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交银施罗德丰晟收益债券型证券投资       基金托管协议  基金料理东谈主：交银施罗德基金料理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二四年十二月                                                      目           录   鉴于交银施罗德基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，按照关连法律法例的王法具备担任基金料理东谈主的经历和能力，拟 召募刊行交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关连法律法例的王法具备担任基金托管东谈主的经历和能力；   鉴于交银施罗德基金料理有限公司拟担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投 资基金的基金料理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任交银施罗德丰晟收益债券型 证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主 之间的权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有抵 触应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本领的关连安排见基金合同和招募 说明书的王法。                一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称呼：交银施罗德基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表东谈主：张宏良 成立时刻： 2005 年 8 月 4 日 批准树立机关：中国证券监督料理委员会 批准树立文号：中国证监会证监基金字2005128 号 组织方式：有限职守公司 注册本钱： 2 亿元东谈主民币 存续本领：抓续缱绻 缱绻界限：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东谈主 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织方式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续本领：抓续缱绻          二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理王法》等研究法律法例、基金合同极度他研究规 定制订。   （二）签订托管协议的目的   签订本协议的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息露馅及相互监督等关连事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。         三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资比例、投资搁置、关联方交易等进行监督。                          《基金合同》明确约定 基金投资证券弃取程序的，基金料理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金内容投资是否相宜基金合同对于证券弃取程序的约定 进行监督。   本基金的投资界限为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行交易的 国债、金融债、央行单子、场合政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯 债部分、公开辟行的次级债、钞票复旧证券、短期融资券、超等短期融资券、中小 企业私募债、中期单子、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具等钞票和 法律法例允许投资的其他金融器具。本基金不投资于股票、权证等钞票，也不投资 于可调节债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在推行安妥 设施后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但在 紧闭期兑现前三个月和转绽放后三个月内，基金投资不受上述债券钞票投资比例 搁置。本基金转为绽放式运作后，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例搁置，基金料理东谈主在履 行安妥设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应免除以下搁置：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但在紧闭期兑现 前三个月和转绽放后三个月内基金投资不受上述债券钞票投资比例搁置；     （2）本基金转为绽放式运作后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；     （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 10%；     （4）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10%；   （5）本基金在紧闭期内，基金总钞票不卓绝基金净钞票的 200%；本基金转为 绽放式运作后，基金总钞票不卓绝基金净钞票的 140%；   （6）本基金转为绽放式运作后，主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得 卓绝基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金料理东谈主之外的 身分以致基金不相宜该比例搁置的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可领受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保 抓一致；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票复旧证券的比例，不得卓绝基 金钞票净值的 10%；   （9）本基金抓有的一齐钞票复旧证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （10）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票复旧证券的比例，不得卓绝该 钞票复旧证券限度的 10%；   （11）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票复旧 证券，不得卓绝其种种钞票复旧证券悉数限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。 基金抓有钞票复旧证券本领，如若其信用等第着落、不再相宜投资程序，应在评级 表现发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行市辘集的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （14）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金钞票净值的    （15）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资搁置。    法律法例对上述投资组合比例搁置进行变更的，以变更后的王法为准。法律法 规或监管部门取消上述搁置，如适用于本基金，基金料理东谈主在推行安妥设施后，则 本基金投资不再受关连搁置。    （1）承销证券；    （2）违犯王法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱极度他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基金管 理东谈主在推行安妥设施后，本基金可不受上述王法的搁置。 限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，免除基金份额 抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利益谋害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱推行。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给以露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金合同的研究约定，基金合同另有约定的除外。在上述本领内，本基金的投资范 围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。除上述 第（2）、     （6）、        （7）、           （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金限度变 动等基金料理东谈主之外的原因导致投资比例不相宜上述王法的，基金料理东谈主应在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会王法的突出情形除外。法律法例另有王法的， 从其王法。 例搁置进行变更的，本基金可相应调治不容步履和投资比例搁置王法，不需经基金 份额抓有东谈主大会审议。          《基金法》极度他研究法律法例或监管部门取消上述搁置的， 推行安妥设施后，基金不受上述搁置。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主弃取入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法 规的王法及《基金合同》的约定，详情相宜条目的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜有 关王法进行监督。对于不相宜王法的银行入款，基金托管东谈主不错断绝推行，并报告 基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下王法： 但投资于有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例搁置；投资于 具有基金托管东谈主经历的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比 例悉数不得卓绝 20%，投资于不具有基金托管东谈主经历的并吞买卖银行的银行入款、 同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得卓绝 5%。   研究法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资计谋，基金料理东谈主履 行安妥设施后，可相应调治投资组合搁置的王法。 务经由、岗亭职责、风险限定要领和监察稽核轨制，切实驻扎研究风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连协议、账户府上、 投资指示、入款证实书等研究文献，切实推行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、 入款银行的支付能力等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行失当造 成基金财产亏蚀的，由基金料理东谈主承担职守。   （2）基金料理东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而变成的亏蚀。流 动性风险主要包括基金料理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可安闲基金平时结算业务的风 险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息亏蚀影响估值等触及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险限定轨制的成立。如因基金料理东谈主职工职务 步履导致基金财产受到亏蚀的，需由基金料理东谈主承担由此变成的亏蚀。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等的 各项王法。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与相宜经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体协作协议》         （以下简称《总体协作协议》），详情《入款协议书》的形貌范 本。  《总体协作协议》和《入款协议书》的形貌范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容 进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据 的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮 寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送、上门委派或两边约定方式投递入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管 东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构极度上司行应 予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资 金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切职守。   （6）基金料理东谈主应在《入款协议书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面报告入款行，书面报告应加盖基金托管东谈主预 留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面 阐发书。变更报告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主 的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面报告对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款协议书》中王法，因依期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签 订的《总体协作协议》、           《入款协议书》等，以基金的方法在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款笔据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主 应在《入款协议书》中王法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有 效入款笔据（下称“入款笔据”），该入款笔据为基金入款阐发或到期支款的灵验凭 证，且对应每笔入款仅能开具独一入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构 指定的司帐主管传真一份入款笔据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将存 款笔据原件通过快递寄送或上门委派至基金托管东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支 机构代为守护入款笔据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款笔据 复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款笔据的遗失补办   入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办肯求，基金 料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门交送 至托管东谈主，原入款笔据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金料理东谈主应在《入款协议书》中王法，对于存期卓绝 3 个月的依期入款，存 款银行应于每季末后 5 个使命日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银 行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职守由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前报告基金托管东谈主通过快递或两边约定方式将入款笔据原件寄 给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应与基金 托管东谈主电话商讨。入款到期前基金料理东谈主与入款银行阐发入款笔据收到并于到期 日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，报告基金 料理东谈主与入款银行谈判入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东谈主应将谈判终局 报告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日报告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款协议书》中王法，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即报告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具 关连讲明文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将存 款本息划至指定的基金资金账户。   如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，存 款银行需按原协议约定利率和内容脱期天数支付脱期利息。   如若在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》推行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违犯研究法律法例的王法及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式报告基金料理东谈主在 10 个使命日内 改造。基金料理东谈主对基金托管东谈主报告的违法事项未能在 10 个使命日内改造的，基 金托管东谈主应表现中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法步履，应立即 表现中国证监会，同期报告基金料理东谈主在 10 个使命日内改造或断绝结算，若因基 金料理东谈主拒不推行变成基金财产亏蚀的，关连亏蚀由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主 不承担任何职守。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供相宜法律法例及行业程序的、经防范弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主有职守确 保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的亏蚀应由基 金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易 敌手名单进行交易。在基金存续本领基金料理东谈主不错调治交易敌手名单，但应将调 整终局至少提前一个使命日书面报告基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交 易。如基金料理东谈主根据市集需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商措置。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信风险驻扎，按银行间债券市集的交易王法 进行交易，并负责措置因交易敌手不推行合同而变成的纠纷及亏蚀。若未践约的交 易敌手在基金料理东谈主详情的时刻内仍未承担失约职守极度他关连法律职守的，基 金料理东谈主不错对相应亏蚀先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职守。   (五)基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，看重评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律 法例及监管机构的关连王法。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法例的王法及《基金合同》的约定，对种种基 金份额的基金钞票净值揣摸及基金份额净值揣摸、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管协议的王法，应实时以电话提醒、邮件或书面 辅导等方式报告基金料理东谈主限期改造。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金料理东谈主收到报告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面报告，基金料理东谈主应以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及改造期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对报告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主报告的 违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应表现中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管协议对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基 金料理东谈主应在王法时刻内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基 金监督表现的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施依然奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他研究王法，或者违犯基金合同约定的，应当立即报告基金料理东谈主及 时改造，由此变成的亏蚀由基金料理东谈主承担，托管东谈主在推行其报告义务后，给以免 责。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法步履，应实时表现中国证监会， 同期报告基金料理东谈主限期改造。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐师事务 所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施本领，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合搁置、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条目、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的王法。          四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金料理东谈主揣摸的种种基金份额的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理清理交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未推行或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、托管协议极度他研究王法时，应实时以书面方式报告基金 托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书面报告后应不才一使命日前实时查对并以书 面方式给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管协议对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基 金托管东谈主应在王法时刻内回答并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供关连府上以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真确 性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时表现中国证监会， 同期报告基金托管东谈主限期改造，并将改造终局表现中国证监会。              五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 关账户。 与落寞。 金财产。未经基金料理东谈主的梗直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何钞票。 不属于基金托管东谈主内容灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主守护本领的 损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职守。 定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时报告基金料理东谈主选择要领进行催收，基金料理东谈主应负责向研究当事东谈主 追偿基金财产的亏蚀。 构的基金钞票，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票极度收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的诈骗、已然、舛错或歇业等原因给基 金钞票变成的亏蚀等不承担职守。 金财产。   （二）基金召募本领及召募资金的验资 或基金料理东谈主托福的登记机构开立并料理。 金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                《运作办法》等研究王法后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在王法 时刻内，基金料理东谈主应聘用具有从事证券关连业务经历的司帐师事务所进行验资， 出具验资表现。出具的验资表现由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 “托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托 管账户称呼应为“交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主印记。 和基金料理东谈主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 王法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 料理和运用由基金料理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主清理使命，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取 按照中国证券登记结算有限职守公司的王法推行。 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按研究王法开立、使用并管 理；若无关连王法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法推行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守 公司和银行间市集清理所股份有限公司的研究王法，以基金的方法在银行间市集 登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法例和本协议的约定协商后开立。新 账户按研究王法使用并料理。   （七）基金财产投资的研究有价笔据等的守护   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价笔据按约定由基 金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银 行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限职守公司或单子营业中心 的代守护库，什物守护笔据由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价笔据的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主除外机构内容灵验限定的有价笔据不承担守护职守。   （八）与基金财产研究的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件别离由基 金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本协议另有王法外，基金料理东谈主代表基金签署的与 基金财产研究的要紧合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的 原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三 十个使命日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后 投递的合同原件不一致所变成的效率，由基金料理东谈主负责。要紧合同的守护期限为 基金合同隔断后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘荡。基金料理东谈主向基金托管东谈主 提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。               六、指示的发送、阐发及推行   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨极度他款项付款指 令，基金托管东谈主推行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等研究事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（弃取电子报文传送的电子指示、 网上托管银行料理东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管 银行托管东谈主端根据预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。料理东谈主在启用电 子指示前应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用 函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。启用函应加盖基金料理东谈主公司 公章。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权报告的内容：基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权报告（以下称 “授权报告”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权报告的内容包括被授权 东谈主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权报告应加盖基金料理东谈主公司公章并写 明奏效时刻。基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金 托管东谈主发出授权报告，同期电话报告基金托管东谈主。授权报告经基金料理东谈主与基金托 管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权报告 载明的奏效时刻奏效。基金料理东谈主在尔后三个使命日内将授权报告的原来送交基 金托管东谈主。授权报告书原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主 收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权报告负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被 授权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主表露，但法律法例王法或有权机关另有要求 的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交 易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主 签章。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、 出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及推行的时刻和设施 的缱绻权限和交易权限内依照授权报告的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基 金料理东谈主认同的方式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主在发送指示时，应确保关连出 款账户有饱胀的资金余额，并为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时刻。   对于新债申购等网下公开辟行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成 交易单元和推动代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关连划 款指示发送至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成证 书和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金料理东谈主应于行权日 15:00 前将需 要委派的行权金额及用度书面报告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中 国证券登记结算有限职守公司指定账户。   对于指定时刻出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东谈主；对于基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不 保证当日出款。 指示以获取基金托管东谈主阐发该指示已胜利采纳之时视为投递基金托管东谈主。对于依 照“授权报告”发出的指示，基金料理东谈主不得否定其着力。 方式审查，考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印 鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规依期限内实时推行。   在指示未推行的前提下，若基金料理东谈主废除指示，基金料理东谈主应在原指示上注 明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话报告基金 托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送极端指示的情形和处理设施 令，指示不可辨识或要素不全导致无法推行等情形。 话阐发，暂停指示的推行并要求基金料理东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基 金料理东谈主提供关连交易笔据、合同或其他灵验司帐府上，以确保基金托管东谈主有饱胀 的府上来判断指示的灵验性。基金托管东谈主待收皆关连府上并判断指示灵验后从头 驱动推行指示。基金料理东谈主应在合理时刻内补充关连府上，并给基金托管东谈主预留必 要的推行时刻，不然基金托管东谈主对因此变成的延误不承担职守。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他研究法律法例的王法时，应暂缓推行指示，并实时通 知基金料理东谈主，基金料理东谈主收到报告后应实时查对并改造；如关连交易已奏效，则 应报告基金料理东谈主在 10 个使命日内改造，并表现中国证监会。对于基金托管东谈主事 前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后推行了对基金料理东谈主的报告以及向中 国证监会的表现义务后，即视为十足推行了其投资监督职责。对于基金料理东谈主违犯 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》、本协议或其他研究法律法例的王法变成基 金财产亏蚀的，由基金料理东谈主承担一齐职守，基金托管东谈主在照章推行投资监督职责 的情形下免于承担职守。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推行的处理方法   对于基金料理东谈主的灵验指示和报告，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议 或具有第（四）项所述极端 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延推行，不然应就基 金或基金料理东谈主由此产生的亏蚀负抵偿职守。   除因专门或舛错以致基金财产、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主的利益受到挫伤 而负抵偿职守外，基金托管东谈主对推行基金料理东谈主的正当指示对基金财产变成的损 失不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或变调被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发 出加盖基金料理东谈主公司公章的书面变更报告，同期电话报告基金托管东谈主。被授权东谈主 变更报告，经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和基金托管 东谈主认同的方式阐发后，于授权报告载明的奏效时刻奏效，同期原授权报告失效。基 金料理东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更报告的原来送交基金托管东谈主。变更 报告书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传 真为准。   基金托管东谈主更换采纳基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前报告基金料理东谈主。   （八）指示的守护   指示若以传真方式发出，则原来由基金料理东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真 件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关连职守   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未 能实时清理所变成的亏蚀由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因变成的传输不足 时、未能留出饱胀推行时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发以致资金未能及 时清理或交易失败所变成的亏蚀由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正确推行基金管 理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何方式的职守。 在平时业务受理渠谈和指示王法的时刻内，因基金托管东谈主原因变成未能实时或正 确推行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主同意担相应的职守，但 如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关连王法推行方式审核职责，如若基金料理东谈主的指示 存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权报告等情形，基金托管东谈主不 承担因推行研究指示或断绝推行研究指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何第三 方带来的亏蚀，一齐职守由基金料理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽方式审 核义务推行指示而变成亏蚀的情形除外。              七、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券缱绻机构 照研究合同和王法诳骗基金财产投资权益而同意担的义务，包括但不限于弃取经 纪商及投资办法等。基金料理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券缱绻机构，使 用其交易单元当作基金的交易单元。基金料理东谈主和被选中的证券缱绻机构签订委 托协议，基金料理东谈主应提前报告基金托管东谈主，并将交易单元租用协议及关连文献及 时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求采纳结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券缱绻机构委派。基金料理东谈主应根据研究王法，在基金的半年度表现和年度报 告中将所选证券缱绻机构的研究情况、基金通过该证券缱绻机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等给以露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式报告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及关连风险限定方面的职 责按照附件《托管银行证券资金结算王法》的要求推行。   （三）基金申购、赎回和调节业务处理的基本王法 负责。 金托管东谈主。基金料理东谈主支吾传递的申购、赎回、调节绽放式基金的数据真确性和准 确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主 指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述研究数据，并保证关连数据的准确、 竣工。 东谈主向基金托管东谈主发送研究数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商 措置处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究王法保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的职守。   为安闲申购、赎回、调节及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金清理 的专用账户，该账户由注册登记机构料理。 东谈主详情到账日历并报告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时报告基金料理东谈主选择要领进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金料理 东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的亏蚀。   划付赎回款、调节转出款时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按 时划付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托 管东谈主不承担职守，职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资研究的付款、 赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形貌、内容、发送、采纳和阐发方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算免除“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供安妥方式， 便于基金料理东谈主进行查询和账务料理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应 在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金资金账户，基金料理东谈主通过基金 托管东谈主提供的方式查询终局；当存在资金账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管 理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，基金料理 东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终局。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按 时划付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托 管东谈主应实时报告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担职守；如系基金料理东谈主的原因变成， 职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 的研究王法在中国证监会指定绪言上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划 往基金清理账户。            八、基金钞票净值揣摸、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的揣摸、复核与完成的时刻及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金钞票净值除以 估值日该类基金份额总额，基金份额净值的揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入，国度另有王法的，从其王法。   基金料理东谈主每个使命日揣摸种种基金份额的基金钞票净值、基金份额净值，经 基金托管东谈主复核，按王法公告，但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的王法暂停 估值时除外。   基金料理东谈主每使命日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额的基金钞票净 值、基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外 公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基 金料理东谈主对基金钞票净值的揣摸终局对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值极端的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值极端。   （四）基金司帐轨制   按国度研究部门王法的司帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和司帐处理原则，别离独迅速竖立、纪录和守护本基金的全套账册，对关连各方 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与表现的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对 不符时，应实时报告基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月兑现后 5 个使命日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度兑现之日起 15 个使命日内完成基金季度表现的编制及复核； 在上半年兑现之日起 60 日内完成基金半年度表现的编制及复核；在每年兑现之日 起 90 日内完成基金年度表现的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以 国度研究王法为准。基金年度表现的财务司帐表现应当经过审计。基金合同奏效不 足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度表现、半年度表现或者年度表现。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制终局。   （八）实施侧袋机制本领的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。            九、基金收益分拨 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的研究王法进行信息露馅， 拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息披 露办法》极度他研究王法进行信息露馅外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中 产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份 额发售公告、基金合同奏效公告、种种基金份额的基金钞票净值、基金份额净值、 基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期表现（包括基金年度表现、 基金半年度表现和基金季度表现）、临时表现、表示公告、基金份额抓有东谈主大会决 议、实施侧袋机制本领的信息露馅、基金投资钞票复旧证券、中小企业私募债的情 况、中国证监会王法的其他信息。基金年度表现需经具有从事证券关连业务经历的 司帐师事务所审计后，方可露馅。   本基金投资钞票复旧证券，基金料理东谈主应在基金年报及半年报中露馅其抓有 的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和表现期末通盘的 钞票复旧证券明细。基金料理东谈主应在基金季度表现中露馅其抓有的钞票复旧证券 总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和表现期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票复旧证券明细。   基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监 会指定绪言露馅所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基 金料理东谈主应当在基金年度表现、基金半年度表现和基金季度表现等依期表现和招 募说明书等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，憨厚信用，严守高明。基金料理东谈主负责办理与基金研究的信息露馅事宜，对 于根据关连法律法例和基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文献， 在经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主给以公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其推行按照法定方式和 限时露馅的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会王法的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的绪言露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托 管东谈主在指定绪言公开露馅。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关连信 息：   (1)因不可抗力或其他突出情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会王法的情况。   按研究王法须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金料理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中王法需要露馅的事项时，按基 金合同王法公布。   给以露馅的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （四）本基金信息露馅事项以法律法例及基金合同“第十八部分 基金的信息 露馅”约定的内容为准。             十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应别离守护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按关连法律法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应将研究府上送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基金管 理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守密义务。              十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他关连府上。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连府上。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按王法的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主采纳相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主职责隔断后，仍应妥善守护基金料理业务府上，保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主实时办理基金料理业务的嘱咐手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金 料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。  （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务府上， 保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金料理东谈主应给予 积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。  （三）其他事宜见基金合同的关连约定。                 十五、不容步履  本协议当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏蚀。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按 法律法例王法的方式公开露馅的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高等料理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基 金合同或托管协议的王法进行贬责的除外。  （九）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及法律、行政法例和中国证监 会王法不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。        十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管协议的变更设施   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内 容不得与基金合同的王法有任何谋害。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议隔断的情形 而在 6 个月内无其他安妥的托管机构连结其原有权益义务； 而在 6 个月内无其他安妥的基金料理公司连结其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                十七、失约职守   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不推行本协议或推行本协议不相宜约定的，应 当承担失约职守。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违犯《基金法》、 《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应 当别离对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产变成亏蚀的，应就径直损 失进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列 情况，当事东谈主不错免责： 定当作或不当作而变成的亏蚀等； 权而变成的亏蚀等； 汇注故障、通信故障、电力故障、揣摸机病毒盘曲极度它随机事故，所导致的亏蚀 等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责界限内有义务实时选择必要的措 施，悉力靡烂亏蚀的扩大。   （五）失约步履虽已发生，但本托管协议粗略继续推行的，在最大限定地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当继续推行本协议。若 基金料理东谈主或基金托管东谈主因推行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、安妥、合理的要领进行查验，然则未能发 现极端的，由此变成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的要领减弱或摈弃由此变成的 影响。              十八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议研究的一切争议，如经友好协 商未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华 南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理本领，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续忠 实、勤奋、守法地推行基金合同和本托管协议王法的义务，真贵基金份额抓有东谈主的 正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。              十九、托管协议的着力  两边对托管协议的着力约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案， 应经托管协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主 两边根据中国证监会的主张修改并持重签署托管协议。托管协议以中国证监会注 册的文本为持重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托 管协议的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理终局报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管 机构一份，每份具有同等法律着力。                  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 给以配合，承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽 事宜，当事东谈主依据基金合同、研究法律法例等王法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日              附件：托管银行证券资金结算王法   钞票托管东谈主和钞票料理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻扎结算风 险，范例结算步履，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算料理 办法》、    《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东谈主料理王法》等研究法律法例、部门轨则及 关连业务王法，钞票料理东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限职守公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务关连事宜王法如下：   第一条 钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会极度他关连部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以极度他与结算公司结算业务关连的托管业务经历的 买卖银行；钞票料理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准树立的证券公司、基金料理公司、保 险公司、保障钞票料理公司等投良友理机构。   第二条   钞票料理东谈主料理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的相宜多边 净额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票料理东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的清理终局，按时推行交收义务， 并承担对钞票托管东谈主的最终交收职守。   第三条 钞票料理东谈主和钞票托管东谈主同意顺从结算公司制定的业务王法。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票料理东谈主之间证券和资金的 二级清理交收。   第五条 钞票托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理终局，按照结算业务王法，与结算公司 完成最终不可废除的证券与资金交收处理；同期在王法时限内，与钞票料理东谈主完成不可废除的 证券、资金交收处理。   第六条 钞票料理东谈主料理钞票交收失约应免除谁邪恶谁抵偿的原则。   （一）因钞票料理东谈主头寸匡算极端等钞票料理东谈主原因导致的交收失约内容亏蚀，由钞票管 理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作失实等钞票托管东谈主原因导致的交收失约内容亏蚀，由钞票托管东谈主 承担。   （三）由第三方邪恶导致的交收失约亏蚀，按照最猛进度保护钞票料理东谈主料理托管钞票抓 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据关连法律法例和本王法约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票料理东谈主料理托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金 变成亏蚀的，应当对钞票料理东谈主料理钞票及钞票料理东谈主遭受的内容亏蚀承担抵偿职守。钞票托 管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票料理东谈主不承担任何关连用度。   若钞票料理东谈主邪恶且利用自有资金或按照中国证监会王法使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的内容亏蚀由钞票料理东谈主承担。   第七条   钞票托管东谈主按照结算公司的王法，以钞票托管东谈主本身方法向结算公司肯求开立 关连结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关连业务王法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条   根据结算公司业务王法，钞票托管东谈主照章向钞票料理东谈主料理钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额极度 额度调治按照结算公司王法以及钞票料理东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定推行。   若钞票料理东谈主料理钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于王法时刻内补足款项。   第九条   钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票料理东谈主料理钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终局揣摸的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，别离用以揣摸钞票料理东谈主料理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票料理东谈主当日交易清理终局。钞票托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票料理东谈主调换。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据揣摸的钞票料理东谈主 T 日交易 清理终局，完成钞票料理东谈主料理钞票资金、证券的交收。   第十二条 钞票料理东谈主对钞票托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票料理东谈主不得因此断绝推行或蔓延推行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东谈主清理差错的，钞票托管东谈主应给以更正并抵偿托管钞票及钞票料理东谈主内容亏蚀；若经核实，确 属结算公司清理差错的，钞票料理东谈主应配合伙产托管东谈主与结算公司调换。若因钞票料理东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以致钞票托管东谈主采纳清理数据不竣工不正确，变成 清理差错的，职守由钞票料理东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的平时交收，不影响钞票托管东谈主通盘托管钞票 的平时运作，平时情况下，交易日（T 日）日终钞票料理东谈主应保证其料理的各托管钞票资金账 户有饱胀的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票料理东谈主料理钞票资金账户 T 日余额无法安闲 T+1 日交收要求时，钞票 料理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 钞票料理东谈主未按本王法第十四公约定时限补足透支金额，其步履组成钞票管 理东谈主资金交收失约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票料理东谈主应给以配合：   （一）钞票料理东谈主应在不晚于结算公司王法的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内十分于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价揣摸）当作交 收践约担保物。钞票料理东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行详情关连证券当作交收践约 担保物，并实时书面报告钞票料理东谈主。钞票料理东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定极端的，相 关职守由钞票料理东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司肯求，由结算公司协助将关连交收践约担保物给以冻结，钞票管 理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票料理东谈主及托福东谈主或受托东谈主的托管钞票，钞票管 理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票料理东谈主托福东谈主或受托东谈主阐发。托福东谈主或受托东谈主与 钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关连内容的，视为阐发）。   （二）钞票料理东谈主于 T+2 日在结算公司王法时刻前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司肯求灭亡对关连证券的冻结；不然，钞票料理东谈主应配合伙产托管东谈主对冻结证券给以处置， 如钞票料理东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面报告钞票料理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关连交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部 分钞票料理东谈主实时补足。   第十六条 钞票料理东谈主表示并阐发，钞票料理东谈主料理钞票顶用于融资回购的债券将当作 钞票托管东谈主关连结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票料理东谈主债券回购 交收失约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面报告钞票料理东谈主。钞票料理东谈主应就 债券回购交收失约后结算公司对证押券的处置以及钞票料理东谈主托福东谈主或受托东谈主所同意担的委 托债券投资风险，预先书面报告钞票料理东谈主托福东谈主或受托东谈主，并由钞票料理东谈主托福东谈主或受托东谈主 署名阐发。托福东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有关连内容的，视为阐发。   第十七条    由于钞票料理东谈主原因，其料理钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收失约步履的，钞票托管东谈主暂不委派其相应的应收资金，并照章按照结算公司研究 失约金的程序向钞票料理东谈主收取失约金。钞票料理东谈主须在两个交易日内补足关连证券极度权 益。钞票料理东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司关连业务王法进行处理，由此产生 的内容亏蚀由钞票料理东谈主承担，收益归托管钞票通盘。   第十八条 因钞票料理东谈主原因发生资金交收失约时，钞票托管东谈主照章选择以下风险料理 要领，但须提前书面报告钞票料理东谈主：   （一） 按照结算公司程序计收失约资金的利息和失约金；   （二） 按结算公司程序调高钞票料理东谈主料理钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 表现监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务王法向结算公司报告暂停钞票料理东谈主的关连结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选择的其他要领。   第十九条    如因钞票料理东谈主原因变成钞票托管东谈主对结算公司出现失约情形时，结算公司 实施关连风险料理要领激勉的效率由钞票料理东谈主自行承担，由此变成钞票料理东谈主料理钞票及 钞票托管东谈主内容亏蚀，钞票料理东谈主应负责抵偿。   如因钞票托管东谈主原因变成未实时将钞票料理东谈主应收资金支付给钞票料理东谈主或未实时托福 证券登记结算机构将钞票料理东谈主应收证券划付到钞票料理东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票料理东谈主承担失约职守；如因钞票托管东谈主原因变成对结算公司交收失约的，相应效率由钞票 托管东谈主承担。以上变成的托管钞票及钞票料理东谈主的内容亏蚀，钞票托管东谈主应负责抵偿。   第二十条 本王法任何一方未能按本王法的约定推行各项义务均将被视为失约，除法律 法例或结算公司业务王法另有王法，或本王法另有约定外，失约方同意担因其失约步履给对方 和托管钞票变成的内容亏蚀。如两边均有失约情形，则根据内容情况由两边别离承担各自应负 的失约职守。   第二十一条   如若协议的一方或两边因不可抗力不可推行本王法时，可根据不可抗力的 影响部分或一齐免除职守。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票料理东谈主不可预感、不可幸免、不可 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可推行本王法时，应实时报告对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的讲明，并选择安妥要领靡烂亏蚀的扩大。   第二十二条   本王法适用于当今及以后由钞票料理东谈主料理、钞票托管东谈主托管的通盘业务 品种。   第二十三条   本王法灵验本领，若因法律法例、结算公司业务王法发生变化导致本王法 的内容与届时灵验的法律法例、业务王法的王法不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业务 王法的王法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法和上述协议对 本王法进行相应的修改和补充。 （本页为《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）  基金料理东谈主： 交银施罗德基金料理有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日： 年 月 日  签订地：  基金托管东谈主:招商银行股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日： 年 月 日  签订地：中国深圳