新京报深度

（原标题：北京国枫（深圳）讼师事务所对于上海海优威新材料股份有限公司2024年第四次临时鼓吹大会的法律认识书）

深圳市福田区中心五路 18号银河中心大厦 19层 电话：0755-23993388传真：0755-86186205邮编：5180481北京国枫（深圳）讼师事务所对于上海海优威新材料股份有限公司2024年第四次临时鼓吹大会的法律认识书国枫律股字2024C0141号致：上海海优威新材料股份有限公司（贵公司）北京国枫（深圳）讼师事务所（以下简称“本所”）摄取贵公司的奉求，指派讼师出席并见证贵公司 2024年第四次临时鼓吹大会（以下简称“本次会议”）。本所讼师笔据《中华东谈主民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司鼓吹大会司法》（以下简称“《鼓吹大会司法》”）、《讼师事务所从事证券法律业务贬责主义》（以下简称“《证券法律业务贬责主义》”）、《讼师事务所证券法律业务执业司法（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业司法》”）等有关法律、行政律例、规章、模范性文献及《上海海优威新材料股份有限公司规定》（以下简称“《公司规定》”）的限定，就本次会议的召集与召开才气、召集东谈主资历、出席会议东谈主员资历、会议表决才气及表决效用等事宜，出具本法律认识书。

一、本次会议的召集、召开才气 （一）本次会议的召集 经搜检，本次会议由贵公司第四届董事会第十七次会议决定召开并由董事会召集，贵公司董事会于2024年11月2日在中国证监会指定信息线路网站上以公告容貌刊登了《对于召开2024年第四次临时鼓吹大会的示知》（以下简称“会议示知”），该示知载明了本次会议的召开时辰、场合、召开款式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记款式等事项。 （二）本次会议的召开 贵公司本次会议以现场投票表决和汇聚投票表决连结结的款式召开。本次会议的现场会议于2024年11月19日在中国（上海）目田交易历练区龙东通衢3000号1幢A楼909室会议室依期召开，由贵公司董事长李晓昱主合手。本次会议通过上海证券往来所往来系统进行投票的具体时辰为本次会议召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券往来所互联网投票平台进行投票的具体时辰为本次会议召开当日的9:15-15:00。经搜检，贵公司本次会议召开的时辰、场合、款式及会议实验均与会议示知所载明的有关实验一致。

二、本次会议的召集东谈主和出席会议东谈主员的资历 本次会议的召集东谈主为贵公司董事会，合适法律、行政律例、规章、模范性文献、《鼓吹大会司法》及《公司规定》限定的召集东谈主资历。笔据现场出席会议鼓吹有关身份说明文献、鼓吹代理东谈主提交的鼓吹授权奉求书和个东谈主灵验身份证件、上证所信息汇聚有限公司响应的汇聚投票统计效用、摈弃本次会议股权登记日的鼓吹名册，并经贵公司及本所讼师搜检阐明，本次会议通过现场和汇聚投票的鼓吹（鼓吹代理东谈主）总共100名，代表股份44,902,148股，占贵公司有表决权股份总额的54.2228%。除贵公司鼓吹（鼓吹代理东谈主）外，以现场或视频款式出席本次会议的东谈主员还包括贵公司董事、监事、高档贬责东谈主员及本所承办讼师。经搜检，上述现场会议出席东谈主员的资历合适法律、行政律例、规章、模范性文献、《鼓吹大会司法》和《公司规定》的限定，正当灵验；上述过问汇聚投票的鼓吹资历已由上海证券往来所往来系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次会议的表决才气和表决效用 经搜检，本次会议依照法律、行政律例、规章、模范性文献、《鼓吹大会司法》及《公司规定》的限定，对贵公司已公告的会议示知中所列明的沿路议案进行了逐项审议，表决效用如下： （一）表决通过了《对于公司过头选录的议案》 承诺12,864,841股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的99.2784%；反对67,131股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.5181%；弃权26,376股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.2035%。现场出席会议的相关鼓吹李民、李晓昱、上海海优威投资有限公司、上海海优威新投资贬责合资企业（有限合资）躲避表决。 （二）表决通过了《对于公司的议案》 承诺12,864,641股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的99.2769%；反对67,331股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.5196%；弃权26,376股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.2035%。现场出席会议的相关鼓吹李民、李晓昱、上海海优威投资有限公司、上海海优威新投资贬责合资企业（有限合资）躲避表决。 （三）表决通过了《对于提请公司鼓吹大会授权董事会办理 2024年适度性股票激勉探讨有关事项的议案》 承诺12,864,641股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的99.2769%；反对64,931股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.5011%；弃权28,776股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.2220%。现场出席会议的相关鼓吹李民、李晓昱、上海海优威投资有限公司、上海海优威新投资贬责合资企业（有限合资）躲避表决。 （四）表决通过了《对于使用超募资金恒久补充流动资金的议案》 承诺44,693,585股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的99.5355%；反对181,897股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.4051%；弃权26,666股，占出席本次会议的鼓吹（鼓吹代理东谈主）所合手灵验表决权的0.0594%。

四、论断性认识 要而言之，本所讼师以为，贵公司本次会议的召集、召开才气合适法律、行政律例、规章、模范性文献、《上市公司鼓吹大会司法》及《公司规定》的限定，本次会议的召集东谈主和出席会议东谈主员的资历以及本次会议的表决才气和表决效用均正当灵验。本法律认识书一式贰份。