主扶持。除本公约另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东谈主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同辨别后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额 净值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主每个服务日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净 值，经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值及基金份额累 计净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因 此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无 法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （四）基金份额净值短处的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值短处。   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和司帐处理原则，分别独随即成就、记录和扶持本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金经管东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制及复 核；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期答复的编制及复核；在每年收尾 之日起 90 日内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度联系端正为准。基金年度答复的财务司帐答复应当经过审计。基金合 同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   （八）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的扶持   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别扶持基金份额握有东谈主名册，保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将联系贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基 金经管东谈主和托管东谈主不得将所扶持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应征服守秘义务。   七、托管公约的变更、辨别与基金财产的清理   （一）托管公约的变更规范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约辨别的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按 照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚恳、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。 本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。          第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主的需要、市集情状及自己服务材干的变化， 有权增多、修改这些服务名堂。   一、对账单服务   基金经管东谈主根据握有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额 握有东谈主在本公司未细致填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮 寄地址、邮政编码等）导致基金经管东谈主无法送出的除外。   二、主动陈诉服务   基金经管东谈主会根据业务开展情况，通过电子邮件、短信、电话等方式主动为 基金份额握有东谈主提供各项陈诉服务，包括公司信息、产物信息、往返信息及蹙迫 信息请示等。   三、信息定制服务   基金份额握有东谈主可通过基金经管东谈主客服热线、公司网站等路线，按照服务定 制国法和定制范围，定制各式资讯，基金经管东谈主融会过 EMAIL、短信、信函等多 渠谈发送关系资讯与贵寓。   四、客户服务热线   投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-880-1618 / （010）58511618（国内 免资料话费）可享有如下服务： 品等自助查询服务。 务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、在线服务   通过本公司网站 www.postfund.com.cn，基金份额握有东谈主还不错取得如下服 务：   基金份额握有东谈主均可通过基金经管东谈主网站竣事基金往返查询、账户信息查询 和基金信息查询。   投资者可登录基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各种信息，包括基金 的法律文献、事迹答复及基金经管东谈主最新动态等贵寓。   基金经管东谈主已通达个东谈主投资者的网上直销往返业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站 www.postfund.com.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、 和往返肯求查询等各种业务。   六、投诉建议受理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的客服电话、信函、电子邮件等渠谈对基金 经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代销机 构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。   七、客户服务中心议论方式              第二十二部分 其他暴露事项 本基金及基金经管东谈主的联系公告（自招募说明书公布日至本次更新内容截止日）：              披 露 事 项                  时 间 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金托管公约             2019-02-22 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书            2019-02-22 中邮创业基金经管股份有限公司中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金合同 对于中邮创业基金经管股份有限公司参加代销机构基金认购费率优惠 的公告 中邮创业基金经管股份有限公司网上直销平台、官方微信平台认购费 率优惠的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗网上直销平台、官方微信平 台认购起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金份额发售公告           2019-02-22 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多兴业银行股份有限公司为代 销机构的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多华福证券有限服务公司为代 销机构的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多华安证券股份有限公司为代 销机构的公告 中邮创业基金经管有限公司对于增多阳光东谈主寿保障股份有限公司为代 销机构的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司参加代销机构基金认购费率优惠 的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多国信证券股份有限公司为代 销机构的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金合同收效公告         2019-03-29 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗代销机构及直销平台基金申   2019-04-30 购金额下限的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多国泰君安证券股份有限公司 为代销机构的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于代销机构及直销平台申购基金费 率优惠的公告 对于实施特定投资群体通过直销中心申购费率优惠的公告        2019-04-30 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金灵通日常申购、赎回及按期定额 投资业务公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分灵通式基金开展赎回费 率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分灵通式基金开展赎回费 率优惠行径的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司参加代销机构基金申购费率优惠 的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于代销机构诊疗基金申购金额下限 的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于代销机构诊疗基金申购金额下限 的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达上海天天基金 销售有限公司基金定投业务并参加基金定投费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理变更公告         2019-05-16 中邮创业基金经管股份有限公司对于代销机构诊疗基金按期定额投资 金额下限的公告 中邮创业基金经管股份有限公司直销平台认购费率及申购费率优惠的 公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金可投资于科创板股 票的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达中国银行基金 定投业务并参加基金定投申购费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2019 年第 2 季度答复   2019-07-19 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达新时间证券股 份有限公司基金定投业务的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金参加基金申购费率 优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2019 年半年度答复      2019-08-26 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金 申购及定投申购费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金最低赎回份额 及最低握有份额的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金 申购费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多扬州国信嘉利基金销售有限 公司为代销机构的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2019 年第 3 季度答复   2019-10-24 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多江苏汇林保大基金销售有限 公司为代销机构的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金 参加代销机构基 金申购费率优惠行径的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金 参加整个资产（北 京）基金销售股份有限公司基金申购及定投优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于修改旗下中邮沪港深精选羼杂型 证券投资基金基金合同等法律文献的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金托管公约              2019-12-26 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书摘抄（更新）       2019-12-26 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金合同              2019-12-26 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)         2019-12-26 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金参加交通银行股份 有限公司手机银行基金申购及定投申购费率优惠行径的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达北京植信基金 销售有限公司基金定投业务并参加定投费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2019 年第 4 季度答复   2020-01-18 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达华安证券股份 有限公司基金定投业务并参加定投费率优惠行径的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达万家资产基金 销售（天津）有限公司基金定投业务并参加基金申购及定投费率优惠    2020-02-28 行径的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司增多中信期货有限公司为代销机 构 并通达中信期货有限公司基金定投业务的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达中国海外期货 股份有限公司基金定投业务并参加基金申购及定投申购费率优惠行径    2020-03-16 的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达基金定投业务 并参加基金申购及定投申购费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2019 年年度答复       2020-04-20 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年第 1 季度答复   2020-04-22 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达基金定投业务 并参加基金申购费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多中信证券华南股份有限公司 为代销机构的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于代销机构诊疗基金申购及定投起 点金额下限的公告 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下基金参加交通银行股份有限 公司基金申购及定投费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年第 2 季度答复   2020-07-21 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金通达基金定投业务 并参加中国银行股份有限公司基金申购 及定投费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金通达海通证券基金    2020-08-06 定投业务并参加定投费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加 申万宏源、申 万宏源西部基金申购费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金产物贵寓提要（更新）      2020-08-24 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年中期答复       2020-08-29 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理变更公告          2020-09-03 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)         2020-09-04 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金产物贵寓提要（更新）     2020-09-04 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加中国银行费率 优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 通达定投业务并 参加费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多中国东谈主寿为代销机构的公告    2020-09-22 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)        2020-09-26 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金通达定投业务并参 加费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多玄元保障为代销机构的公告    2020-10-21 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年第 3 季度答复   2020-10-28 旗下部分基金通达定投业务并参加费率优惠行径的公告          2020-11-13 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金通达定投业务并参 加费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金产物贵寓提要（更新）      2020-12-04 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)        2020-12-04 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理变更公告          2020-12-04 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金通达定投业务并参 加费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加吉祥银行股份 有限公司费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加交通银行股份    2020-12-31 有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年第 4 季度答复   2021-01-22 风险揭示书                             2021-01-28 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 通达定投业务并 参加费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2020 年年度答复       2021-03-11 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 通达定投业务并 参加费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于珠海盈米诊疗基金申购及定投起 点金额下限的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金通达定投业务及参 加费率优惠的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年第 1 季度答复   2021-04-22 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗特定投资群体通过直销柜台 申购旗下部分基金费率优惠有商酌的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于玄元保障诊疗基金申购起点金额 下限的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加交通银行股份 有限公司费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加费率优惠行径 的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于吉祥银行通达定投业务并参加定 投费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年第 2 季度答复   2021-07-21 对于中邮创业基金经管股份有限公司旗下部分基金 参加招商证券股 份有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 托管公约             2021-07-30 中邮沪港深精选羼杂型证券 投资基金基金合同             2021-07-30 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 招募说明书 (更新)       2021-07-30 中邮创业基金经管股份有限公司 对于根据《侧袋机制相通》修改旗下 基金基金合同的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金产物贵寓提要（更新）     2021-07-30 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 参加兴业银行费 率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年中期答复       2021-08-31 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在 上海天天 基金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多 泰信资产基金销售有限公 司为代销机构并参加其费率优惠的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 参加国信证券股 份有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年第 3 季度答复   2021-10-27 中邮创业基金经管股份有限公司对于增多宁波银行股份有限公司为代 销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 参加华安证券股 份有限公司费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 参加西部证券股 份有限公司费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在上海陆金所基金 销售有限公司通达按期定额投资业务的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金产物贵寓提要（更新）     2021-12-03 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 招募说明书 (更新)       2021-12-03 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金 参加国金证券股 份有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年第 4 季度答复   2022-01-24 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在上海长量基金销 售有限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在浙江同花顺    2022-03-08 基金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2021 年年度答复       2022-03-11 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在北京雪球基 金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年第 1 季度答复   2022-04-22 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在西部证券股份 有限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多北京度小满基 金销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在北京微动利 基金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在申万宏源证券有 限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在申万宏源西部证 券有限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在万家资产基金销 售有限公司通达定投业务并诊疗其申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在和讯信息科技有 限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在首创证券 股份有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司 对于诊疗旗下部分基金风险等第的 公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金 可投资北交所上市股票的风险请示性公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多深圳市前海排 排网基金销售有限服务公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在上海陆金所基金 销售有限公司通达定投业务并诊疗其起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在北京雪球 基金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年第 2 季度答复     2022-07-21 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多上海中正达广 基金销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在中国东谈主寿保 险股份有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年中期答复         2022-08-31 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在北京新浪仓石基 金销售有限公司通达定投业务并诊疗其申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多中邮证券有限 服务公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度答复     2022-10-26 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)          2022-12-06 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金产物贵寓提要（更新）        2022-12-06 对于中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年非港股通往返日暂 停申购、赎回等往返类业务的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年第 4 季度答复     2023-01-20 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在南京证券股 份有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多泛华普益基金 销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多博时资产基金 销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 对于更新中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年非港股通往返 日暂停申购、赎回等往返类业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多上海中欧资产 基金销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2022 年年度答复         2023-03-30 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年第 1 季度答复   2023-04-22 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多腾安基金销售 （深圳）有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在江海证券有限公 司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多上海陆享基金 销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金暂停申购、赎回业务公告       2023-07-18 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度答复   2023-07-21 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加上海陆金所基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券 投资基金基金合同             2023-08-25 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 托管公约             2023-08-25 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 招募说明书 (更新)       2023-08-25 中邮创业基金经管股份有限公司对于调低旗下部分基金费率并改良基 金合同的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金产物贵寓提要（更新）     2023-08-25 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年中期答复       2023-08-31 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金暂停申购（含按期定额投资）                             、赎 回业务公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金暂停申购（含按期定额投资）                             、赎 回业务公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在京东肯特瑞 基金销售有限公司申购及定投起点金额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多麦高证券有限 服务公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多贵州省贵文文 化基金销售有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多和信证券投资    2023-10-25 参谋股份有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复     2023-10-25 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多中银海外证券 股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多上海中原资产 投资经管有限公司为代销机构及通达关系业务的公告 对于中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2024 年非港股通往返日暂 停申购、赎回等往返类业务的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复     2024-01-22 中邮创业基金经管股份有限公司基金改聘司帐师事务所公告          2024-01-30 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 基金产物贵寓提要（更新）       2024-02-22 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金司理变更公告            2024-02-22 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金招募说明书 (更新)          2024-02-22 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2023 年年度答复         2024-03-28 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金增多万联证券股份 有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在中国中金资产证 券有限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金参加光大证券股份 有限公司费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复     2024-04-22 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在东兴证券股份有 限公司通达定投业务并诊疗其申购及定投起点金额、最低赎回份额、      2024-05-29 最低握有份额的公告 中邮创业基金经管股份有限公司对于诊疗旗下部分基金在上海好买基 金销售有限公司申购起点金额的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金产物贵寓提要（更新）        2024-06-17 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复     2024-07-19 中邮创业基金经管股份有限公司对于旗下部分基金在东北证券股份有      2024-07-26 限公司通达定投业务并参加其费率优惠行径的公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2024 年中期答复       2024-08-30 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金暂停申购（含按期定额投资）                             、赎 回业务公告 中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度答复   2024-10-25       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所，供投资 者查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文 本内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站(www.postfund.com.cn)查阅和下 载招募说明书。           第二十四部分 备查文献  一、中国证监会准予中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金召募注册的文献；  二、《中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金基金合同》；  三、《中邮沪港深精选羼杂型证券投资基金托管公约》；  四、《法律看法书》；  五、基金经管东谈主业务阅历批件和营业牌照；  六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照；  七、中国证监会要求的其他文献。  存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处；  查阅方式：基金份额握有东谈主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                          中邮创业基金经管股份有限公司