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    申万菱信基金管理有限公司   申万菱信中证 500 指数优选增强型    证券投资基金更新招募讲解书      （2024 年第 1 号）     基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司             二〇二四年十二月  本基金管理东谈主依照恪称包袱、真挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金              更新招募讲解书                       重要辅导    申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申 万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“本基金管理东谈主”）依照《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》、《个东谈主 待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行章程》                        （以下简称“《暂行章程》”） 《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金    过甚他联系章程召募，并经中国证监会 2016 年 6 月 24 日证监许可【2016】 合同”）    本基金管理东谈主保证招募讲解书的内容简直、准确、无缺。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管理东谈主依照恪称包袱、真挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。指数编制决议简介如下：    （1）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间    （2）选样方法 名次后 20%的证券 的证券看成指数样本。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金       更新招募讲解书 资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，由于基金投资者连气儿巨额赎回基金 产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金看成增强型指数基金的额外风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失独揽未达约定主意、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲解书“风险 揭示”章节。    本基金可投资存托凭证。CDR 属于市集立异居品，来回价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生紧要、内容变化，基金 可能无法对此哄骗表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能面对存托东谈主无法卖出等风险。    基金管理东谈主建议投资东谈主根据自己的风险收益偏好，遴荐适应我方的基金居品， 而况中始终捏有。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募讲解书及 基金合同等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。本基金为增强型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益均高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。    基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金 的过往功绩并不预示其改日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金推崇的保证。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除 外。    若通过个东谈主待业金资金账户购买本基金 Y 类基金份额，Y 类基金份额的赎 回等款项将转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金年事或者政 策章程的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金；Y 类基金份额的申赎安排、资金 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 账户管理等事项还应当征服国度对于个东谈主待业金账户管理的联系章程。个东谈主养老 金投资基金业务具有自觉参加、自主遴荐、自担风险等业务属性；个东谈主待业金参 加东谈主每年缴纳个东谈主待业金额度上限为 12000 元，参加东谈主每年缴费不得逾越该缴费 额度上限，东谈主力资源社会保障部、财政部根据经济社会发展水平、多档次养老保 险体系发展情况等因素应时调整缴费额度上限；个东谈主待业金实行个东谈主账户制，缴 费完全由参加东谈主个东谈主承担，按照国度联系章程享受税收优惠政策。    本次招募讲解书因根据《暂行章程》增设 Y 类基金份额而对子系章节的内 容进行了更新，并对子系章节进行了年度更新。本次招募讲解书所载内容中联系 财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                                                           更新招募讲解书                                                       目 录 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书                     第一部分 引子    《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金更新招募讲解书》（以下 简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险管理章程》、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》、《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行 章程》过甚他联系法律法则及《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募讲解书 所载明的贵寓召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募 讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。    本招募讲解书由本基金管理东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者走漏本基金及与本基金联系事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的章程享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除 外。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募讲解书                     第二部分 释义    在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充 补充 券投资基金招募讲解书》过甚更新 金基金份额发售公告》 金基金居品贵寓纲要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主大常委会第 30 次会议 改进，2012 年 12 月 28 日中华东谈主民共和国主席令第 71 号公布，自 2013 年 6 月 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改进 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募讲解书 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 月 1 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机 关对其每每作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机 关对其每每作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 基金份额捏有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金              更新招募讲解书 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主将强了基金销售 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 管理有限公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理基金来回业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 是表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主、销售机构和投资东谈主共同征服 件和销售网点章程的手续，肯求购买基金份额的行为 件和销售网点章程的手续，肯求购买基金份额的行为 定的条件和销售网点章程的手续，将基金份额兑换为现款的行为 章程的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 捏基金份额销售机构的操作 资金划拨及什物券调拨指示 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购肯求的一种投资形状 务建设单独的份额类别，对于供非个东谈主待业金客户申购的份额，又根据申购费、 销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别 建设代码，分别估量和公告基金份额净值和基金份额累计净值 用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额 购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额 东谈主待业金客户申购，不错豁免申购费等销售用度、不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的一类基金份额 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一就业日基金总份额的 10% 券捏有期间的公允价值变动、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的简约 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额销售服务费率计提表率不同 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 回价钱的形状，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 件。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书                  第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况    称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   建设日历：2004 年 01 月 15 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织步地：有限就业公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东谈主民币   揣测电话：（021）23261188   揣测东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司捏有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社捏有 33%的股权      二、主要东谈主员情况    陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融联系就业，曾任上海 申银万国证券研究统统限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融联系就业，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融联系就业，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱管理做事部副总司理兼运 营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于外洋资产管理做事部、受托财产 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                  更新招募讲解书 企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式 会社常务执行役员、受托财产副部门长、资产管理做事长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资子 公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产管理事 业部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融联系就业，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、祯祥基 金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，沉寂董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、寰球经济与管理学院投资系副研究员， 现任寰球经济与管理学院投资系教育。   马曙光女士，沉寂董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东确立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东谈主。   余卫明先生，沉寂董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教育。    刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融联系就业，曾 任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统 部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副文告、 副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产 管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指 数战术运用部、受托财产企划部等，现任资产管理做事部特聘群众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 限公司，从事风险管理就业，现任风险管理部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限 公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东谈主力资源联系就业，曾任东谈主 力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。    汪涛先生，联系先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团确立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融联系就业，曾任职于北京京华信赖有限就业 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限就业公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现 任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新本事有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司本事服务工程师，2011 年起从事金融联系就业，曾任 财通基金管理有限公司信息本事部司理、高等司理、总监助理、副总监（主捏工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。    （1）现任基金司理    刘敦先生，硕士研究生。2008 年起从事金融联系就业，曾任职于艾利士通资 产管理有限公司、祯祥资产管理有限公司、申银万国证券研究所等。2015 年 03 月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任专户投资司理，申万菱信沪深 300 价值 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                   更新招募讲解书 指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信价值优选灵 活配置搀杂型证券投资基金、申万菱信量化成长搀杂型证券投资基金、申万菱信 价值优先搀杂型证券投资基金基金司理，现任量化投资部负责东谈主，申万菱信沪深 券投资基金、申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金、申万菱信双禧混 合型发起式证券投资基金、申万菱信中证 1000 指数增强型证券投资基金、申万 菱信红利量化选股股票型证券投资基金基金司理。    （2）历任基金司理    袁好汉先生，2017 年 1 月至 2020 年 4 月任本基金基金司理。    本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险管理部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责互助统筹本委员会的各项事宜。   督察长看成非执行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。    三、基金管理东谈主的职责    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同见效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基 金财产；    （4）配备富裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形状管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选择适当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的章程，按联系章程估量并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息走漏及报 告义务；    （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东谈主泄露；    （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，而况 保证投资者大要按照基金合同章程的时间和形状，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担就业；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成见效， 基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    四、基金管理东谈主的承诺    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；    （4）向本基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、默示他 东谈主从事联系的来回行为；    （7）轻佻包袱，不按照章程履行职责；    （8）法律法则、中国证监会及基金合同章程谢绝从事的其他行为。    （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 捏有东谈主谋取最大利益； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取作歹利益；    （3）不违反现行有用的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的来回 行为；    （4）不协助、接受寄予或以其他任何步地为除本基金管理东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券来回。    五、基金管理东谈主的里面独揽轨制概述    本基金管理东谈主内控体系的设想基于得志国度联系法律法则的要求，以及本基 金管理东谈主对子系法律法则精神的深入贯通，团结本基金管理东谈主对基金管理业务的 贯通和盘算并模仿鼓吹单元在资产管理业务范围始终的实践训戒。    （1）健全性原则：里面独揽覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并连结到决策、执行、监督、反馈等各个枢纽。    （2）有用性原则：本基金管理东谈主内控体系注重于建立不同档次的风险独揽 和监察法度，同期各业务部门和岗亭均建设并遵命合理的管理轨制和有用率的工 作历程。本基金管理东谈主里面独揽体系的建立在各项业务的运行过程中将施展事前 注意风险、事中监控和过后稽核的作用。    （3）沉寂性原则：本基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。建设沉寂于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行历程监控和风险管理。此外，更 具沉寂性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行沉寂的稽核。    （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本独揽达到最好的里面独揽效果。    为得志业务发展中风险独揽的要求，本公司建立了董事会、策动管理层、内 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 部风险独揽部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险独揽组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。    （1）董事会对有用的风险管理承担最终就业，董事会下设风险独揽委员会 与督察长。风险独揽委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金联系的 紧要投资决策是否适合该基金的一般投资政策；检验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司征服法律的情况。督察长负责沉寂监督检验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险独揽情况，照章向中国证监会和公司董事会阐发。    （2）策动管理层对有用的风险管理承担径直就业，策动管理层下设风险管 理委员会，负责指挥、协统一监督各职能部门和各业务单元开展风险管理就业， 审核公司的风险独揽轨制和风险管理历程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提倡解 决方法，组织实施风险应付决议等。    （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险独揽部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行沉寂评估、监控、检验和阐发。    （4）各职能部门负责执行风险管理的基本轨制历程，具体制定、组织实施 并捏续完善本部门业务联系的风险管理轨制和联系应付措施、独揽历程、监控指 标等，将风险管理的原则与要求连结业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 负责。    六、基金管理东谈主里面独揽要素    （1）里面独揽环境包括策动理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素质等内容；    （2）本基金管理东谈主接力于于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；    （3）本基金管理东谈主按当代企业轨制的要求，建立了适合公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分施展沉寂董事、监事会对公司管理层和策动行为的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策法度和管理、议事规 则，精炼不梗直的关联来回、利益输送和公司里面东谈主独揽的表象并确保基金份额 捏有东谈主的利益不受骚扰； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    （4）本基金管理东谈主建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等东谈主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与阻挡机制，确保公司职员具备和保捏邃密 的做事操守和专科教养；    （5）本基金管理东谈主建立了连结于公司举座的、档次昭彰、权责统一、监管 明确的四层里面独揽防地，包括：    第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；    第二层：严格的授权管理及等第监督轨制；    第三层：沉寂于各部门、服务于公司高等管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日常老例风险检验；    第四层：服务于董事会的沉寂的合规监察与稽核；    （6）本基金管理东谈主建立了重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，联系部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。    （1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险独揽管理的前 提；    （2）风险鉴别指公司需要阐发并了解它所面对风险的特征；    （3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；    （4）风险管理委员会需要从风险损失的范围进行鉴识，阐发某项风险将导 致公司承担相应法律就业、社会和公众就业、经济损失或是在以上三个范围的任 何组合损失；    （5）各部门应负责落实其联系的风险独揽措施；    （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。    （1）严格的历程独揽是公司进行有用的里面独揽的基础。 基本业务历程包括：销售和基金召募管理历程、客户开户和注册登记管理历程、 客户服务与客户关系处理历程、投资决策管理历程、投资来回管理历程、基金清 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 算与基金管帐管理历程、居品开荒历程、信息走漏管理历程、信息本事管理与操 作历程、要紧应变法度、绩效评估与考核法度、授权管理法度、风险独揽历程和 监察稽核法度等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、 投资、来回、基金计帐及授权管理等重要操作历程设想与执行中应产生和保留详 细的书面记录； 和记录； 严格征服联系业务历程； 征服情况，并对该历程的合感性、可操作性以及得到征服的践诺气象进行评估；    （2）严格的分级授权是公司里面独揽的基本形状；    （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄予资产实行沉寂运作，分别核算；    （4）严格执行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；    （5）建立科学的功绩评估和考核体系，按时对各项业务开展作出抽象评价 并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、考核；    （6）制定切实有用的要紧应变轨制，建立危境处理的机制，明确危境处理 的法度。    （1）建立公司里面的信息交流渠谈，保障信息的实时、准确的传递，而况 爱护渠谈的通达；    （2）建立深入的阐发系统；    （3）要是遭逢要紧情况无法纠合上司主管，不错越级禀报。    本基金管理东谈主建立了有用的里面监控体系，建设督察长和沉寂的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的执行情况进行捏续的监督，保证内控轨制落实。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核就业的需要和董事会授权开展就业；    （2）设沉寂于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过按时稽核辩论以及不按时的抽查稽核终了对公司的里面风险监控；    （3）设沉寂于各业务部门的风险管理部，该部门的就业主要对公司管理层 负责；    （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的执行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务历程中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的执即将赋予各岗亭具体的监督职能；    （5）督察长、风险管理部和投资总监有权对通盘投资来回过程实施全程跟 踪的在线监控；信息本事部在信息本事方面对这项实时监控提供充分的本事支捏。 监控者根据其授权范围和监控范围对于投资来回过程中的独揽参数进行预建设；    （6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据阐发历程逐 级上报，遭逢要紧情况不错越级上报；    （7）对于职工个东谈主违反法律法则和联系章程，视其给公司酿成的损失及影 响进程进行处理。对各项章程轨制完善、风险注意就业积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适当犒赏与饱读舞。由于部门轨制不对适或管理不完善而酿成较大 风险并给公司带来损失的，公司将讲究部门主要负责东谈主的就业。    七、基金管理东谈主里面独揽轨制声明 制。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书                     第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管情面况    称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 01 月 15 日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续策动   批准建设机关和建设文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   揣测东谈主：任航   揣测电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能都全的 大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了邃密 的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策动理念， 坚捏审慎慎重策动、可捏续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、精深的电子化网 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书 络和多元化的金融居品，接力于为无边客户提供优质的金融服务，与无边客户共创 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训戒丰富，服务 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面独揽审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控表率（ISAE3402） 认证，标明了沉寂自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管理、内 部独揽的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强材干确立，品牌声誉进 一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌甘心’TOP10 受奖盛典”中收成杰出，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称 号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银 行间同行拆借中心初度建设的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘 杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 抽象管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全注意设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素质好、服务材干强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训戒和高等本事职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和绽放 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险独揽轨制讲解  严格征服国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管理章程， 称职策动、表率运作、严格监察，确保业务的慎重运行，保证基金财产的安全完 整，确保联系信息的简直、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面独揽就业，对托管 业务风险管理和里面独揽就业进行监督和评价。托管业务部挑升建设了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，沉寂哄骗监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制独揽体系，建立了管理轨制、独揽轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权就业实行鸠合独揽，业务 钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操 作区挑升建设，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，精炼东谈主为事故的发生，本事系统无缺、沉寂。   （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和谢绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他行为。   当基金出现格外来回行为时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下形状的 处理： 式对基金管理东谈主进行辅导； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 书面辅导联系基金管理东谈主并报中国证监会。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                      更新招募讲解书                   第五部分 联系服务机构    一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   揣测东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免资料话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东谈主网站的公示.   基金管理东谈主可根据联系法律、法则的要求，遴荐其他适合要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。具体请以各发售机构践诺 情况为准。    二、登记机构    称呼：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   揣测东谈主：徐越    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金             更新招募讲解书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣测东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   揣测东谈主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、基金合同过甚他联系章程召募，本次召募经中国证监会证监许可 【2016】1412 号文注册。    一、基金基本情况    申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金    股票型证券投资基金    契约型绽放式    不按时    本基金根据《暂行章程》的要求，针对个东谈主待业金投资基金业务建设单独的 份额类别，对于供非个东谈主待业金客户申购的份额，又根据申购费、销售服务费收 取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：    A 类基金份额指供非个东谈主待业金客户申购且在投资者申购时收取申购用度， 并从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额。    C 类基金份额指供非个东谈主待业金客户申购且在投资者申购时不收取申购费 用，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额。    Y 类基金份额指针对个东谈主待业金投资基金业务单独建设的、仅供个东谈主待业金 客户申购，不错豁免申购费等销售用度、不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的一类基金份额。    本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额将分别估量并公告基金份 额净值。    投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当征服国度对于个东谈主养 老金账户管理的联系章程。在向投资东谈主充分走漏的情况下，为饱读舞投资东谈主在个东谈主 待业金领取期始终领取，基金管理东谈主可建设按时刻红、按时支付、定额赎回等机 制；基金管理东谈主亦可对运作形状、捏有期限、投资策略、估值方法、申赎调理等 方面作念出其他安排。具体见更新的招募讲解书及联系公告。    二、召募形状和召募场面    本基金通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告。    三、召募期    召募期限为自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体召募时间以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。    四、召募对象    适正当律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。    五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。    六、认购时间    投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构联系业务 办理功令。    七、认购手续    投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司绽放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东谈主过甚他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。    在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东谈主过甚他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其章程的形状全 额缴纳认购款。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募讲解书    投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机 构照实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。    八、认购形状    本基金对通过基金管理东谈主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东谈主实施死别的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金过甚投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保 障基金、企业年金单一辩论以及聚拢辩论、企业年金理事会寄予的特定客户资产 管理辩论、企业年金待业金居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养 老基金类型，基金管理东谈主将在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金 客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。    本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                     特定认购费率    认购费率    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    本基金领受前端收费模式，即投资东谈主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                  更新招募讲解书 据单次认购的践诺阐发金额细目每次认购所适用的费率并分别估量。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的估量方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的估量方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，估量结果保留到少许点后两位，少许点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的估量结果按照四舍五入方法保留到少许点后 2 位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例如讲解：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费率 为 1.00%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购一起赐与阐发， 则其可得到的基金份额估量如下：    净认购金额=10,000/（1+1.00%）=9,900.99 元    认购用度=10,000-9,900.99=99.01 元    认购份额=（9,900.99+35.5）/1.00=9,936.49 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息 为 35.5 元，在基金发售结果后，其所赢得的基金份额为 9,936.49 份。    九、基金份额的认购原则 独估量。认购肯求一接管理不得取销。 购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1,000 元。投资东谈主在直销 中心初度单笔认购最低金额为 1,000 元东谈主民币，追加认购的最低金额为 1,000 元 东谈主民币。    基金管理东谈主对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限限定。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 制，基金管理东谈主最迟应于调整实施前 2 个就业日在指定媒介上赐与公告。 的章程。    十、召募资金利息的处理形状    本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同见效后将折 算为基金份额，归基金份额捏有东谈主统统。利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。    十一、召募资金的督察    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专用账户，在基金召募行为结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书                第七部分 基金合同的见效    一、基金备案和基金合同见效 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金管理东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定罢手基金发售。基金管理东谈主 应当自基金召募期结果之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资阐发 之日起 10 日内，向中国证监会提交验资阐发，办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。 公告。 得动用。有用认购资金在基金召募期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    二、基金合同弗成见效时召募资金的处理形状    要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列就业： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制    基金合同见效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时阐发中赐与走漏。    基金合同见效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进 入计帐法度并隔断，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书    法律法则另有章程时，从其章程。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募讲解书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日实时间    投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时间，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时间变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。    基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月着手办理申购，具体业务办 理时间在申购着手公告中章程。    基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时间在赎回着手公告中章程。    在细目申购着手与赎回着手时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的着手时间。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或调理 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行估量； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 的绽放时间结果后不得取销； 申购的先后秩序进行按次赎回； 当法度后，不错对本基金领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处 理原则与操作表率遵命届时有用的联系法律法则及监管部门、自律组织的章程。    基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新功令着手实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的法度    投资东谈主必须根据销售机构章程的法度，在绽放日的具体业务办理时间内提倡 申购或赎回的肯求。    投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 功令等在征服基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。基金份额捏有东谈主在提交 赎回肯求时，必须有富裕的基金份额余额，则赎回肯求成立，不然所提交的赎回 肯求不成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。    投资东谈主 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构阐发见效后，基金管理东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处 理。    基金管理东谈主应以来回时间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形状查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。    基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到该肯求。申购和赎回肯求的阐发以基金登记机构或基金管理公司的阐发结果 为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构 或基金管理东谈主的阐发而产生的后果，由投资东谈主自行承担。    五、申购和赎回的数目限定    投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，单笔最低金额为 1 元东谈主民币 （含申购费），追加申购最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销中心首 次申购的最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为 10 元东谈主民 币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调整。    其他销售机构销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行来回要受直销网点最 低金额的限定。基金管理东谈主可根据市集情况，调整初度申购的最低金额。    投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计捏有份额不设上限限定。法律法则、 中国证监会另有章程的除外。    基金份额捏有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 0.1 份基金份 额，但来回账户内剩余基金份额不及 0.1 份的除外；基金份额捏有东谈主单个来回 账户内基金份额不及 0.1 份的，应一次性一起赎回。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可选择上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 申购金额和赎回份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏 办法》的联系章程在指定媒介上公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                      更新招募讲解书 见更新的招募讲解书或联系公告。    六、申购用度与赎回用度    （1）本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东谈主实施死别的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老辩论筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障 基金、不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一辩论以及聚拢辩论、企 业年金理事会寄予的特定客户资产管理辩论、企业年金待业金居品、做事年金计 划、养老主意基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东谈主将在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。A 类基金份额的申购用度由 A 类 基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推行、销售、登记等 各项用度。    本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：  申购金额（元）                    特定申购费率          申购费率    （2）本基金 Y 类基金份额的申购费率如下表：   申购金额（元）                       申购费率    Y 类基金份额的申购用度由 Y 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产， 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                更新招募讲解书 用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。根据《暂行章程》的要求，本基 金 Y 类基金份额不错豁免申购费等销售用度，详见更新的招募讲解书或联系公 告。    （3）本基金 C 类基金份额不收取申购费。    本基金种种基金份额的赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额捏有东谈主承 担，在基金份额捏有东谈主赎回相应基金份额时收取。对于捏续捏有期少于 30 日的 投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于捏续捏有期不少于 30 日的投 资者，赎回用度不纳入基金财产，用于支付市集推行、销售、登记费和其他必要 的手续费。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：      捏有期限                           赎回费率    本基金 C 类基金份额与 Y 类基金份额的赎回费率如下表：  捏有期限                       赎回费率 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介 上公告。 序后不错领受低于柜台来回形状的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销辩论，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募讲解书 金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。    七、申购份额与赎回金额的估量    （1）A 类基金份额的申购份额估量    本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的践诺确 认金额细目每次申购所适用的费率并分别估量。    当申购用度适用比例费率时，申购份额的估量方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的估量方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    净申购金额以四舍五入形状保留到少许点后两位。申购份额估量结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例如讲解：    某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 额为：    净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42 /1.1320=8,729.17 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 A 类基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.1320 元，则可得到 8,729.17 份 A 类基金份额。    （2）Y 类基金份额的申购份额估量    本基金 Y 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的践诺确 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募讲解书 认金额细目每次申购所适用的费率并分别估量。    当申购用度适用比例费率时，申购份额的估量方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的估量方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    净申购金额以四舍五入形状保留到少许点后两位。申购份额估量结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例如讲解：    某投资东谈主投资 10,000 元申购 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%，假设申购 当日 Y 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购基金份额为：    净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42 /1.1320=8,729.17 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 Y 类基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.1320 元，则可得到 8,729.17 份 Y 类基金份额。    （3）C 类基金份额的申购份额估量    申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额估量结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的 收益或损失由基金财产承担。    投资东谈主在赎回种种基金份额时需缴纳一定的赎回用度。估量公式如下：    赎回总金额＝赎回份额×T 日种种基金份额净值 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                更新招募讲解书    赎回费＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回费    赎回金额单元为东谈主民币元，上述估量结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    例如讲解：    某基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1320 元，则可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元    赎回费=11,320.00×0.25%=28.30 元    赎回金额=11,320.00-28.30=11,291.70 元    即：该份额捏有东谈主捏有 10,000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）赎 回，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为    本基金分为 A 类、C 类和 Y 类三类基金份额，三类基金份额单独建设基金 代码，分别估量和公告基金份额净值。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类份额基金资产净值/T 日该类份额的 基金份额总额    本基金种种基金份额净值的估量，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净 值在本日收市后估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当蔓延估量或公告。    八、申购和赎回的登记    投资者申购基金份额到手后，在平日情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或转出该部分 基金份额。    投资者赎回基金份额到手后，在平日情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 办理扣除权益的登记手续。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个就业日在指定媒介上 刊登公告。    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基 金份额的申购肯求： 额捏有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相粉饰 50%鸠合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。    发生上述第 1、2、4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。基金管理东谈主及基金托管 东谈主不承担该璧还款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主 应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 5、6 项情形时，基金管理东谈主不错采 取比例阐发等形状对该投资东谈主的申购肯求进行限定，基金管理东谈主有权断绝该等全 部或者部分申购肯求。要是法律法则、监管要求调整导致上述第 5 项内容取消或 变更的，基金管理东谈主在履行适当法度后，有权修改或取消上述限定，而不消召开 基金份额捏有东谈主大会，并在招募讲解书或联系公告中明确。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。    十一、无数赎回的情形及处理形状    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按平日赎回法度执行。    （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清苦或认 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础估量赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限定。若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 20% 的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当对大额赎回肯求东谈主 的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利益 的原则，基金管理东谈主应当优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小额 赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一起阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东谈主未予阐发的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一起阐发，则对一起未阐发 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一起赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体法度，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含 2 个绽放日）发生无数赎回，如 基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错 减慢支付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书章程的其他形状在 3 个来回日内文书基金份额捏有东谈主，讲解联系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上赐与公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》的联系章程，在指定媒介刊登基 金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个就业日的种种基金份额净值。 东谈主应依照《信息走漏办法》的联系章程，在指定媒介刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公告最近 1 个就业日的种种基金份额净值。    十三、基金调理    基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书  第九部分 基金的转让、非来回过户、转托管、冻结与解冻    一、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的来回场面或者来回形状进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    二、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。    继承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。    基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回形状办理，个东谈主待业金联系轨制另有章程的除外。三、基金的转托管    基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。    四、按时定额投资辩论    基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资辩论，具体功令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所章程的按时定 额投资辩论最低申购金额。    五、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书                  第十部分 基金的投资    一、投资主意    本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资规律约 束，力求独揽本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值 不逾越 0.5%，年化追踪过失不逾越 7.75%，同期死力终了杰出标的指数的功绩表 现，谋求基金资产的始终升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、 权证、股指期货、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离来回可转债、可交换债券、 地点政府债等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类 资产及现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的联系章程）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金捏有的股票及存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，其中投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产占股票 资产的比例不低于 80%；每个来回日日终，应当保捏现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。本基金投资股指期货、权证过甚他金融器具的投资比例依照法 律法则或监管机构的章程执行。    三、投资策略    本基金在指数化投资的基础上通过数目化模子进行投资组合优化，在独揽与 功绩比拟基准偏离风险的前提下，力求赢得杰出标的指数的投资收益。    （1）指数化投资策略 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书    本基金将运用指数化的投资方法，通过独揽对各成份股在标的指数中权重的 偏离，终了追踪过失独揽主意，达到对标的指数的追踪主意。    （2）指数增强策略    本基金主要通过申万菱信开荒的价值优选模子对股票进行抽象评定，分析其 投资价值，团结风险独揽模子，对中证 500 指数股票组合进行优化，死力赢得长 期领路的逾额收益。    申万菱信价值优选模子是从传统股票订价模子启航，团结基金管理东谈主自己的 实践训戒，经过永劫间研究捕快而成。价值优选模子中枢投资逻辑所以合理的价 格买入具有价值、市集心扉走高的股票。其中，以盈利材干和估值水平权衡股票 的完全价值和相对价值，以市集关注度和心扉催化进程权衡股票的市集心扉走高 进程。    看成增强型指数基金，若何均衡追踪过失最小化和逾额收益最大化是增强型 指数基金管理的最终主意，本基金将通过风险独揽模子，有用将投资组合风险控 制在预算范围内。本基金主要选择“追踪过失”和“追踪偏离度”这两个方针对 投资组合进行监控与评估。    本基金的风控主意为：力求使本基金的净值增长率与功绩比拟基准的日均跟 踪偏离度的完全值不逾越 0.5%，年化追踪过失不逾越 7.75%。    数目化模子的研发是一个捏续捕快、修正与优化的动态过程。基金管理东谈主将 根据市集变化趋势以及后续深入捏续的研究，按时或不按时地对数目化模子进行 复核与捕快，并对模子触及的因子与策略进行修正与调整，不停改善模子的有用 性与领路性，以使得本基金大要有用的达成投资主意。    （3）股票投资组合调整    本基金股票组合根据标的指数对其成份股的按时调整而进行相应的按时跟 踪调整。中证指数有限公司原则上每半年审核一次中证 500 指数成份股，本基金 将根据其公布的最新成份股和相应权重，对股票投资组合进行实时调整。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；    ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪 标的指数；    ③若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限定等因素，使得基金管理东谈主无 法按照其所需标的指数权重进行购买时，基金管理东谈主将抽象探究追踪过失最小化 和投资者利益等因素，细目调整策略。 调整的，基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，抽象探究成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。    在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济局面、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集战术投资与战术投资的团结，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析本事，寻找有意的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市集和来回所市集的投资比重， 并相应调整不同债券品种间的配比，在较低风险条件下赢得领路投资收益。    基金管理东谈主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 主意。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风 险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、巨额分成等，以及对冲因其他 原因导致无法有用追踪标的指数的风险。    在严格独揽投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收因素和提前还款因素等方面抽象评估资产支捏证券的投资品种，遴荐低 估的品种进行投资。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    当法律法则或监管机构允许时，本基金将以独揽风险、提高投资效率和裁汰 追踪过失为目的对权证等其他金融养殖器具进行严慎投资，以期更好地终了基金 的投资主意。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。    参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购酿成基金 仓位较低带来的追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。    参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中遴荐流 动性好、来回活跃的股票看成转融通出借来回对象，力求为本基金份额捏有东谈主增 厚投资收益。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略执行。    四、投资限定    基金的投资组合应遵命以下限定：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产不低于基金资产的 80%，其中，投 资于中证 500 指数成份股、备选成份股的资产占股票资产的比例不低于 80%；    （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%， 但除作歹律法则另有章程，本基金指数化投资部分不受此限定；    （3）本基金管理东谈主管理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，但除作歹律法则另有章程，本基金指数化投资部分不受此限定；    （4）本基金捏有的一起权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （5）本基金管理东谈主管理的一起基金捏有的吞并权证，不得逾越该权证的 10%；    （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资 产净值的 0.5%；    （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 基金资产净值的 10%；    （8）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （9）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该 资产支捏证券限制的 10%；    （10）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得逾越其种种资产支捏证券共计限制的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资表率，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中进行的债券回购期限不得逾越 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （14）若本基金投资于股指期货的，还应遵命如下投资组合限定： 产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 估量）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 和，不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；    （15）在职何来回日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得逾越基金资产净值的 95%；    （16）在职何来回日日终，本基金参与转融通证券出借来回的资产不得逾越 基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 按照市值加权平均估量；    （17）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （18）每个来回日日终应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等；    （19）本基金管理东谈主管理的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 但除作歹律法则另有章程，本基金指数化投资部分不受此限定；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素致使本基金不适合本款所章程比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票执行，存托 凭证与境内上市来回的股票合并估量；    （23）联系法律法则以及监管部门章程的其它投资限定。    本基金管理东谈主应当按照中国金融期货来回所的要求向其阐发所来回和捏有 的卖出期货合约情况、来回目的及对应的证券资产情况等。    除上述第（11）、（18）、（20）、（21）项外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，以达到章程 的投资比例限定要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的 从其章程。    基金管理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适合《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自《基金合 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 同》见效之日起着手。    法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当法度后，则本基金投资不再受联系限定，且该等事项无需召开基金份额捏有东谈主 大会。    为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行为；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行为。    运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺独揽东谈主或者 与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关联来回的，应当适合基金的投资主意和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主 利益优先的原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱执行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏 义务。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消上述谢绝性章程，在履行适当法度后，本 基金可不受上述章程的限定，且该等取消无需召开基金份额捏有东谈主大会。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中证 500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 (税后)*5%    中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个证 券市集，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市集中流动性 好、代表性强的小市值股票，抽象反应了沪深证券市集内小市值公司的举座情况。    改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并提倡惩办方 案，如更换基金标的指数、调理运作形状，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。    六、投资决策依据    为了保证通盘基金投资管理辩论的到手贯彻与实施，本基金遵命以下投资决 策依据以及具体的决策和管理法度：    国度联系法律、法则和基金合同的联系章程是本基金进行投资的前提；宏不雅 经济发展态势、微不雅行业运行环境和证券市集走势是本基金投资决策的基础；投 资对象收益和风险的科学合理配比是本基金爱护投资者利益的重要保障。    本基金实行以投资决策、研究支捏、构建组合、归因分析、风险独揽为中枢 的投资法度。坚捏贯彻严谨、科学的投资法度是投资取告成利的关键，亦然领路 管理、表率运作和风险独揽赖以终了的保证。    （1）投资决策    本基金投资决策委员会按时和临时召开会议，对阶段性的投资组合举座风险 水慈悲资产分拨比例作念出辩论和决议；    （2）研究支捏    研究部门从基本面分析对行业、个股和市集走势提倡投资建议；数目分析小 组利用数目模子和风险独揽模子对市集、行业、立场进行分析和预期收益测算；    （3）构建组合    根据投资决策委员会决议、研究部门及数目分析小组的研究效率，以及申购、 赎回的动态情况，基金司理在抽象判断的基础上，在授权范围内设想和调整投资 组合；    （4）来回执行 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    基金司理利用投资管理系统及电子来回系统和银行间债券来回系统向沉寂 的来回部门下达来回指示，来回部门执行指示；    （5）归因分析    风险管理总部利用归因分析系统对投资组合中举座资产配置、股票行业配置、 债券居品和期限配置、个股和个券遴荐、买卖成本等因素对举座功绩的孝敬进行 分析。该归因分析将为基金司理进行积极投资风险的独揽和调整提供依据；    （6）风险独揽    风险管理总部和法律合规与审计部负责对投资法度、来回执行等历程进行监 控和按时查抄。    七、投资决策机制和决策过程    本基金实行基金司理负责制，由投资决策委员会和基金司理共同协商，集体 决策、分层授权、职责明确和表率运作。    本基金投资决策过程可分为以下几个才能：    （1）研究部和数目分析小组向投资决策委员会会议提交宏不雅经济分析阐发、 行业分析阐发、市集分析阐发和数目分析阐发，研究部、基金投资部和固定收益 部提交投资策略分析阐发和资产配置建议阐发，基金司理提交基金组合分析阐发 和操作建议，供投资决策委员会会议辩论。    （2）投资决策委员会月度会议辩论上述阐发，并形成月度投资决策建议， 细目基金投资策略和投资辩论。    （3）投资互助小组在投资决策委员会决议的框架下提倡重心个股、重心券 种、配置辩论。    （4）根据基金合同、决策会议决议、投资互助小组建议和本基金投资限定， 遴荐基金构建和调整投资组合。    （5）风险管理总部和法律合规与审计部负责对投资决策历程实施合规风险 独揽。    （6）风险管理总部负责按时对投资组合进行归因分析和绩效评估。    八、风险收益特征 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                          更新招募讲解书      本基金为增强型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预 期风险和预期收益均高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构 已对本基金再行进行风险测评，风险评级行为不更动本基金的内容性风险收益特 征，但由于风险等第分类表率的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      九、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓吹权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 保护基金份额捏有东谈主的利益。      十、基金投资组合阐发      本投资组合阐发所载数据截止日为2024年09月30日，本阐发中所列财务数 据未经审计。  序                                                占基金总资产                款式               金额(元)  号                                                的比例(%)       其中：股票                                           90.67       其中：债券                     108,374,981.53         4.40       资产支捏证券                                  -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -            -       融资产 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                               更新招募讲解书                                                        占基金资产净  代码          行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                                     -               -   B   采矿业                            13,871,880.00           0.57   C   制造业                            27,063,376.13           1.10       电力、热力、燃气及水出产和   D                                                -               -       供应业   E   建筑业                                          -               -   F   批发和零卖业                         21,496,105.62           0.88   G   交通输送、仓储和邮政业                                  -               -   H   住宿和餐饮业                                       -               -       信息传输、软件和信息本事服   I                                     211,086.80           0.01       务业   J   金融业                            18,776,124.00           0.77   K   房地产业                           15,003,800.00           0.61   L   租出和商务服务业                                     -               -   M   科学研究和本事服务业                          9,943.40           0.00   N   水利、环境和寰球设施管理业                                -               -   O   住户服务、修理和其他服务业                                -               -   P   耕作                                           -               -   Q   卫生和社会就业                                      -               -   R   文化、体育和文娱业                                    -               - 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                             更新招募讲解书   S   抽象                                         -             -               共计                    96,432,315.95         3.93                                                      占基金资产净  代码          行业类别               公允价值（元）                                                      值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                      23,179,458.66         0.95   B   采矿业                          191,631,652.00         7.82   C   制造业                         1,338,776,441.91       54.61       电力、热力、燃气及水出产和   D                                 73,892,298.60         3.01       供应业   E   建筑业                           25,627,692.50         1.05   F   批发和零卖业                        19,192,648.00         0.78   G   交通输送、仓储和邮政业                   57,669,965.69         2.35   H   住宿和餐饮业                                     -             -       信息传输、软件和信息本事服   I                                141,180,174.31         5.76       务业   J   金融业                          213,444,281.90         8.71   K   房地产业                          15,904,616.40         0.65   L   租出和商务服务业                                   -             -   M   科学研究和本事服务业                                 -             -   N   水利、环境和寰球设施管理业                 18,326,550.00         0.75   O   住户服务、修理和其他服务业                              -             -   P   耕作                                         -             -   Q   卫生和社会就业                                    -             -   R   文化、体育和文娱业                     19,163,480.00         0.78   S   抽象                                         -             -               共计                  2,137,989,259.97       87.21 本基金本阐发期末未捏有港股通投资股票。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                            更新招募讲解书 明细                                                          占基金                                                          资产净 序号    股票代码     股票称呼    数目（股）            公允价值（元）                                                          值比例                                                          (％) 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                              更新招募讲解书 明细                                         公允价值          占基金资产  序号        股票代码     股票称呼   数目（股）                                          （元）          净值比例(％)                                                       占基金资产净   序号                债券品种         公允价值(元)                                                       值比例(％)             其中：政策性金融债                            -             - 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                             更新招募讲解书                                                                       占基金资 序号           债券代码      债券称呼        数目（张）          公允价值（元）             产净值比                                                                        例(％) 券投资明细         本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本阐发期末未捏有贵金属。 细         本基金本阐发期末未捏有权证。 代码            称呼        捏仓量       合 约 市 值 公允价值变                       风险讲解                                   （元）             动（元）     IC2412    IC2412      55.00   64,763,600.00   16,035,858.67               - 公允价值变动总额共计（元）                                                     16,035,858.67 股指期货投本钱期收益（元）                                                     -5,468,837.16 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                                 19,371,777.49         注：买入捏仓量以正数表示，卖出捏仓量以负数表示。         本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有遴荐地投资于股指 期货，并主要投资于流动性好、来回活跃且与基金投资主意匹配的期货合约。本 基金的股指期货套保策略主要用于终了两项投资主意：第一、在合适的来回价钱 上建立股指期货多头套保仓位，力求赢得相对于主意指数的逾额收益；第二、在 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募讲解书 基金组合管理中，将股指期货合约看成高效管理权益仓位的投资器具，力求裁汰 权益仓位调整的来回成本。    本基金本阐发期内未投资国债期货。 在阐发编制日前一年内莫得受到监管部门公开责骂或/及处罚。  序号           称呼                金额（元）    本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调理债券。    本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。    本基金本阐发期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                   更新招募讲解书    十一、基金的功绩    本基金的过往功绩不代表改日推崇。    本阐发期基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟    (1)申万菱信中证 500 指数优选增强 A                        净值增长 功绩比拟 功绩比拟基              净值增长                                                ②－    阶段                  率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③               率①                                                  ④                          ②           率③        准差④ 月 10 日（基  金合同生 效）至 2017  年 12 月 31     日  月 01 日至                                                              -   月 30 日  自基金合同  见效起至        85.42%    1.25%                   1.27%    94.55% -0.02% 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                    更新招募讲解书   月 30 日 (2)申万菱信中证 500 指数优选增强 C                        净值增长 功绩比拟 功绩比拟基              净值增                                                   ②－    阶段                  率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③              长率①                                                    ④                          ②           率③        准差④  自分级肇始  日（2019 年  日）至 2019  年 12 月 31     日  月 01 日至                                                                -   月 30 日  自分级肇始  日起至 2024  年 09 月 30     日 收益率变动的比拟 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                            更新招募讲解书            申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图              (2017 年 01 月 10 日至 2024 年 09 月 30 日) (1)申万菱信中证 500 指数优选增强 A (2)申万菱信中证 500 指数优选增强 C    注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例适合合同约定。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书                 第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相沉寂。    四、基金财产的督察和刑事就业    本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书                第十二部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券来回场面的来回日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值方法    本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来回所、深圳 证券来回所及中国证监会认同的其他来回场面上市来回或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、生意银行金 融债、可调理债券、资产支捏证券、同行存单等债券品种。    来回所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调整最近来回市价，细目公允价钱。    （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）对在来回所市集上市来回的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；    （3）对在来回所市集挂牌转让的资产支捏证券，领受估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；    （2）初度公开荒行未上市的股票和权证，领受估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初度公开荒行有明确锁按时的股票，吞并股票在来回所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系章程细目公允价值；    （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值本事细目 公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 所处的市集分别估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算 价估值。 价值的，基金管理东谈主在抽象探究市集各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据联系法律法则，基金资产净值估量和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的估量结果对外赐与公布。    四、估值法度 日该类基金份额的余额数目估量，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。但如遇特殊情况，为保护基金捏有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致，可阶段性调整基金份额净值估量精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主于每个就业日估量基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。    五、估值过错的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的罪恶酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的就业东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错就业方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担； 由于估值过错就业方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值过错就业方如故积极互助，而况 有协助义务确当事东谈主有富裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错就业方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得 到更正。    （2）估值过错的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 而况仅对估值过错的联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。    （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错就业方仍应付估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错就业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值过错就业方。    （4）估值过错调整领受尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的形状。    估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：    （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的就业方；    （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐发。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    （1）任一类基金份额净值估量出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施精炼损失进一步扩大。    （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；    七、基金净值的阐发    用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责估量， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回结果后估量当日的基 金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量结 果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。    八、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值过错处理。 送的数据过错等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、适当、合理的措 施进行检验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主革职抵偿就业，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 放弃或放松由此酿成的影响。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书              第十三部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指独揽收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 红与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额默许 的收益分拨形状是现款分成；Y 类基金份额的收益分拨形状是红利再投资； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本 基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨形状等内容。    五、收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润估量截止日）的时间 不得逾越 15 个就业日。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的估量方法，依照《业务功令》执行。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书               第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提表率和支付形状    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的管理费按前一日该类基金资产净值 的 1.00%年费率计提。A 类基金份额和 C 类基金份额管理费的估量方法如下：    H＝E×1.00 %÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日该类基金资产净值的 0.50%年费率 计提。Y 类基金份额管理费的估量方法如下：    H＝E×0.50 %÷当年天数    H 为 Y 类基金份额逐日应计提的基金管理费    E 为 Y 类基金份额前一日的基金资产净值    基金管理费自基金合同见效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节假 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日该类基金资产净值 的 0.20%的年费率计提。A 类基金份额和 C 类基金份额托管费的估量方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日该类基金资产净值的 0.10%的年费 率计提。Y 类基金份额托管费的估量方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 Y 类基金份额逐日应计提的基金托管费    E 为 Y 类基金份额前一日的基金资产净值    基金托管费自基金合同见效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费 率计提。销售服务费的估量方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 A 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 A 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.40%的年费 率计提。销售服务费的估量方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额不收取销售服务费。    基金销售服务费自基金合同见效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主 复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记 机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金看成指数增强基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 公约的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理东谈主应实时按照 《信息走漏办法》的章程在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同见效 之日起从基金资产入彀收，按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。 估量方法如下：    H=E×年费率/当年天数    H 为逐日应付的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    基金合同见效后的指数许可使用费逐日估量，逐日累计，按季支付。标的指 数许可使用费的收取下限为每季东谈主民币 5 万元（大写：伍万元整），计费区间 不及一季度的，根据践诺天数按比例估量。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指数 许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前十（10）个就业日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度 的标的指数许可使用费。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的估量方法、费率和支付形状 等发生调整，本基金将领受调整后的方法或费率估量指数许可使用费，且无需召 开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主将在招募讲解书更新或其他公告中走漏基金 最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系法则及相应公约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 目。    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金             更新招募讲解书              第十五部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同见效日至当年 12 月 31 日，若基金合同见效少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度走漏； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面形状阐发。    二、基金的年度审计 联系业务资历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书               第十六部分 基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 基金合同过甚他联系章程。    二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的简直性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时间和形状查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。    三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：    四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除止境讲解外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓纲要 基金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体法度，讲解基金居品的特质等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载 在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓纲要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲解书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管公约登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同见效公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。    （四）基金净值信息    基金合同见效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。    在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的估量形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金按时阐发    基金按时阐发由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的联系证券投 资基金信息走漏内容与步地的联系文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法则的章程对子系内容进行复核。基金按时阐发包括基金年度阐发、基金中期报 告和基金季度阐发。 基金年度阐发，将年度阐发登载在指定网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在 指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计。 成基金中期阐发，将中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发辅导性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度阐发，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发辅导性公告登 载在指定报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。    阐发期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金管理东谈主至少应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等定 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 期阐发文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、报 告期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的额外风险。    本基金捏续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。    （七）临时阐发    本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 践诺独揽东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 形状和费率发生变更； 回肯求； 值； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）清爽公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集旺哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将联系情况立即阐发中国证监会。    （九）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐阐发    基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上， 并将计帐阐发辅导性公告登载在指定报刊上。    （十一）本基金投资股指期货的，在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 阐发和招募讲解书（更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、捏 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资主意等。    （十二）本基金投资资产支捏证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中 走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发 期内统统的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中走漏其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。    （十三）本基金参与融资及转融通证券出借来回的，基金管理东谈主应当在季度 阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更新）等文献中走漏参与 融资和转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险过甚管理情况等。    （十四）中国证监会章程的其他信息。    六、信息走漏事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 走漏内容与步地准则等法则的章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时阐发、更新的招募讲解书、基金居品贵寓纲要、基金计帐阐发等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、无缺、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、本基金信息走漏事项以法律法则章程及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书                  第十七部分 风险揭示    本基金面对的风险主要有：市集风险、流动性风险、政策风险、再投资风险、 信用风险、谈德风险、营运风险、管理风险和其他风险。    一、市集风险    市集风险指金融器具或证券的价值对市集参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的践诺投资收益下降； 市集与现货市集不同，选择保证金来回，风险较现货市集更高。天然本基金对股 指期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动 仍可能对基金资产酿成不良影响。    二、流动性风险    流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限定或由 于市集剧烈波动而导致投资来回无法终了或弗成以当前合理的价钱终了，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。    本基金的投资市集主要为证券来回所、寰宇银行间债券市集等流动性较好 的表率型来回场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章 刊行上市的股票、债券等）。同期本基金为被迫指数型基金，对中标的指数进行 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 有用追踪，指数因素股未有高鸠合度的特征。因此，本基金拟投资市集、行业及 资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。    投资东谈主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。    当基金出现无数赎回情形时，为应付流动性风险，保障投资者得到公谈对待， 基金管理东谈主可根据基金那时的资产组合气象决定一起赎回照旧部分缓期赎回；此 外，基金管理东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募讲解书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎回的情形及处理形状”的相 关内容。    在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 抽象运用种种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行适度调整，看成特定情形 下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施，包括但不限于：    具体请参见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理形状”的联系内容。    具体请参见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形”的联系内容。    具体请参见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的联系内容。    具体请参见招募讲解书“第十二部分 基金资产估值”中“六、暂停估值的 情形。    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律法则以及监管部门、 自律功令章程。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志统统投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。    三、政策风险    政策风险指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产带 来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、 产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变动，对公司 所管理的基金资产带来的风险。    四、再投资风险    再投资赢得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水慈悲再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性 并可能影响到基金投资策略的到手实施。    五、投资于股指期货可能引致的特定风险    在使用股指期货进行套期保值的过程中，基金资产可能因为所捏有股指期货 合约与标的指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约缓期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的格外变动 而遭受缓期风险。    股指期货选择保证金来回轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金管理要求较高。如出现顶点行情，市集捏续向不利标的波动导致期货保证金不 足，又未能在章程的时间内补足，按规按时货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。    （1）敌手方风险    基金管理东谈主运用基金资产投资于股指期货，会尽力遴荐资信气象优良、风险 独揽材干强的期货公司看成经纪商，但弗成根绝因所遴荐的期货公司在来回过程 中存在作歹、违章策动行为或歇业计帐导致基金资产遭受损失。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    （2）连带风险    为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资东谈主出现保证金 不及、又未能在章程的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。    六、投资于资产支捏证券的特定风险    （1）信用风险：基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现违约，或在来回 过程中发生交收违约，或由于资产支捏证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。    （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支捏证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率高涨，基金捏 有资产支捏证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而要是市集利率下降，资产 支捏证券利息的再投资收益将面对下降的风险。    （3）流动性风险：受资产支捏证券市集限制及来回活跃进程的影响，可能 无法在合理的时间内以公允价钱卖出较大数目的资产支捏证券，存在一定的流动 性风险。    （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。    （5）操作风险：在资产支捏证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作无理未能达到预期投资主意而形成的风险。    （6）法律风险：在资产支捏证券的投资运作过程中，由于违反投资限定、 信息走漏的联系法律法则的章程或居品合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。    七、信用风险    指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要来源于金融器具的刊行者或是来回敌手弗成履行约界说务的 行为。岂论是举座市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所捏有的债券的信用级别时，债券的价 格会下降，从而导致本基金的收益下降。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    八、谈德风险    指由职工之行为违反法律法则、监管部门之章程及公认的谈德表率，毁伤客 户或公司利益所酿成的风险。    九、营运风险    指由于公司组织结构不健全，里面管理的疏忽与东谈主为无理所贮蓄的风险。营 运风险不错老实在和外皮风险两方面。    内在风险包括因东谈主员、系统和法度而养殖的风险如东谈主为错失、罪犯行为、未 授权行为、东谈主员损失等操作风险、本事风险、系统领路安设等风险和决策及法度 风险；    外皮风险主要因其他风险如法则、法律、寰球就业等产生的营运风险。    十、管理风险    基金管理东谈主的专科技能、研究材干及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面独揽轨制是否健全，能否有 效注意谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的做事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。    十一、本基金额外的风险    标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、 投资者情绪和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过失； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失； 标指数收益率，产生追踪过失； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失； 以及基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪过失； 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。    根据本基金的投资策略，为了赢得领路适度的逾额收益，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者加多一些非成份股、以及投资股指期货进行套期保值等。这种基于对宏不雅面、 基本面的深度研究、通过基金管理东谈主开荒的选股模子作念出优化调整投资组合的决 策，最终结果仍然存在一定的不细目性，其投资收益率可能高于指数收益率但也 有可能低于指数收益率。    根据基金合同章程，如出现变更功绩比拟基准的标的指数的情形时，本基金 将变更标的指数。基于原主意指数的投资政策将会更动，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。    本基金力求将日均追踪偏离度的完全值和年化追踪过失独揽在约定范围内， 但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪过失逾越上述范围，本基金 净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并提倡惩办决议，如更换基金标的指 数、调理运作形状，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作形状， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议细目并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额捏 有东谈主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与联系市集推崇有在各异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。    （2）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。    （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东谈主的赎回肯求，由此基金管理东谈主可能在申购赎回中建设较 低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 基金份额的风险。    （1）Y 类基金份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务建设的单独份额 类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期征服国度对于个 东谈主待业金账户管理的联系章程。除法律法则另有章程外，投资者购买 Y 类基金 份额的款项应来自其个东谈主待业金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东谈主养 老金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金年事或者政策章程的其他领取条件 时不可领取个东谈主待业金。    （2）个东谈主待业金可投资的基金居品需适合《暂行章程》要求的联系条件， 具体名录由中国证监会细目，每季度通过联系网站及平台等公布。本基金运作过 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 程中可能出现不适合联系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能面对无法链接投资 Y 类基金份额的风险。    十二、投资者申购失败的风险    基金管理东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、断绝或暂停申购的情形”。    十三、基金自动隔断的风险    基金合同见效后，连气儿 60 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参加计帐 法度并隔断，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，届时基金份额捏有东谈主将面对 基金无法存续的风险。    十四、基金参加计帐期的联系风险    基金参加计帐法度后，基金管理东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额捏有东谈主将可能面对最终收到的一起计帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金参加计帐法度后，如因捏有流动受限证券暂时无 法一起变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一起变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 捏有东谈主将面对剩余计帐款收取时间不细目的风险。    十五、融资业务的主要风险    （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票看成担保品进行融资来回时，既需要承担原 有的股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远逾越等闲证券来回。 章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而加多，将面对融资成本加多的风险。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募讲解书 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自己债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产执行强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的独揽，平仓的数额可能逾越一起欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券来回所和证券公司都将可能对融资来回选择相应措施，例如提高融资保 证金比例、撑捏担保比例和强制平仓的条件等，以爱护市集清静运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应裁汰、以至提前参加追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。    （2）流动性风险    融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑捏担保比例，且 弗成按照约定的时间追加担保物时面对强制平仓的风险。    （3）信用风险    信用风险主要指来回敌手违约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来回期间，证 券公司融资业务资历、融资业务来回权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。    十六、转融通业务的风险    （1）流动性风险    基金参与转融通出借业务，在合约到期前无法提前收回出借证券，因此可能 发生无法实时以合理价钱了结头寸以应付组合流动性需求的风险。    （2）信用风险    信用风险主要指来回敌手违约产生的风险。基金参与转融通出借业务出借的 证券，可能存在借入东谈主（证券金融公司）违约而导致到期弗成反璧、相应权益补 偿和借约用度弗成支付等风险。证券金融公司所以自己信用向出借东谈主借入证券， 并不向其提供任何典质品。一般而言，该风险较小，但当证券金融公司确切发生 前述违约情形时，需自行与证券金融公司协商处理，协商不成的，可自行通过诉 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 讼、仲裁等法律路子惩办。    十七、投资于存托凭证的联系风险    （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主践诺享有的权益与境外基础 证券捏有东谈主的权益天然基本十分，但并弗成等同于径直捏有境外基础证券。    （2）基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议 等形状进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外 修改。    （3）基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，弗成以 鼓吹身份径直哄骗鼓吹权利； 基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有 并哄骗分成、投票等权利。    （4）存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生紧要、内容变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对 存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变 化可能仅以预先文书的形状，即对基金见效。 基金可能无法对此哄骗表决权。    （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制执行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。    （6）存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证联系用度。    （7）存托凭证退市的， 基金可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定卖 出基础证券， 基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转 让，存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。    十八、税负加多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开荒耕作辅 助服务等升值税政策的文书》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行为，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 应税的，将由基金份额捏有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额捏有东谈主的投资 税费成本。    十九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配捕快。    二十、其他风险 导致基金资产损失；和其他随机导致的风险； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书       第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产计帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 方可执行，自决议见效后 2 个就业日内在指定媒介公告。    二、基金合同的隔断事由    有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主的；    三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书             第十九部分 基金合同的内容摘抄       第一节 基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额捏有东谈主的权利与义务    一、基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；    （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借来回；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 基金提供服务的外部机构；    （16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调理和非来回过户等业务功令；    （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备富裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形状管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选择适当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程估量并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息走漏 及阐发义务；    （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 东谈主分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，而况 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时间和形状，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担就业；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主的权利与义务 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以真挚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全督察基金财产；    （2）建设挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备富裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金管理东谈主代表基金将强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；    （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；    （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未执行《基金合同》章程的行为，还应当讲解基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；    （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；    （18）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而革职；    （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；    （21）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    三、基金份额捏有东谈主的权利与义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并征服《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限就业；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书    （7）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事功令及表决的法度和功令    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。    一、召开事由 法律法则、中国证监会另有章程的除外：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调理基金运作形状；    （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报表率或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主意、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东谈主大会法度；    （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    （1）调低销售服务费；    （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （3）在不抵牾法律法则的章程和《基金合同》的约定，以及对基金份额捏 有东谈主利益无内容性不利影响下，调整本基金的申购费率、变更收费形状或调低赎 回费率；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；    （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。    二、会议召集东谈主及召集形状 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。 益登记日。    三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书形状 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形状；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；    （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信形状、寄予的公证机关过甚联 系形状和揣测东谈主、书面表决意见寄交的截止时间和收取形状。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。    四、基金份额捏有东谈主出席会议的形状    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状等法律法则或监管 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说适正当律法则、《基金合 同》和会议文书的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决独揽日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状进行表 决。    在同期适合以下条件时，通信开会的形状视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布联系辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形状收取基金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场形状或者以非现场形状与现场形状团结的形状召开基金份额捏有东谈主大 会，或者领受蚁集、电话或其他形状授权他东谈主代为出席会议并表决，会议法度比 照现场开会和通信形状开会的法度进行。    五、议事内容与法度    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形状下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程法度细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和揣测形状等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作形状、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。    基金份额捏有东谈主大会选择记名形状进行投票表决。    选择通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交 适合会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    七、计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议着手 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、见效与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果领受通信形状进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。    九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决 条件等章程，凡与将来颁布的其他触及基金份额捏有东谈主大会章程的法律法则不一 致的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。     第三节 基金合同撤销和隔断的事由、法度以及基金财产计帐形状    一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 效后方可执行，自决议见效后 2 个就业日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书                第四节 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有阻挡力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接古道、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统帅。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书           第二十部分 基金托管公约的内容摘抄                   第一节 托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：申万菱信基金管理有限公司    注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    邮政编码：200010    法定代表东谈主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文    组织步地：有限就业公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期间：捏续策动    策动范围：基金管理业务、发起建设基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成随即间：2009 年 1 月 15 日    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号    注册本钱：34998303.3873 万元东谈主民币    存续期间：捏续策动    策动范围：接管公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、有计划、见证业务； 企业、个东谈主财务照应人服务；证券公司客户来回结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品来回业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和来回敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系本事系统，对基金践诺投资是否适合基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票）、权证、股指 期货、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离来回可转债、可交换债券、地点政 府债等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产及 现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国 证监会的联系章程）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金捏有的股票资产占基金资产的比例不低于 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 低于 80%；每个来回日日终，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。本基金投资股指期货、权证过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管 机构的章程执行。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资、转融通比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 指数成份股、备选成份股的资产占股票资产的比例不低于 80%； 但除作歹律法则另有章程，本基金指数化投资部分不受此限定； 的证券，不逾越该证券的 10%，但除作歹律法则另有章程，本基金指数化投资部 分不受此限定； 逾越该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 产支捏证券限制的 10%； 权益东谈主的种种资产支捏证券，不得逾越其种种资产支捏证券共计限制的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资表率，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中进行的债券回购期限不得逾越 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （1）在职何来回日日终，本基金捏有的买入股指期货合约价值不逾越基金 资产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不逾越基金捏有的股票总市值的 20%；    （2）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差估量）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （4）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%； 得逾越基金资产净值的 95%； 金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均估量； 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等； 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主管理的、且本基金托管东谈主托管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；但除作歹律法则另有章程，本 基金指数化投资部分不受此限定； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使本基金不适合本款所章程比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；    本基金管理东谈主应当按照中国金融期货来回所的要求向其阐发所来回和捏有 的卖出期货合约情况、来回目的及对应的证券资产情况等。    除上述第 11、18、20、21 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，以达到章程的投资比例限 制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。    基金管理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适合《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自《基金合 同》见效之日起着手。    法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当法度后，则本基金投资不再受联系限定，且该等事项无需召开基金份额捏有东谈主 大会。    （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对本公约第 十五条第九项基金投资谢绝行为进行监督。    根据法律法则联系基金从事的关联来回的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要利弊关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的形状提交，确保所提供的关联来回名单的简直 性、无缺性、全面性。基金管理东谈主有就业督察简直、无缺、全面的关联来回名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐发已著明单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督历程， 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 基金管理东谈主仍违章进行关联来回，并酿成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会阐发。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、践诺 独揽东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，基金管理东谈主应当适合基金的投资主意和投资策略， 遵命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。（四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并 约定各来回敌手所适用的来回结算形状。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管理东谈主应按时或不按时对银 行间债券市集来回敌手名单进行更新，并在更新后文书基金托管东谈主。新名单见效 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 基金管理东谈主负责对来回敌手的资信独揽，按银行间债券市集的来回功令进行来回， 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先 约定的来回敌手或来回形状进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨就业。    （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主遴荐入款银行进行监督。    基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定遴荐入款银行。    本基金投资银行入款应适合如下章程： 银行入款业务账目及核算的简直、准确。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 联系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴荐入款银行时有违反联系法律法则的章程 及基金合同的约定的行为，应实时以书面步地文书基金管理东谈主在 10 个就业日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个就业日内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行为，应 立即阐发中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算。    （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值估量、种种基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。    要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即阐发中 国证监会。    （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应征服《对于基金投资非公开荒行股票等流通受 限证券联系问题的文书》等联系法律法则章程。 风险独揽轨制、流动性风险独揽预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险独揽轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与承 销商将强的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的简直、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行为可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的放弃或注意措施进行补充和整改，并 作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝执行其 联系指示。因断绝执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业， 并有权阐发中国证监会。 确保基金托管东谈主大要平日查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的就业与损失， 由基金管理东谈主承担。 报送联总共据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的， 基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约 履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督 职责后不承担上述损失。    （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违反法律法则和基金合同的章程，应实时以书面步地文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应鄙人一就业日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金 管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募讲解书 金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回法度如故见效 的投资指示违反法律、行政法则和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应 当立即文书基金管理东谈主，并阐发中国证监会。    （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在章程时间内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供联总共据贵寓和轨制等。    （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行为，应实时阐发中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，断绝、费事对方根据本公约章程哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托 管东谈主应阐发中国证监会。            第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户，协助开立 股指期货业务联系账户及来回编码、复核基金管理东谈主估量的基金资产净值和种种 基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投 资运作等行为。    （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系章程时，应实时以书面步地文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面步地给基金管理东谈主发出回函，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和简直性，在章程时间内答 复基金管理东谈主并改正。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书    （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行为，应实时阐发中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、费事对方根据本公约章程哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应阐发中国证监会。                   第四节 基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 财产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 指期货业务联系账户及来回编码。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉寂核算，确保基金财产的 无缺与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 司开立的备付金账户。该账户由基金管理东谈主或由接受基金管理东谈主寄予代为办理登 记业务的机构开立并管理。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账 户，同期在章程时间内，礼聘具有从事证券联系业务资历的管帐师事务所进行验 资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金托管资金账户的开立和管理 和管理。 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主督察和使用。本基金除证券来回所场内来回除外的一切货币收支行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回清 算，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 账户、证券资金账户，亦不得使用基金的证券账户或证券资金账户进行本基金业 务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构看成结算参 与东谈主代理本基金进行结算。 资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的章程。    （五）债券托管专户的开设和管理    基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管 东谈主同期代表基金将强寰宇银行间债券市集债券回购主公约。    （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并管理。 理。    （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察    基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用独揽下的什物证券在 基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用独揽的证券不承担督察就业。    （八）与基金财产联系的紧要合同的督察    由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 理东谈主、基金托管东谈主督察。除公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 联系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。紧要合同的督察期限为基金合同隔断后 15 年。               第五节 基金资产净值的估量与复核    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。    种种基金份额净值是指种种基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的 基金份额的资产净值。种种基金份额净值的估量均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。但如遇特殊情况，为保护基金 捏有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。    基金管理东谈主每个就业日估量基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。    （二）复核法度    基金管理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法 律法则的章程对外公布。               第六节 基金份额捏有东谈主名册的督察    本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主督察。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个来回日或一起来回日的 基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金重要事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 生辰后十个就业日内提交。    基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善 督察基金份额捏有东谈主名册，应按联系法则章程各自承担相应的就业。                    第七节 争议惩办形状    因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调惩办，协商、 协调弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 古道、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱护基金份额捏有 东谈主的正当权益。    本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                 第八节 托管公约的修改与隔断    （一）托管公约的变更法度    本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管公约隔断的情形 权； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书          第二十一部分 对基金份额捏有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为本基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主根据本基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务款式。    一、为基金份额捏有东谈主提供的服务    投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管 理东谈主照章走漏的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按时阐发和基金管理东谈主最新动态等种种贵寓。    基金管理东谈主可根据法律法则及投资者需求不按时通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种形状为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文书、来回阐发文书、 重要公告文书、行为音信、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，投本钱基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务形状退订。    二、服务渠谈    （一）客服中心电话服务 份额捏有东谈主可查询基金余额、来回情况、基金居品与服务等联系信息。 有东谈主可通过基金管理东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免资料话费）或 021-   （二）在线服务 常见问题等自助有计划服务。 金份额捏有东谈主可查询基金余额、来回情况、基金居品与服务等联系信息。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募讲解书 作日内处理完成。   （三）互联网服务    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受甘心资讯、信息披 露、账户信息、来复书息、在线有计划等多项服务。基金份额捏有东谈主也不错通过上 述渠谈中的“网上来回”办理开户、来回及查询等业务。联系基金网上来回的公约 文本请参见基金管理东谈主网站。    三、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述形状 揣测本公司。请确保投资前，您/贵机构如故全面贯通了本招募讲解书。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募讲解书              第二十二部分 其它应走漏事项                                    信息走漏方    公告 公告事项                               式        日历                                    章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金托管公约       章程网站    12/12                                    章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同       章程网站    12/12 对于申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金加多 Y     章程报刊及   2024/ 类份额并修改基金合同及托管公约的公告                 章程网站    12/12 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年中   章程报刊及   2024/ 期阐发                                章程网站     8/30 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      章程报刊及   2024/ 中证 500 指数优选增强 C）居品贵寓纲要更新           章程网站     6/25 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      章程报刊及   2024/ 中证 500 指数优选增强 A）居品贵寓纲要更新           章程网站     6/25 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2023 年年   章程报刊及   2024/ 度阐发                                章程网站     3/29 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2023 年第   章程报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      章程报刊及   2023/ 中证 500 指数优选增强 A）居品贵寓纲要更新           章程网站    12/28 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      章程报刊及   2023/ 中证 500 指数优选增强 C）居品贵寓纲要更新           章程网站    12/28 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募讲解书 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金更新招募说    章程报刊及   2023/ 明书（2023 年第 2 号）                  章程网站    12/28 注：上述公告更新至 2024 年 12 月 13 日         第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅形状    招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书                 第二十四部分 备查文献    （一）中国证监会准予申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金召募 注册的文献    （二）《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同》    （三）《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金托管公约》    （四）《法律意见书》    （五）基金管理东谈主业务资历批件和营业派司    （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司    （七）中国证监会要求的其他文献    存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。    查阅形状：投资者不错在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募讲解书