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鹏华基金管理有限公司 鹏华中证 500 来往型通达式指数    证券投资基金聚积基金       托管条约 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金   托管条约                    目     录 一、 基金托管条约当事东说念主                     1 二、 基金托管条约的依据、想法和原则               2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查           3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查              9 五、 基金财产支抓                        10 六、 指示的发送、阐述和履行                   12 七、 来往及计帐交收安排                     15 八、 基金财富净值谋划和管帐核算                 17 九、 基金收益分派                        22 十、 信息袒露                          23 十一、 基金用度                         25 十二、 基金份额抓有东说念主名册的支抓                 27 十三、 基金研究文献和档案的保存                 28 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换               28 十五、 辞谢行动                         31 十六、 基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐         32 十七、 失约连累                         34 十八、 争议管理模样                       34 十九、 基金托管条约的效率                    35 二十、 基金托管条约的签订                    35 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金          托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织模样: 有限连累公司   打算规模：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务   存续时间：抓续打算   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   研究东说念主：龙毅   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织模样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金         托管条约   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：抓续打算   打算规模：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；支抓箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理处事；年金账户管 理处事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、想法和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息袒露管理 办法》   （以下简称《信息袒露办法》）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管理章程》     （以下简称《流动性风险管理章程》）、                      《证券投资基金信息袒露内容与 模样准则第 7 号〈托管条约的内容与模样〉》、《鹏华中证 500 来往型通达式指数 证券投资基金聚积基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他研究章程。   签订本条约的想法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值谋划、收益分派、信息袒露及相互监督等研究事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金        托管条约   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青 投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板、中小 板以过头他照章刊行、上市的股票）、债券、债券回购、财富支抓证券、银行存 款、同行存单、货币市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。   本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当法子后，不错 将其纳入投资规模。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门轨则及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富建树比 例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，每个往明天日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资规模会作念相应治疗。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金           托管条约   因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不妥当上述章程的，基金管理 东说念主应在合理的期限内治疗基金的投资组合，以妥当上述比例戒指。法律法则另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制： 于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金财富净值的 10%； 中国证监会章程的罕见品种除外； 财富支抓证券限制的 10%； 益东说念主的种种财富支抓证券，不得跳跃其种种财富支抓证券总共限制的 10%； 金抓有财富支抓证券时间，若是其信用品级下跌、不再妥当投资次序，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所陈说的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 财富净值的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   a.本基金在职何往明天日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 10%；   b.本基金在职何往明天日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金          托管条约   c.本基金在职何往明天日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的 股票总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的研究约定；   e.本基金在职何往明天内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往明天基金财富净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均谋划； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的成分甚而基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模 保抓一致；   《基金法》过头他研究法律法则或监管部门取消上述限制的，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行妥当法子后，则本基金不再受干系限制。   对于因法律法则变化导致本基金投资规模及投资限制等事项治疗的，基金管 理东说念主应提前见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督规模。 基金管理东说念主表露基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据开始或系统开采等因 素影响，应为基金托管东说念主系统治疗预留所需的合理必要时刻   （3）法则允许的基金投资比例治疗期限   除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之外，因证券市集波动、上市 公司合并、基金限制变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、 标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东说念主之外的成分甚而基 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金         托管条约 金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往明天内进行 治疗，但中国证监会章程的罕见情形除外。因证券市集波动、基金限制变动等基 金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不妥当第 1）项投资比例的，基金管理东说念主 应当在 20 个往明天内进行治疗；因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不妥当第 12）项章程的，基金管 理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东说念主应在出现可料念念财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日追究向基金托管东说念主发函讲解基金可能变动限制和公司唐突措施，便于基金 托管东说念主实施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的研究章程进行融资。   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，基金参与东说念主应当顺从审慎打算原 则，配备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务经过，灵验驻扎和禁止风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。   除投资财富建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起开动。 投资辞谢行动进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷连累的投资；      （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法则或监管部门取消上述辞谢性章程，如适用本基金，基金管理东说念主 在履行妥当法子后，则本基金投资不再受干系限制。 督。   基金管理东说念主参与银行间市集来往,应按照审慎的风险禁止原则评估来往敌手 资信风险，并自主取舍来往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边招供的模样提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性讲解。基金管理东说念主应确保可行性讲解 内容信得过、准确、无缺。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性讲解进行内容 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行来往并形成基金财富赔本的， 基金托管东说念主不承担连累。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付) 的来往结算模样进行来往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付技艺等触及到进款银行取舍方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此取舍进款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金形成 的赔本，基金托管东说念主不承担任何连累，干系赔本由基金管理东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付连累后，有权要求干系连累东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管理东说念主履行先行赔付连累。   （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券研究问题的见知》等研究法律法轨则程。   （2）本场地指运动受限证券与上文所述流动性受限财富并不疏通，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》模范的非公开采行股票、公开采行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布紧要音尘或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险禁止 轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的模样阐述收到上述贵府。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金    托管条约   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律 法则要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已抓有运动受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少于拟履行投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等运动受限证券有 关问题的见知》章程，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补 充书面讲解，并保留张望基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估论述等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却履行研究指示。 因拒却履行该指示形成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带连累。  （二）基金托管东说念主应根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值谋划、种种基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约研究章程时，应实时以书面模样见知基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到见知后应不才一个职责日实时查对，并以书面模样向基金托 管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金    托管条约 甚而投资者遇到的赔本。   对于依据来往法子尚未成交的且基金托管东说念主在来往前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯干系法律法轨则程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却履行，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往法子照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东说念主，并论述中国证监会。   基金管理东说念主应积极招引和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东说念主应积极招引提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会，同期 见知基金管理东说念主限期校阅。   基金管理东说念主无高洁意义，拒却、干豫基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教化仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主谋划的基金财富净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理计帐交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他研究章程时，基金管理东说念主应及 时以书面模样见知基金托管东说念主限期校阅，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐述 并以书面模样向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助招引。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内校阅的，基金管理东说念主应论述中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的赔本。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东说念主限期校阅。   基金托管东说念主应积极招引基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时刻内回话基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁意义，拒却、干豫基金管理东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议教化仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。                五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独 立。 理东说念主负责与研究当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此 给基金形成赔本的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管 东说念主对此不承担连累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与处事代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说 明书决定住手基金发售，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东说念主 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金       托管条约 东说念主数妥当《基金法》、          《运作办法》等研究章程后，由基金管理东说念主聘用具有从事证 券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条目，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，支抓基金 的银行进款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的管理当妥当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的模样在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入寰宇 银行间同行拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主支抓，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥当法律法轨则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究国法使用并管理。   （七）基金财产投资的研究银行进款证实书等什物证券的支抓   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库。属 于基金托管东说念主践诺灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主支抓时间的损坏、灭失， 由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有 效禁止或支抓的证券不承担支抓连累。   （八）与基金财产研究的紧要合同的支抓   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支抓。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金研究的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全模样将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上，法律法则或监管 部门另有章程的，从其章程。            六、指示的发送、阐述和履行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管理东说念主阐述。基金管 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 干系操作主说念主员除外的任何东说念主显露，但法律法轨则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银模样发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐述和履行的时刻和法子   指示由“授权见知”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的模样向基金托管东说念主发送，并以 传真手脚救急模样备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行 阐述，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚而资金未能实时到 账所形成的赔本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权见知” 约定的方法阐述指示灵验后，方可履行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、研究法律法则和《基金合 同》的章程，在其正当的打算权限和来往权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行 指示所必需的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预 留出距划款限制时点 2 小时的指示履行时刻。由基金管理东说念主原因形成的指示传输 不足时、未能留出鼓胀划款所需时刻，甚而资金未能实时到账所形成的赔本由基 金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考证研究指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内履行，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予履行，独立即见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该指示而 形成赔本的连累。   基金管理东说念主应将同行市集国债来往见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约   （四）基金管理东说念主发送失误指示的情形和处理法子   基金管理东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息失误，指示中蹙迫信息不无缺等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或研究基金法则的研究章程，不予履行，并应实时以书面模样见知基金管理东说念主 校阅，基金管理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面模样对基金托管东说念主发出回函 阐述，由此形成的赔本由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常灵验指示履行，给基金份额抓有东说念主形成赔本的，应负抵偿连累。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改造被授权东说念主的权限，必须提前至少一个来往 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述过的模样向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更通 知应载明成效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见知 当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐述。授权变更于变更 见知载明的成效时刻成效。若变更见知载明的成效时刻早于基金托管东说念主收到变更 见知时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时成效。基金管理东说念主在而后三 日内将被授权东说念主变更见知的蓝本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主见知 成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改造授权东说念主员超权限发送的 指示，基金管理东说念主不承担连累。被授权东说念主变更见知蓝本与基金托管东说念主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，干系连累由基金管理东说念主承担。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约              七、来往及计帐交收安排   （一）取舍代理证券/期货买卖的证券/期货打算机构的次序和法子   基金管理东说念主负责取舍代理本基金证券/期货买卖的证券/期货打算机构。取舍 的次序是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究论述及周详 的信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金管理东说念主负责根据以上次序以及里面管理轨制对研究证券打算机构进行 测验后笃定代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应连累。基金管理东说念主和 被取舍的证券打算机构签订来往单元使用条约，由基金管理东说念主见知基金托管东说念主， 并在法定信息袒露公告中袒露研究内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面模样见知基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责取舍为本基金提供期货来往处事的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系章程履行，若无 明确章程的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构取舍的国法履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据研究法律法则及干系业务国法，签订《证券 来往资金结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券来往资金结 算业务中的连累。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金            托管条约   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的赔本；若是因为基金管理东说念主违犯法律法则的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券来往资金结算条约》而形成基金投资计帐艰辛和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金形成 的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风景，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的赔本由基金管理东说念主承担。若黑白因基金托管东说念主原因发生超买行动，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金管理东说念主发送的指示时，有鼓胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分磋商基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的赔本由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主妥当法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却履行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的赔本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来往记载的查对   对基金的来往记载，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日整个践诺来往记载与基金管帐账簿上的来往 记载全齐一致。若是践诺来往记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不 无缺或不信得过，由此导致的赔本由基金的管帐连累方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约   对基金证券账目，由每周临了一个往明天终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对来往记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换通达式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东说念主的连累   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回恳求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面模样并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金管理东说念主唐突 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项遴荐轧差交收的结算模样，即基金托管账户与“基 金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则，逐日(资金交 收日)按照托管账户应收资金(申购恳求对应申购金额与基金退换入恳求对应金 额之和)与应付资金(赎回恳求对应赎回金额与基金退换出恳求对应金额之和) 的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见知基金管理东说念主划付，由此产生的连累应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此 产生的连累应由基金托管东说念主承担。结果严重的基金管理东说念主应向中国证监会论述。           八、基金财富净值谋划和管帐核算   （一）基金财富净值的谋划 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金         托管条约   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指估值日该类基金财富净值除以该估值日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的谋划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的过错计入基金财产。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每估值日对基金财富估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务领导》过头他法律、法则的章程。用于基金信息袒露 的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个估值日来往终端后谋划当日的种种基金份额净值并以两边 招供的模样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核后以两边招供 的模样发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主谋划并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主谋划的基金财富净值。因此，本基金的管帐连累方是基金管理 东说念主，就与本基金研究的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金财富净值的谋划结果对外赐与公 布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）标的 ETF 估值方法   对抓有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值； 如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近来往 市价，笃定公允价钱；   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④来往所上市来往的可退换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤来往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技能笃定公允价值。 来往所市集挂牌转让的财富支抓证券，遴荐估值技能笃定公允价值；   ⑥对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，唐突市集报价进行治疗以阐述估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴荐估值技能 笃定其公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开采行未上市的股票、债券，遴荐估值技能笃定公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会研究章程笃定公允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约 干系章程进行估值。   （6）合并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近往明天的结算价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分留神基金份额抓有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据研究法律法则，基金财富净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金财富净值的谋划结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成 的过错不手脚基金财富估值失误处理。   （2）由于证券/期货来往所、登记结算公司、指数编制机构发送的数据失误， 研究管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧 采用必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失误而形成的基金财富 净值谋划失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿连累。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应积极采用必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资者形成赔本的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的连累，有权向缺点东说念主追偿。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约   当基金管理东说念主谋划的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的赔本，应根据法律法则的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施 后仍不行发现该失误，进而导致基金财富净值、基金份额净值谋划失误形成投 资者或基金的赔本，以及由此形成以后往明天基金财富净值、基金份额净值计 算顺延失误而引起的投资者或基金的赔本，由提供失误信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   当基金管理东说念主谋划的基金财富净值与基金托管东说念主的谋划结果不一致时，干系 各方应本着竭力遵法的气派再行谋划查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的谋划结果为准对外公布，由此形成的赔本以及因该往明天基金财富净值 谋划顺延失误而引起的赔本由基金管理东说念主承担抵偿连累，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即缔造、登录和支抓本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校阅，保证干系各方平行登录的账册记载全齐相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的谋划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月终端之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募讲解书纲目登载在指定序言 上。基金管理东说念主在每个季度终端之日起 15 个职责日内完成季度论述编制并公告； 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金       托管条约 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年论述编制并公告；在管帐年度终端后 90 日内完成年度论述编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个职责日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加 盖公章后，以加密传真模样将研究论述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职责日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将研究论述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度论述，在半年报完成当日，将研究论述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日， 将研究论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面见知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以干系各方招供的账务处理模样为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论述、半年论述或年度论述复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时请示。   基金依期论述应当在公开袒露的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金          托管条约 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于 面值； 取销售处事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售处事费费率不同，将导致种种 基金份额在可供分派利润上有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东说念主可治疗基 金收益分派原则和支付模样，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施法子   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金管理东说念主在 2 日内在指定序言公告并报中国 证监会备案。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的沿途资金划入基金管理东说念主的指定账户。                  十、信息袒露   本基金信息袒露事项以法律法轨则程及基金合同“第十八部分 基金的信息 袒露”约定的内容为准。   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《基金合同》、《流动性风险管理章程》 及中国证监会对于基金信息袒露的研究章程进行袒露除外，基金管理东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义 务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法轨则程之外，不得 在其公开袒露之前，先行对任何第三方袒露。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金    托管条约 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露法子   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息袒露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极招引、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定模样和时限袒露的义务。   根据《信息袒露办法》的要求，本基金信息袒露的文献包括基金招募讲解书、 《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、                       《基金合同》成效公告、依期 论述、临时论述、基金财富净值和种种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、 意见公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资股指期货、财富支抓证券干系公告、 参与融资及转融通干系公告及被投资基金干系公告等其他必要的公告文献，由基 金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金功绩发扬 数据、基金依期论述和依期更新的招募讲解书等公开袒露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务论述部分，经有从事证券干系业务履历的管帐师事务所审 计后，方可袒露。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序言袒露。根据法律法 规应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的 互联网网站公开袒露。   赐与袒露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。   （三）暂停或延长信息袒露的情形 时； 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金          托管条约 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值的；                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管 理费的谋划方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托 管费的谋划方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   （三）销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.20%，I 类基金份额的销售处事费年费率为 0.10%。本基金销售处事费将专 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金       托管条约 门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主持事，基金 管理东说念主将在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项讲解。C 类、I 类基金 份额的销售处事费计提的谋划公式如下：   H=E×该类基金份额销售处事费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券/期货来往用度、               《基金合同》成效后与基金干系的基金信息袒露 用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的银行汇划用度、证券/期货账户开户费 用、账户留神用度、《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁 费、诉讼费、公证费和认证费等根据研究法则、                     《基金合同》及相应条约的章程， 由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的模样   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全齐履行义务导致的用度开销或基 金财产的赔本、《基金合同》成效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息袒露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法则，以及中国证监会的研究章程不得列入基金用度的模样不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售处事费的治疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、销售处事费率，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。擢升上 述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售处事费的复核法子、支付模样和时刻。 基金托管东说念主对不妥当《基金法》              、《运作办法》等研究章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却履行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的研究章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金           托管条约 性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。   基金销售处事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售处事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财 产中一次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日终端之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支 付。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯研究法律法则的研究章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无高洁或合理的意义，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支抓，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系国法分别支抓基金份额抓有东说念主名 册。支抓模样不错遴荐电子或文档的模样。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约 日后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版模样妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名 册，应按研究法轨则程各自承担相应的连累。           十三、基金研究文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法轨则程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府。   基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、条约传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的研究文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会辞退；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序言公告；   （6）吩咐：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善支抓基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时经受。新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法轨则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主研究的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会辞退；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告歇业； 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金        托管条约   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金财富总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法轨则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采用审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金财富。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子      （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；      （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序言上合股公告。      （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条目和法子的约定，但凡 径直援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内 容进行修改和治疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                 十五、辞谢行动      托管条约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律法轨则程的模样公开袒露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的经常灵验指示拖延或拒却履行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行贬责的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程 的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                      （6）从事内幕来往、主管证券 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约 来往价钱过头他不高洁的证券来往行径；                  （7）法律、行政法则和中国证监会章程 辞谢的其他行径。   （十一）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法则 和中国证监会章程辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。    十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基 金财富；   （3）基金管理东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基 金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金      托管条约 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；  （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金    托管条约                 十七、失约连累   （一）若是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不妥当约定的，应当承担失约连累。   （二）因托管条约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿连累。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 手脚或不手脚而形成的赔本等； 投资权而形成的赔本等； 其它非托管东说念主挑升形成的不测事故。   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主形成赔本的，快乐担 抵偿连累。   （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责规模内有义务实时采用必要 的措施，退缩赔本的扩大。莫得采用妥当措施甚而赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求抵偿。非失约方因退缩赔本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管条约粗略不息履行的，在最大戒指地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本协 议。   （六）本条约所指赔本均为径直赔本。               十八、争议管理模样   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有 鹏华中证 500 来往型通达式指数证券投资基金聚积基金     托管条约 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息 针织、竭力、遵法地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，留神基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。             十九、基金托管条约的效率   （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求召募注册时提交的本基金托管条约草 案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字，条约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管协 议以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约蓝本一式 3 份，除上报研究监管机构一份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律效率。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。