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招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募   讲明书（二零二四年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 9 日                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                      挫折请示      招商裕泰羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2022 年 7 月 14 日《对于准予招商裕泰羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2022〕1521 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 12 月 16 日谨慎奏效。本基金为契约型开 放式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募讲明书的内 容真实、准确、竣工。本招募讲明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品府上概要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募讲明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务想法。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分洽商自身的风险承受才智，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，金融生息品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于生息品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。      本基金投资资产撑抓证券，资产撑抓证券是一种债券性质的金融器用。资产撑抓证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交易法律解释等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时交易， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募讲明书“风险揭示” 部分。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴选不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的 风险，以及与存托凭证刊行机制谋划的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 期间等的不深信，可能会给基金资产形成损失。   《基金合同》奏效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应间隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大 会。投资东谈主将濒临《基金合同》提前间隔的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应法式后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等谋划章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额抓有东谈主仔细阅读谋划内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各样 风险。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩推崇的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品府上概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目的、投资期限、投资教训、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。   《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 劳动日内，更新基金招募讲明书，并登载在轨则网站上。基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说 明书。   本次更新招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 9 日，谋划财务和功绩推崇数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募讲明书。                                                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                   §1 引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等谋划 法律法例和《招商裕泰羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性施展或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募讲明书所载明的府上恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他谋划轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。                     招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                          §2 释义      在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 更新 新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经谋划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及谋划法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、转机、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 港股通交易且该劳动日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其抓有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的 余额）进步上一日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公开刊行股票、资产 撑抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 将基金诊治投资组合的商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 和香港联合交易系数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立时候联结，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易系数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合交易所上市的股票 算，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不深信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不深信性的资产                     招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    谋划东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）抓有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银 行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 55％，招商证 券抓有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。   公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，竭力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、缱绻财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓劳动）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融商量所金融学博士商量生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士商量生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副西席、西席，系主任、商量所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后商量。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照看学院西席，现在兼任上海 交通大学行业商量院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士商量生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副西席、西席。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券成本商场运筹帷幄部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时候有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任商量员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时候部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑止岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程商量员、行业商量员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   李恭敏先生，硕士。曾任中国出口信用保障公司商量员、招商基金管理有限公司商量员、 基金司理、沃田资产管理有限公司基金司理、西藏暖流资产管理有限公司投资司理。2018 年 11 月加入招商基金管理有限公司，曾任投资司理，现任待业金投资部总监助理兼招商裕 泰羼杂型证券投资基金基金司理（管理期间：2022 年 12 月 16 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席商量官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面抑止轨制，遴选有用措施，着重不法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）唐突职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则壅塞的其他行径。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则壅塞的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践抑止东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。谋划交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适应法式后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则实施。 律、法例及行业范例，老实信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）专门挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金谋划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、干涉、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、销耗权力；   （7）涌现在职职期间瞻念察的谋划证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会壅塞的行径。   （1）依照谋划法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不涌现在职职期间瞻念察的谋划证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   内容、基金投资缱绻等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行径欺骗监督权。   （2）董事会风险抑止委员会：风险抑止委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项挫折的里面抑止轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其实施情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要禀报的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会禀报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑止轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理禀报。   （6）各业务部门：风险抑止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑止。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抑止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抑止大纲》和《法例遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估捕快轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险抑止轨制      里面风险抑止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑止大纲、法例遵命政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、尺度化功课经由轨制、麇集交易轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤立的里面抑止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的谋划法律法例、公司里面抑止轨制在所赋予的权限内按照所轨则的法式和适应的方法对 监察检察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实施国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑止的监控劳动、 实施公司里面如期不如期的里面审计、走访公司里面的不法案件等。      里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息换取、里面监控。      （1）抑止环境      公司接力于于设立内控优先和风险抑止的理念，培养全体职工的风险着重康健，营造一个 浓厚的风险抑止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解谋划的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿遵命，使风险康健集中到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并握住完善谋划的风险着重措施。      （3）抑止行为      公司抑止行为主要包括组织结构抑止、操作抑止和司帐抑止等。      A．组织结构抑止      各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤立、相 互牵制而且有孤立的禀报系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：      a.以各岗亭主义责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭讲明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   b.各谋划部门、谋划岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在谋划部门、相 关岗亭之间建立尺度化的业务操作经由、挫折业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作抑止   公司设定了一系列的操作抑止的轨制技巧，如尺度化业务经由、业务、岗亭和空间阻隔 轨制、授权分责轨制、麇集交易轨制、守密轨制、信息败露轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑止日常运作和经营中的风险。   C.司帐抑止   公司确保基金资产与公司自有财产实足分开，分账管理，孤立核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分散。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和孤立。   （4）信息换取   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的禀报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责谋划的信息，保证信息实时投递适应的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务禀报轨制，包括如期禀报轨制和不如期禀报轨制。如期禀报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行禀报。   a.实施体系禀报门路：各业务东谈主员向部门负责东谈主禀报；部门负责东谈主向分管指挥、总司理 禀报；   b.监督体系禀报门路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门禀报，监察稽核部门向 总司理、督察长分别禀报；   c.督察长如期出具监察禀报，报送董事会偏执下设的风险抑止委员会和中国证监会；如 发现要紧违游记径，应立即向董事会和中国证监会禀报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和遵命里面抑止 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抑止委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑止轨制抓续地进行覆按，覆按其是否适应轨则要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、商场环境、时候等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                     招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   谋划电话：010-66060069   传真：010-68121816   谋划东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的挫折组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的竭力赢得了精好意思的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚抓审慎稳健经营、可抓续发展，立足县域和城市两大商场，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托阴私宇宙的分支机构、高大的电子化网络和多元化的金融产 品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审计禀报。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了孤立平正第三方对中国 农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面抑止的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强才智设备，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典” 中获利杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/轮廓管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全着重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的行家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时候职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和通达式证券投资 基金共 898 只。   严格慑服国度谋划托管业务的法律法例、行业监管规章和行内谋划管理轨则，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保谋划信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑止劳动，对托管业务风险管 理和里面抑止劳动进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监劳动，孤立欺骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和蔼利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权劳动实行麇集抑止，业务印记按规程督察、存放、使用，账              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 户府上严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，闭塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东谈主负责，着重泄密；业求杀青自动化操作，着重东谈主为事故的发生，技 术系统竣工、孤立。   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同轨则的投 资比例和壅塞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行径。   当基金出现特殊交易行径时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行请示； 示谋划基金管理东谈主并报中国证监会。                      招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                        §5 谋划服务机构   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   谋划东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   谋划东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   谋划东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   谋划东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务谋划方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   谋划东谈主：冯敏                      招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据谋划法律法例轨则诊治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   谋划东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   谋划东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   谋划东谈主：曾浩、江丽雅                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务法律解释》、《流动性风险管理轨则》等谋划法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1521 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 12 月 12 日起到 2022 年 12 月 15 日止，共召募 224,661,832.72 份基金份额，有用认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 16 日谨慎奏效。    《基金合同》奏效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中赐与败露；连气儿 50 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应间隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及转机      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。直销及非直销销售机构请参见本招募讲明书 “谋划服务机构”及谋划公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。      投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易期间，若本基金参与港股通交易且该劳动日为非港股通交易日 时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否通达申购、赎回及转机业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易期间变更、港 股通交易法律解释变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放期间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中轨则。      基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回入手公告中轨则。      在深信申购入手与赎回入手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手期间。      本基金管理东谈主在条件熟谙的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。转机业务通达期间由基金管理东谈主届时另行公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或转机的价钱。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 基准进行筹备； 门径赎回； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实践操作中， 各销售机构在适应上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的谋划轨则。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交易平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网交易平台的具体轨则为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 合谋划无数赎回或连气儿无数赎回的要求处理。   基金转机分为转机转入和转机转出。通过各销售机构网点转机的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台转机的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行转机。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟赐与抑止。具体见基金管理东谈主谋划公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在通达日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理法律解释等在遵 守基金合同和招募讲明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏执谋划基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理 经由时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回恳求或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合合谋划要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊治，并提前公告。   基金管理东谈主应以交易期间收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日 提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实施。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回恳求及基 金份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的罪状产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额抓有东谈主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理期间、方式等法律解释进行诊治。基金管理东谈主应在新法律解释入手实施前按照《信 息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介公告。   本基金领受金额申购方式，在申购时需缴纳前端申购费。本基金的申购费率按申购金额 进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。   本基金的申购费率见下表：                申购金额（M）           申购费率                 M＜100 万元          1.50%                 M≥500 万元         1000 元/笔   本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的商场扩充、销售、登记 等各项用度。   申购用度的筹备方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，筹备结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位，小 数点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有 东谈主赎回基金份额时收取。   赎回费率见下表：              连气儿抓有期间            赎回费率                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   赎回用度的筹备方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹备结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。对抓续抓有期少于 30 天的投资东谈主将其赎回费全额计入基金财产； 对抓续抓有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财产；对 抓续抓有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （1）各基金间转机的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔转机恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据谋划法律法例 及基金合同、招募讲明书的轨则收取。   （3）每笔转机恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转机时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差筹备。从申购费率（用度）高向低的基金转机时，不收取申购补差用度。   （4）基金转机遴选单笔筹备法，投资者当日屡次转机的，单笔筹备转机用度。   （5）抓有东谈主对转入份额的连气儿抓有期间自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，防卫费率尺度或费率尺度的诊治请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 额抓有东谈主无本色不利影响的前提下诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。 额抓有东谈主无本色性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销缱绻，如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按谋划监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以适应调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。                        招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 管理东谈主发布的谋划公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命谋划法律法例以及监管部门、自律法律解释的 轨则。 额净值，有用份额单元为份，上述筹备结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去 部分归入基金财产。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,500 元申购本基金，且该申购恳求被全额阐明， 对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购金额=101,500 元    净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元    申购用度=101,500－100,000=1,500 元    申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份    即投资者（非特定投资东谈主）遴选投资 101,500 元申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份基金份额。 日的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按舍去余数方法， 保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    例：某投资者赎回 10,000 份基金份额且连气儿抓有期间大于 30 天但起火 180 天，赎回费 率为 0.50%，假设赎回恳求当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总额= 10,000×1.0680= 10,680.00 元    赎回用度= 10,680.00×0.50% = 53.40 元                          招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      赎回金额= 10,680.00－53.40 = 10,626.60 元      即：投资者赎回 10,000 份基金份额且连气儿抓有期间大于 30 天但起火 180 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。      本基金份额净值的筹备，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行适应法式，不错适应延伸筹备或公告。如谋划法律法例以 及中国证监会另有轨则，则依轨则实施。      投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额抓有东谈主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理期间、方式等法律解释进行诊治。基金管理东谈主应在新法律解释入手实施前依照《信 息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法平时运作。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所或外汇商场交易期间非平时停市，导致基金管理东谈主无法筹备当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现存基金份额抓有东谈主利益时。      （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （8）因港股通交易当日额度使用已矣而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行平时交易的情形。   （9）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据谋划轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所或外汇商场交易期间非平时停市，导致基金管理东谈主无法筹备当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）发生络续接受赎回恳求将挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的谋划要求处理。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转机中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额）进步上一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平时赎回 法式实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有繁难或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，深信当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴选展期赎回或取消赎回。遴选延 期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分 展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东谈主决定部分展期赎回的，在单个基金份额抓 有东谈主赎回恳求进步上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额抓有东谈主 的全部赎回恳求有繁难或者因支付该基金份额抓有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额抓有东谈主的赎回恳求进步上一日基金 总份额 10%的部分进行展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回恳求，应当按单个账户未 展期办理的赎回恳求量占未展期办理的赎回恳求总量的比例，深信当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴选展期赎回或取消赎回。遴选展期赎回的， 将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回恳求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额抓有东谈主，讲明谋划处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 停公告。 办法》的谋划轨则，在轨则媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金管理东谈主不错根据谋划法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，谋划法律解释由基金管理东谈主 届时根据谋划法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与谋划机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的谋划府上，对于适应条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管恳求。   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资缱绻，具体法律解释由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在谋划公告或更新的招募讲明书中所轨则的如期定额投资缱绻最低申购金额。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。      如谋划法律法例允许，并在分歧基金份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，基 金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时有用的谋划法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 或届时发布的谋划公告。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                  §8 基金的投资   本基金在严格抑止风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图杀青基金资产的耐久 稳健升值。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府撑抓机构债、政府撑抓债券、所在政府债、可转机债券、 可分离交易可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产撑抓证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的谋划轨则。   本基金可根据谋划法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%。   本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴选不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法式后，以变 更后的轨则为准。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      本基金依据如期公布的宏不雅和金融数据以及投资商量团队对于宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的轮廓分析，要点顺心包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、 货币供应、利率等宏不雅主义的变化趋势，同期强调金融商场投资者行径分析，顺心成本商场 资金供求关系变化等身分，在真切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本 商场的影响标的和力度，形成资产配置的全体经营。      （1）A 股投资策略      本基金主要遴选从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全旯旮较高的个股构建投资组合。 势的股票动作备选投资标的。本基金主要从盈利才智、成长才智以及估值水对等方面对股票 进行考量。      盈利才智方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主 营业务收入等主义分析评估上市公司创造利润的才智；      成长才智方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等主义分析评估上 市公司将来的盈利增长速率；      估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等主义分析评估股票的估值是否有吸 引力。 展计谋、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等要津身分，评估 上市公司的中耐久发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。      （2）港股投资策略      本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需顺心： 布、交易轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利禀报等方 面；      本基金领受的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴选策略和相对价值 判断策略等，对于可转机债券和可交换债券、信用债等投资品种，将根据其特质遴选相应的 投资策略。      （1）久期策略                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   根据国表里的宏不雅经济形式、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出展望，并深信本基金投资组合久期的诟谇。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济形式、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 将来利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓转化、弧线笔陡转化、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后遴选遴选相应的期限结构策略。   （3）个券遴选策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析，轮廓评判个 券的投资价值。在个券遴选的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，深信风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴选合适的交易时机，增抓相对低估、价钱将上升的 债券，减抓相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可转机债券和可交换债券投资策略   可转机债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵御下行风险、 获取股票价钱飞腾收益的特质。本基金在对可转机债券和可交换债券要求和标的公司基本面 进行真切分析商量的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和精好意思流 动性的可转机债券和可交换债券，获取稳健的投资禀报。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的开首。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自身的信用状态。   信用债商场全体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用状态的变化都会对信用债 个券的利差水平产生挫折影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券商场的供求状态等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用商量和评级轨制，商量债 券刊行主体企业的基本面，以深信企业主体债的实践信用状态。   （1）股指期货投资策略                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴选流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理商场风险和改善投资组合风险 收益性格的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分洽商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   （3）股票期权投资策略   股票期权为本基金援助性投资器用。股票期权的投资原则为故意于基金资产升值、抑止 下落风险、杀青保值和锁定收益。本基金参与股票期权交易应当按照风险管理的原则，以套 期保值为主要目的。   在抑止风险的前提下，本基金对资产撑抓证券从五个方面轮廓订价，遴选低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。   为了更好地杀青投资主义，在轮廓洽商预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   在抑止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的真切商量判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不编削投资主义的前 提下，遵命法律法例的轨则，在履行适应法式后，相应诊治或更新投资策略，并在招募讲明 书更新中公告。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不进步本基金股票资产的 50%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进步基金资产净值的 10%；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进步该证券的 10%；    （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产撑抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券鸿沟的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产撑抓证券，不得 进步其各样资产撑抓证券所有鸿沟的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑抓证券。基金抓有 资产撑抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹备）应 当适应基金合同对于股票投资比例的谋划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，所有（轧差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例的谋划约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值 的 30%；    （13）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产撑抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （15）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司可知道股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司 可知道股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权交易的，慑服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应法式 后，则本基金投资不再受谋划限制。   为吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会轨则壅塞的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践抑止东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。谋划交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适应法式后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则实施。      本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生轮廓指数收益率（经汇率 诊治后）×20%+中债轮廓（全价）指数收益率×20%      沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中鸿沟大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深商场的阴私度高，简略轮廓反 映沪深 A 股商场全体推崇，具有精好意思的商场代表性和商场影响力。恒生轮廓指数由恒生指 数有限公司编制及发布，领受知道市值加权法筹备，是反馈香港股市价钱走势最有影响的股 价指数。中债轮廓（全价）指数的样本范围涵盖银行间商场和交易所商场，成份债券包括国 家债券、企业债券、央行单据等系数主要债券种类，具有鄙俚的商场代表性，简略反应中国 债券商场的总体走势。选用上述指数动作功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特 征。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广阔接受的功绩相比基准推 出，或者商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准，以及如果将来指数发布机构不再 公布上述指数或更动指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，按监管部门要求履行谋划法式 后，本基金管理东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份 额抓有东谈主大会。      本基金是羼杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券型基金。      本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交易法律解释等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实                      招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 抓有东谈主的利益； 不当利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   招商裕泰羼杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 禀报所载府上不存在伪善纪录、误导性施展或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。   本投资组合禀报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，开首于《招商裕泰羼杂型证券投资基 金 2024 年第 3 季度禀报》。                                          金额单元：东谈主民币元      序号              相貌        金额（元）     占基金总资产的比例                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                                                    （%）               其中：股票            172,118,141.60            84.82               其中：债券              2,014,606.96             0.99                     资产撑抓证券                  -                -               其中：买断式回购的                     -                -               买入返售金融资产               金所有     注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额东谈主民币 81,033,320.49 元，占 基金净值比例 39.98%。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码         行业类别        公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -                - B             采矿业                2,178,730.00             1.08 C             制造业               32,137,165.45            15.86 D             电力、热力、燃气及         19,210,483.00             9.48               水坐褥和供应业 E             建筑业                           -                - F             批发和零卖业                12,267.20             0.01 G             交通运载、仓储和邮         10,382,483.00             5.12               政业 H             住宿和餐饮业                        -                - I             信息传输、软件和信          3,765,871.16             1.86               息时候服务业 J             金融业                8,830,987.60             4.36 K             房地产业                   2,492.00             0.00 L             租出和商务服务业                      -                - M             科学商量和时候服务                     -                -                          招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                     业 N                   水利、环境和民众设           14,564,341.70             7.19                     施管理业 O                   住户服务、修理和其                       -                -                     他服务业 P                   栽植                              -                - Q                   卫生和社会劳动                         -                - R                   文化、体育和文娱业                       -                - S                   轮廓                              -                -                     所有                  91,084,821.11            44.94                                                         金额单元：东谈主民币元          行业类别              公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通讯服务                             12,192,845.58                    6.02 非日常生存破钞品                          1,769,708.77                    0.87 日常破钞品                             5,311,380.78                    2.62 动力                               25,163,476.01                   12.42 金融                                1,602,336.54                    0.79 医疗保健                                         -                       - 工业                               13,942,791.62                    6.88 信息时候                              1,714,717.61                    0.85 原材料                               4,396,740.27                    2.17 房地产                                          -                       - 公用奇迹                             14,939,323.31                    7.37 所有                     81,033,320.49                             39.98      注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类尺度。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产     序号      股票代码          股票称呼   数目（股）           公允价值（元） 净值比例                                                           （％）                          油                           招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                           速公路                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                      其中：政策性金融债                       -                    -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                   公允价值  序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                    （％） 资明细  本基金本禀报期末未抓有资产撑抓证券。               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金本禀报期末未抓有贵金属。   本基金本禀报期末未抓有权证。   本基金本禀报期末未抓有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴选流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理商场风险和改善投资组合风险 收益性格的目的。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分洽商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   本基金本禀报期末未抓有国债期货合约。   本基金本禀报期未抓有国债期货合约。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）     禀报期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）、中国神华（证券代 码 01088）、中国神华（证券代码 601088）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案走访， 不存在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     根据 2024 年 6 月 8 日发布的谋划公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。     根据 2024 年 7 月 1 日发布的谋划公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。     根据发布的谋划公告，该证券刊行东谈主在禀报期内因涉嫌违抗法律法例、未照章履行职责、 环境浑浊等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的谋划公告，该证券刊行东谈主在禀报期内因涉嫌违抗法律法例、未照章履行职责、 环境浑浊等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策法式的讲明：本基金投资上述证券的投资决策法式适应谋划法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称呼          金额（元）             招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）  本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可转机债券。  本基金本禀报期末投资前十名股票中不存在知道受限情况。                                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                                   §9 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。           本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率尺度差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率尺度差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至                  -5.88%    0.92%    4.42%     0.80%   -10.30%    0.12%           注：本基金合同奏效日为 2022 年 12 月 16 日。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据谋划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽容产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金谋划的证券交易场面的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外败露基金净值的非交易日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产撑抓证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在深信谋划金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门谋划轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的 报价深信公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可真实反馈公允价值的， 搪塞报价进行诊治，深信公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有谋划资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息撑抓的估值时候深信公允价值。领受估值时候深信公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得谋划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并深信公允价 值。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，深信公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时候深信公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值时候深信公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候深信公允价值。交易所上 市的资产撑抓证券，领受估值时候深信公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候深信公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会谋划轨则深信 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 如法律法例及监管机构无谋划轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后深信本基金的估值 汇率开首。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在谋划税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及谋划法 律法例的轨则或者未能充分吝惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹备和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金谋划的司帐问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。 量筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个劳动日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时，视为基金份额净 值罅隙。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责任东谈主应当对由于该 估值罅隙遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙责任方承担；由于估值罅隙责任方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值罅隙责任方还是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有迷漫的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值罅隙责任方搪塞更正的情况向谋划当事东谈主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。      （2）估值罅隙的责任方对谋划当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值罅隙的谋划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值罅隙而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罅隙 责任方仍搪塞估值罅隙负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的赔 偿额加上还是得回的不当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值罅隙责任 方。      （4）估值罅隙诊治领受尽量复原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。      估值罅隙被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值罅隙发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因深信 估值罅隙的责任方；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向谋划当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）基金份额净值筹备罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个劳动日交易收尾后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值信息赐与公布。 金资产估值罅隙处理。 发送的数据罅隙，或国度司帐政策变更、商场法律解释变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该罅隙的，由此形成的基金资 产估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 遴选必要的措施放手或平稳由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除谋划用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的谋划轨则在轨则媒介公告。   收益分配领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法等谋划事项遵命《业务法律解释》的 谋划轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的轨则。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金 管理东谈主可遴选在 5 个劳动日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自 动支付处理，如遴选自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不 足或其他原因形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。基金管理东谈主可遴选 在 5 个劳动日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理， 如遴选自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因 形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据谋划法例及相应合同轨则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则或谋划公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的谋划税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度谋划 税收征收的轨则代扣代缴。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他适应条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立托付代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交易阐明、披发红利、建 立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 服务；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照谋划轨则编制基金司帐报表； 式阐明。 法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介公告。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息败露 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏执他谋划轨则。谋划法律法例对于信 息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予败露的基金信息通过适应 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的期间和方式 查阅或者复制公开败露的信息府上。   本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特地讲明外，货币单元为东谈主民币元。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，讲明基金居品的性格等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 讲明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在轨则网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在轨则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在轨则网站上，并将年度禀报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在轨则网站上，并将中期禀报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度禀报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他挫折信息”项下 败露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，谋划信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金清理；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的实践抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务谋划行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务谋划行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践抑止 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值估值罅隙达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）诊治本基金份额类别设立；   （25）本基金发生连气儿 30、40、45 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （26）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场精湛传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，谋划 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开剖释。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理禀报。清理禀报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在轨则网站上，并 将清理禀报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新） 等文献中败露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新） 等文献中败露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与股票期权交易的谋划情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。   基金管理东谈主应在基金季度禀报中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑抓证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券 市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产撑抓证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报、中期禀报和季度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括禀报期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资散布情况及按谋划法律法例及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资香 港股票商场的信息败露另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介败露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报 和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏执管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，谋划信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会谋划基金信息败露内容与 方式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照谋划法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募讲明书、基金居品府上概要、基金清理禀报等公开败露的谋划基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴选败露信息的报刊，单只基金只需遴选一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证谋划报送信息的真实、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律法律解释的谋划轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律想法书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将谋划档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照谋划法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金谋划信息： 营业时；               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金份额抓有东谈主 恳求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理深信申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在谋划公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户谋划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管理东谈主承担。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期禀报   侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户谋划信息在如期禀报中单独进行败露，包括但不限于：禀报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时禀报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资东谈主 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资东谈主申购赎回的影响、风险请示等挫折信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、谋划用度发生情况等挫折信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任适应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的谋划事宜取得适应《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科想法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘任于侧袋机制启用日发表想法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，搪塞禀报期间基金侧袋机制运行谋划的司帐 核算和年报败露，实施适应法式并发表审计想法。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理禀报的谋划要求，聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计想法。 分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致谋划内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适应法式后，在对基金份额抓有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、时候风险和合规风险等。      无数赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回恳求进步 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募讲明书、基金 居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      基金管理东谈主建议基金投资东谈主在遴选本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、防卫的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资东谈主应确保在投成本基金后， 即使出现短期的死亡也不会给我方的平时生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 疏导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。然则如期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主特地谨防，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会编削基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值诊治至 1 元开动面值，在商场波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现死亡或基金份额净值仍有可能低于开动面值。      基金管理东谈主承诺以老实信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致证 券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营状态受多种身分影响，如管理才智、财务状态、商场远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或简略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款相貌来分配，而通货膨大将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得迷漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现繁难，基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及转机”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例 型交易场面，主要投资对象为具有精好意思流动性的股票、存托凭证、债券和货币商场器用等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，轮廓评估在平时市 场环境下本基金的流动性风险适中。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主 在单个通达日恳求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选 部分展期赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法搪塞投资东谈主赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资东谈主正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，轮廓运用 各样流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行适度诊治，动作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的援助措施，包括但不限于：   （1）展期办理无数赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及转机”中“无数赎回的情形 及处理方式”的谋划内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主收 到赎回款项的期间也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回恳求或减速支 付赎回款项的情形”，防卫了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回恳求或减速支 付赎回款项的情形”，和“无数赎回的情形及处理方式”，防卫了解本基金减速支付赎回款 项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的期间将可能比一般平时情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期限少于 7 天的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，防卫了解本 基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      当本基金际遇大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的 商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资东谈主，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利 影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商一致。在 实践运用各样流动性风险管理器用时，投资东谈主的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资东谈主的正当权 益。      基金在交易过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对谋划 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不可保证基金净值简略实足奴隶或特出商场飞腾幅度。      金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于生息品订价绝顶复杂，不适应的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。      股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易背约风险等。 影响期权价钱的身分较多，偶然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收背约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 王人足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背约并受罚，相应地，行权投资东谈主就会濒临 行权失败而失去交易契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产撑抓证券之债务东谈主出现背约，或在交易过程中发生 交收背约，或由于资产撑抓证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产撑抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金抓有资产撑抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产撑抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产撑抓证券商场鸿沟及交易活跃进程的影响，资产撑抓证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交易期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，深信交易实践使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场，在商场进 入、投资额度、可投资对象、交易法律解释、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会握住诊治，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地商场形成落索，从而对投 资收益以及平时的申购赎回产生径直或转折的影响。   （2）香港商场交易法律解释有别于内地 A 股商场法律解释，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 东谈主将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的 交易特殊情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资东谈主将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另 有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者转机等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有谋划权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资东谈主设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的抓有动作筹备基准；投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业 务私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的 风险，以及与存托凭证刊行机制谋划的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、期间等的不深信，可能会给基金资产形成损失。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应间隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主 大会。投资东谈主将濒临《基金合同》提前间隔的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹备各项投资运作主义和基金功绩主义时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节谋划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规矩等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据谋划法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配覆按。   谋划当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑止存在漏洞或者东谈主为身分形成操作恣意 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易罅隙、IT 系统 故障等风险。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   在通达式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响交易的平时进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行径受到限制或合同不可平时实施，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管理东谈主自身直 接抑止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起奏效，自奏效后方可实施，自决议奏效后依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行谋划法式后，《基金合同》应当间隔： 联络的； 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （5）聘任司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理禀报出具法 律想法书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （8）基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债 券托管专户的销户劳动，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经适应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及谋划法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度谋划法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及谋划法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在适应谋划法律、法例的前提下，制订和诊治谋划基金认购、申购、赎回、转机 和非交易过户等业务法律解释；      （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的轨则，按谋划轨则筹备并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则，履行信息败露及禀报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不涌现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他谋划轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主涌现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他谋划府上，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则期间发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金谋划的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到谋划府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并通知基金 托管东谈主；                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据谋划商场法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、辛勤尽责的原则抓有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金订立的与基金谋划的要紧合同及谋划凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为谋划的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具想法，讲明基金管理东谈主在 各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金 合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他谋划府上，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作谋划账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或谋划轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他谋划轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书、基金居品府上概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金死亡或者《基金合同》间隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额抓有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的轨则实施。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   除法律法例、中国证监会另有轨则外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基 金份额抓有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主 大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多或诊治本基金的基金份额类别设立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊治谋划基金认购、申购、赎回、转机、非交 易过户、转托管等业务的法律解释；   （7）管理东谈主履行适应法式后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。                  招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则期间内未能作出版面回答，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项书面要求召开基 金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 轨则期间内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项要求召开基金份 额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在轨则期间内未能作出版面回答的， 单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干涉。      （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴选深信开会期间、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中讲明本次基金 份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏执谋划方式和谋划东谈主、表决想法 寄交的截止期间和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决想法的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票 进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付解说托付代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适应法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则， 而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面相貌或大 和会知载明的其他相貌在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大和会知载明的其他相貌进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额抓有 东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决想法的，不影响表决效用；                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法； 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的托付东谈主抓有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适应法律法例、《基金合同》和会议通知 的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例冲破的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过网络、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主深信并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文定法式深信和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 谋划方式等事项。      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以特地决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特地决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交适应会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议通知轨则的表 决想法视为有用表决，表决想法朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额 抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结果。 响计票的效用。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的谋划轨则在轨则媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则谋划基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若谋划基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额抓有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表谋划基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日谋划 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日谋划基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记日谋划基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）谋划基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特地决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的谋划轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文谋划约定。 容，但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致谋划内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该部天职容进行修 改或诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除谋划用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在适应谋划基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据实践情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴选现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分配方式是 现款分成；   （3）基金收益分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （4）本基金每份基金份额享有同瓜分配权；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的谋划轨则在轨则媒介公告。   收益分配领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法等谋划事项遵命《业务法律解释》的 谋划轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书的轨则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金谋划的信息败露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金谋划的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）基金的证券、期货、股票期权交易用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金谋划账户的开户及吝惜用度；   （9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （10）按照国度谋划轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金 管理东谈主可遴选在 5 个劳动日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自 动支付处理，如遴选自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不 足或其他原因形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。基金管理东谈主可遴选 在 5 个劳动日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理， 如遴选自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因 形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据谋划法例及相应合同轨则， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的谋划用度；   （4）其他根据谋划法律法例及中国证监会的谋划轨则不得列入基金用度的相貌。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募讲明书的轨则或谋划公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的谋划税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度谋划 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在严格抑止风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图杀青基金资产的耐久 稳健升值。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府撑抓机构债、政府撑抓债券、所在政府债、可转机债券、 可分离交易可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产撑抓证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的谋划轨则。   本基金可根据谋划法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%。   本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴选不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法式后，以变 更后的轨则为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应遵命以下限制： 资比例不进步本基金股票资产的 50%； 的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进步基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进步该证券的 10%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其各样资产撑抓证券所有鸿沟的 10%； 产撑抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹备）应当 适应基金合同对于股票投资比例的谋划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值 的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，所有（轧差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例的谋划约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产撑抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）抓有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司可知道股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司可 知道股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适应 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹备；   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应法式 后，则本基金投资不再受谋划限制。   （2）壅塞行径   为吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践抑止东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。谋划交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适应法式后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则实施。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，深信公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时候深信公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，领受估值时候深信公允价值。 的资产撑抓证券，领受估值时候深信公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会谋划轨则深信公 允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产撑抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据谋划法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （9）东谈主民币对谋划货币的汇率根据届时谋划法律法例及监管机构的要求深信汇率开首， 如法律法例及监管机构无谋划轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后深信本基金的估值 汇率开首。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在谋划税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （12）本基金参与融资业务的，按照谋划法律法例、监管部门和行业协会的谋划轨则进 行估值。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （15）谋划法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及谋划法 律法例的轨则或者未能充分吝惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹备和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金谋划的司帐问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起奏效，自奏效后方可实施，自决议奏效后依照《信息败露办法》的谋划轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行谋划法式后，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定间隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主联络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）谋划法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个劳动日内成立基金 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理法式： 想法书； 托管专户的销户劳动，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，清理期限相应顺延。                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经适应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、辛勤、尽责地履行 基金合同轨则的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港特地行政区、澳门 特地行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                 §21 基金托管合同的内容摘抄   （一）基金管理东谈主   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织相貌：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立期间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：收受公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。      （一）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴选尺度的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用谋划时候系统，对基 金实践投资是否适应基金合同对于证券遴选尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府撑抓机构债、政府撑抓债券、所在政府债、可转机债券、 可分离交易可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产撑抓证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的谋划轨则。      本基金可根据谋划法律法例和基金合同的约定参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%。      本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴选不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法式后，以变 更后的轨则为准。      （二）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不进步本基金股票资产的 50%；    （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（含存托凭证，合并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进步该 证券的 10%；    （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产撑抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券鸿沟的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主 的各样资产撑抓证券，不得进步其各样资产撑抓证券所有鸿沟的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑抓证券。基金抓有 资产撑抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹备）应 当适应基金合同对于股票投资比例的谋划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，所有（轧差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例的谋划约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值 的 30%；               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （13）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产撑抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包括通达式基 金以及处于通达期的如期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市 公司可知道股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有 一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司可知道股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权交易的，慑服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应法式 后，则本基金投资不再受谋划限制。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照谋划法律法例的轨则和基金合同的约定实施。   （三）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对本合同第十五条第（十 一）项基金投资壅塞行径进行监督。   根据法律法例谋划基金从事的关联交易的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单偏执更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、竣工性、全面性。基金管理东谈主有 责任督察真实、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督经由，基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 管理东谈主承担责任，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践抑止东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。谋划交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述壅塞性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适应法式后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的轨则实施。   （四）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经自如遴选的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要 临时诊治银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商责罚。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照合同进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交易法律解释 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴选入款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分配、谋划信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据谋划法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资知道受限证 券进行监督。 关问题的通知》等谋划法律法例轨则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等知道受限 证券。 轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关知道受限证券的谋划信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与承销商订立的 销售合同复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款期间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、竣工。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的放手或着重措施进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 经事前书面示知基金管理东谈主，有权断绝实施其谋划指示。因断绝实施该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权禀报中国证监会。 管东谈主简略平时查询。因基金管理东谈主原因产生的知道受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的责任与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资知道受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违抗法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面相貌通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应不才一劳动日前实时查对并以书 面相貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式还是生 效的投资指示违抗法律、行政法例和其他谋划轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通 知基金管理东谈主，并禀报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在轨则期间内回答并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供谋划数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时禀报中国证监会，同期通知 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主无耿介原理，断绝、壅塞 对方根据本合同轨则欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、谋划信息败露和 监督基金投资运作等行径。                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本合同偏执他谋划轨则时，应实时以书面相貌通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应不才一劳动日前实时查对并以书面相貌给基金管理东谈主发出回函，讲明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交谋划府上以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则期间内 回答基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时禀报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无耿介原理，断绝、壅塞 对方根据本合同轨则欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商责罚。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 抓有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等谋划轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则期间内，聘任适应《中华东谈主                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清理劳动，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则实施。 由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按谋划轨则开设、使用并管理；若无谋划轨则，则基金托管东谈主应当比 照并慑服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银 行间商场清理所股份有限公司的谋划轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金管理东谈主代表基金订立宇宙银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按谋划法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的谋划有价凭证等的督察   基金财产投资的谋划什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主实践有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构实践有用抑止的证券不承担 督察责任。   （八）与基金财产谋划的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金谋划的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主督察。除合同另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金谋划的要紧合同期应保 证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。 要紧合同的督察期限不低于法律法例轨则的最低期限。   （一）基金资产净值的筹备及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个劳动日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主应每个劳动日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产撑抓证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，深信公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时候深信公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，领受估值时候深信公允价值。 的资产撑抓证券，领受估值时候深信公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会谋划轨则深信公 允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产撑抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据谋划法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东谈主民币对谋划货币的汇率根据届时谋划法律法例及监管机构的要求深信汇率开首， 如法律法例及监管机构无谋划轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后深信本基金的估值 汇率开首。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在谋划税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （12）本基金参与融资业务的，按照谋划法律法例、监管部门和行业协会的谋划轨则进 行估值。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （15）谋划法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及谋划法 律法例的轨则或者未能充分吝惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹备和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金谋划的司帐问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成的舛误不 动作基金资产估值罅隙处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、入款银 行发送的数据罅隙，或国度司帐政策变更、商场法律解释变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 固然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该罅隙的，由此形成的基金 资产估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极遴选必要的措施放手或平稳由此形成的影响。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）      （三）基金份额净值罅隙的处理方式      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时，视为基金份额净 值罅隙。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责任东谈主应当对由于该 估值罅隙遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙责任方承担；由于估值罅隙责任方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值罅隙责任方还是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有迷漫的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值罅隙责任方搪塞更正的情况向谋划当事东谈主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。      （2）估值罅隙的责任方对谋划当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值罅隙的谋划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值罅隙而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罅隙 责任方仍搪塞估值罅隙负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的赔 偿额加上还是得回的不当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值罅隙责任 方。      （4）估值罅隙诊治领受尽量复原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。      估值罅隙被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值罅隙发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因深信 估值罅隙的责任方；      （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向谋划当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）基金份额净值筹备罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度谋划部门轨则的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管理东谈主孤立时设立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的筹备和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真实、竣工的基金财务司帐禀报。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个劳动日内完成；在季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金 季度禀报的编制；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期禀报的编制；在每年收尾之日 起 3 个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过适应《中华                招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度禀报完 成当日，将谋划禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期禀报完成当日，将谋划禀报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将谋划禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交游均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就谋划报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就谋划情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，无合理原理不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏效日、基金合同间隔日 等波及到基金挫折事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要 求的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其                 招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 他用途，并应慑服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份 额抓有东谈主名册，应按谋划法例轨则各自承担相应的责任。   （一）托管合同的变更法式   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同间隔的情形   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘任司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理禀报出具法 律想法书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （8）基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债 券托管专户的销户劳动，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。 变现的，清理期限相应顺延。               招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号） 最低期限。   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同谋划的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁 地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更动。服务用度由 本基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通讯地址及谋划方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的府上邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或转折挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法实足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因形成的信息不竣工、涌现等 而导致的径直或转折挫伤承担任何补偿责任。   基金份额抓有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额抓有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告请示等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，应时 诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东谈主发送基金分成、节日致敬、居品扩充等信息。如基金份 额抓有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）   基金份额抓有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙调治客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的想法簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日提议的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处理。                   招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                   §23 其他应败露事项 序号                    公告事项                       公告日历      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      回、转机、如期定额投资业务的公告      商场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的公告      商场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的公告              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）           §24 招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公期间免费查阅本招募讲明书，也可按工本费购买本招募讲明书的复印件， 但应以本基金招募讲明书的蓝本为准。              招商裕泰羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更防卫的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构恳求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商裕泰羼杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商裕泰羼杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商裕泰羼杂型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律想法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司