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                     招募说明书（更新） 富国全球债券证券投资基金（QDII）招募说明书          （更新）         （二0二四年第二号）    基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司    基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                      病笃辅导   富国全球债券证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由富国全球债 券证券投资基金变更注册而来。富国全球债券证券投资基金经中国证监会 2010 年 9 月 2 日证监许可20101200 号文核准召募。                               《富国全球债券证券投资基金基 金合同》于 2010 年 10 月 20 日郑重胜利。 只基金矫正基金合同及托管合同等法律文献的公告》，根据《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险管理章程》的接洽章程，相应修改《富国全球债券证券投 资基金基金合同》。更新后的《富国全球债券证券投资基金基金合同》自 2018 年 额持有东说念主大会以通信方式召开，大和会过了《对于富国全球债券证券投资基金调 整投资范围并修改基金合同接洽事项的议案》。基金份额持有东说念主大会决议自表决 通过之日起胜利并报中国证监会备案。依据基金份额持有东说念主大会决议，2019 年 8 月 7 日起《富国全球债券证券投资基金基金合同》失效且《富国全球债券证券投 资基金（QDII）基金合同》胜利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对富国全球债券证券投资基金的变更注册，并不标明 其对本基金的投资价值、收益和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动等因素产生 波动，投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。 在投本钱基金前，投资者应全面了解本基金的产物脾性，充分洽商自身的风险承 受才气，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出落寞决 策，赢得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中 可能面对多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、 交易敌手风险、运作风险和合规与说念德风险等。多数赎回风险是绽开式基金所特 有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回苦求进步基金总份额的百分之十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投资者申购基金                                      招募说明书（更新） 时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产物府上纲目等信息线路文献。   从基金资产全体运作来看，本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资于境外证券， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的特殊投资风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产 的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   在本基金存续期间，基金管理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作智力中的 任何汇率变动风险。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 9 月 30 日，基金投资组合证明和基金 功绩推崇截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                    更新内容 病笃辅导                   更新招募说明书内容的截止日历。 第六部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主的基本信息。 第十七部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主的基本信息。 第十九部分 关联服务机构           更新服务机构的信息。 释义、基金份额的申购与赎回、基金费 因增多 E 类基金份额、法律法例更新 用与税收等章节                矫正关联内容                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募证券投 资基金信息线路管理办法》            （以下简称《信息线路办法》）、                          《及格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法》             （以下简称《试行办法》）、                         《对于实施＜及格境内机 构投资者境外证券投资管理试行办法＞接洽问题的文告》（以下简称《文告》）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险 管理章程》）以及《富国全球债券证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金管理东说念主莫得托付或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 球债券证券投资基金变更注册而来 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 金合同的任何灵验矫正和补充 证券投资基金（QDII）托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 招募说明书》偏激更新 门特殊行政区及台湾地区) 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                     招募说明书（更新） 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的矫正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 《对于实施＜及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞接洽问题的通 知》 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的矫正）及关联 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                         招募说明书（更新） 东说念主 的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 胜利的日历，《富国全球债券证券投资基金基金合同》自清除日起失效 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 债券证券投资基金（QDII）基金合同》隔绝之间的不按期期限 绽开日                               招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺服 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10% 价 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节约 申购款偏激他资产的价值总和                               招募说明书（更新） 币基金份额的基金份额净值指以筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额余额 后得出的单元基金份额的价值，筹划日基金份额余额为筹划日各币种基金份额余 额的悉数数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类基金份额的基金份额 净值为基础，按照筹划日的估值汇率进行折算 额分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币份 额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额。对于东说念主民币份额， 根据申购用度以及销售服务费收取方式的不同，分为 A 类基金份额（东说念主民币份 额）、C 类基金份额（东说念主民币份额）和 E 类基金份额（东说念主民币份额），各基金份额 类别分别建立代码，分别筹划和公告基金份额净值和基金份额累计净值 申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费但不从本类别基金资产入网提销售服 务费的一类基金份额，或简称“A 类基金份额” 取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中按 0.25%年 费率计提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类基金份额” 取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中按 0.10%年 费率计提销售服务费的一类基金份额，或简称“E 类基金份额” 基金份额持有东说念主服务的用度 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 及权益的任何未完成或已完成的行动，偏激他与本基金持仓证券所投资的刊行公 司接洽的要紧信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息                                招募说明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 件 府上纲目》偏激更新 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                             招募说明书（更新）                第三部分 风险揭示   本基金投资于境内境外证券市集，其中主要境外市集有：好意思国、香港、欧洲 和亚洲等国度或地区。基金净值会因为境外证券市集波动等因素产生波动。基金 投资中可能面对的风险包括投资风险、交易敌手风险、运作风险和合规与说念德风 险。      一、 投资风险   投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失的风险。投资风 险主要包括国外市集风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、大量交易风险、 低级产物风险、证券假贷/正回购/逆回购风险。其中国外市集风险包括证券价钱 风险、流动性风险、汇率风险、利率风险及养殖品风险。   证券价钱风险指基金投资的列国证券市集价钱受多样因素的影响而引起波 动，使基金资产面对的风险。具体而言，列国或地区有其私有的市集结构和经济 配景，对同样事件的反应有很大死别，这一方面有意于分散风险，另一方面对市 场风险管理建议了更高要求。   流动性风险是指因市集交易量不及，导致不不错得当价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   汇率风险是指因境外证券投资所产生的以非本币计价的各类资产受汇率波 动影响而引起本币估值下的基金资产波动，使基金资产面对的风险。   利率风险是指境外证券投资基金投资的各类境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产面对的风险。利率风险是债券投资所面对的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   养殖品风险是指期货、期权、互换等金融养殖品的价钱剧烈波动以及交易保                             招募说明书（更新） 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产面对的风险。   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴市集国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   政事风险是指国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策 等宏不雅政策发生变化，导致市集波动从而而影响基金收益产生的风险。举例新政 府约略会断绝承担前任政府的债务。   信用风险是指债券刊行东说念主出现断绝支付利息或者到期时断绝支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰而导致债券价钱下降的风险。   大量交易风险是指大量交易的成交价钱并非透彻由市集供需关系形成，可能 与市集价钱存在一定各异，基金进行此类大量交易可能导致基金资产面对的风险。   低级产物风险是指以农业原材料、金属矿产物和石油等动力为代表的低级产 品受供求关系影响使其价钱大幅波动，对关联行业及产业链、全球经济、区域通 货推广等产生影响，从而从宏不雅和微不雅方面引起基金资产波动，使基金资产面对 系统性和非系统性的风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资、融券业务的费率、 价钱、交割等智力存在非透彻市集化因素的影响，基金进行此类业务可能导致基 金资产面对的风险。   二、 交易敌手风险   交易敌手风险是指境外证券投资由于通过举例经纪商进行交易境外证券或 举例通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易敌手，而交易敌手可能歇业、违 约等引发的信用风险。   三、 运作风险   运作风险是指由于里面胁制失效、东说念主为操作无理、筹划机系统故障、外部事                             招募说明书（更新） 件等原因引发的风险，主要包括轨制和历程风险、境外投资护士人管理风险、司帐 核算风险、税务风险、交易结算风险、金融模子风险、信息本事风险、业务一语气 风险、东说念主力资源风险和新业务风险等。   轨制和历程风险主要指由于业务操作艰苦适用轨制和历程，或者轨制、操作 历程和授权未被灵验推论带来的风险。   境外投资护士人管理风险是指境外投资护士人未能充分履行职责，影响基金运作 的浩荡进行，以至基金财产面对的风险。   司帐核算风险是指在基金资产司帐核算中，由于计价口径和估值方式不科学、 作事决然等操作无理导致基金财产未能正确反应公允价值的风险。   税务风险是指基金运作过程中未按照税务章程推论，使基金财产面对的风险。   交易结算风险是指投资交易不可实时正确交割，使基金财产面对较大的风险 露馅。   金融模子风险是指定量分析模子的分析结果与推行情况存在较大各异，对投 资决策带来负面影响，使基金财产面对较大的风险露馅。   信息本事风险主要指由于信息本事系统不可浩荡运作、信息本事系统和关键 数据的保护和备份措施不及、病治服息本事系统提供商不可提供接续解救和服务 等因素所引起的风险。   业务一语气风险是指由于要紧横祸或者事故发生、要紧传染性疾病流行、中枢 团队不可履行职责等顶点情况以至公司不可一语气运作的风险。   东说念主力资源风险是指枯竭合适岗亭专科素养要求的职工、关键业务东说念主员流失、                              招募说明书（更新） 关键岗亭艰苦适用的备份东说念主员带来的风险。   新业务风险是指由于对新产物、新系统、新款式等论证不充分或资源配置不 足导致的风险。   四、 合规与说念德风险   合规风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德 而可能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工违 背职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事法度中的间隙或其它不 法技巧谋取不正直利益所带来的风险。   五、 特有风险 因此，本基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公 司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。 不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易法律解释、结 算、托管以偏激他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使 本基金资产面对潜在风险。此外，本基金所投资的国度或地区也存在采用某些管 制措施的可能，如本钱或外汇管制、对公司或行业的国有化、充公资产以及征收 高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国度 或地区适用不同法律、法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分国度 或地区受到限制或合同不可浩荡推论，从而使得基金资产面对损失的可能性。   本基金将通过分散投资裁汰汇率波动对投资组合的影响，但在特殊情况下， 若是主要持有货币在短期内产生巨大波动，对本基金将产生较昭着的影响。   若本基金发生了多数赎回，基金管理东说念主有可能采用部分缓期赎回或暂停赎回 的措施以支吾多数赎回，因此在多数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不可 实时赎回份额或赢得赎回款的风险。减速支付的赎回苦求以赎回苦求证明当日的 各类基金份额净值为基础筹划赎回金额。                              招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由市集艰苦广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的 风险。   本基金的投资范围包括资产解救证券。资产解救证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 的多样合约的背约所形成的可能损失。节约单意旨上讲，信用风险推崇为证券化 资产所产生的现金流不可解救本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 即资产解救证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。 于提前偿付而使投资者遇到损失的可能性。 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   六、 流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。                              招募说明书（更新）   本基金的投资市集主要为境表里证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性 较好的范例型交易花样。投资范围为全球证券市集中具有精良流动性的金融器用。 债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于境内刊行的债 券资产的比例不高于基金资产的 30%。   本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，抽象评 估在浩荡市集环境下本基金的流动性风险相对可控。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行戒指疗养，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理方式”的关联内容。   在市集大幅波动、流动性枯竭等顶点情况下发生无法支吾基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的章程，中式缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器用行动辅助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将 对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在推走运用各类流动性 风险管理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金 管理东说念主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当 权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及法度。                            招募说明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额浩荡绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期证明中线路证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   七、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍端正等作念出的概述性状貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配进修。                              招募说明书（更新）               第四部分 基金的投资   一、 投资主见   本基金主要投资于全球债券市集，通过积极主动的资产管理，在严格胁制信 用、利率和流动性风险的前提下，通过积极和深入的研究力求为投资者创造较高 确当期收益和耐久资产升值。   二、 投资范围   本基金投资于境内境外市集。其中主要境外市集有：好意思国、香港、欧洲和亚 洲等国度或地区。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型绽开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭解救证券、资产 解救证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购合同、短期政府债券等货币市 场器用；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期 权、期货等金融养殖产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物 挂钩的结构性投资产物。   针对境内投资，本基金可投资于国内债券（国债、央行单据、场地政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离 交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产解救证券、债 券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、文告入款等）、同行存单、国债 期货；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监 会的关联章程）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方合同约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 法度后，不错将其纳入投资范围。                              招募说明书（更新）   本基金的投资组合比例为：债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在 一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行得当法度后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。      三、 投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相联结的主动式投资管理理念，采 用价值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货推广等宏不雅经济运行指 标的基础上，从上至下确定和动态疗养大类资产比例和债券的组合主见久期、期 限结构配置及类属配置；同期，给与“从下到上”的投资理念，在研究分析信用 风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上 的精选个券，旁边固定收益类金融器用投资契机。   本基金将根据对全球市集经济发展的判断，以及对不同国度和地区宏不雅经济、 财政政策、货币政策、金融市集环境和走势的分析，确定基金资产在不同国度和 地区的配置比例。根据全球宏不雅经济发展走向、中国经济政策、法律法例等可能 影响证券市集的病笃因素进行分析和预计，以期赢得稳健的答谢。   本基金在普通债券的投资中主要给与类属资产配置策略、久期胁制及期限结 构配置策略、利率债投资策略、信用债投资策略，对债券市集、债券收益率弧线 以及多样债券价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极疗养。   （1）类属资产配置策略   本基金将通过研究全球列国或地区的经济运行景况、货币市集及本钱市集资 金供求关系，分析不同债券板块之间的相对投资价值，确定组合伙产在不同债券 类属之间配置比例并根据市集变化进行疗养。而且，咱们将根据不同债券市集间 的运见端正和风险脾性，构建和疗养债券债组合，提高投资收益，已毕跨市集套 利。                            招募说明书（更新）   （2）久期胁制及期限结构配置策略   久期胁制是根据对宏不雅经济发展景况、金融市集运行特质等因素的分析确定 组合的全体久期，灵验的胁制全体资产风险。   期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组 合期限结构，包括给与荟萃策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和短期 债券间进行动态疗养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。   （3）利率债投资策略   本基金对利率品种的投资，是在对经济趋势进行分析和预计基础上，对利率 期限结构变化趋势和债券市集供求关系变化进行分析和预计，深入分析利率品种 的收益和风险，同期联结组合平均久期的期限判断，遴荐合适的期限结构的配置 策略，在合理胁制风险的前提下，决定投资品种。   （4）信用债投资策略   信用债市集全体的信用利差水谦和信用债刊行主体自身信用景况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生病笃影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券市集的供求景况等多个方面对收益率弧线的判断以 及对信用债全体信用利差研究的基础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用 利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评 级为辅，即给与表里联结的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本 面，以确定企业主体债的推行信用景况。   在深入的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究以及从下到上个券精选 策略的基础上，本基金将采用戒指分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风 险收益。   本基金通过定量和定性相联结的方法进行个股从下到上的遴荐。在定性方面， 主要覆按公司的业务是否合适经济发展端正、产业政策标的；其次分析公司的核 心本事或改进营业模式是否具有饱和的市集空间，公司的盈利模式、产物的市集 竞争力偏激励展的褂讪性；此外还将评估公司的股权结构、治理结构是否合理等。 在定量方面，主要覆按上市公司的成长性、盈利才气偏激估值水平，中式具备良 好功绩成长性而且估值合理的上市公司。                            招募说明书（更新）   本基金也通过精良的案头研究和深入的实地调研，联结定量和定性分析，精 选出优秀的全球债券关联债券型基金干涉组合，它具有以下特征：                             （1）由历史业 绩出色、发展态势精良和领有苍劲投资研究团队的基金管理公司管理；                               （2）合适 本基金的投资主见和投资限制等章程；（3）基金历史功绩优异，抽象名次靠前。   本基金将以投资组合避险或灵验管理为主见，在基金风险承受才气许可的范 围内，本着严慎原则，戒指参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产 品等养殖品投资。通过对现货市集和养殖品市集运行趋势的研究，联结基金组合 的推行情况及对养殖品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在给与数 量化模子分析其合理订价的基础上，遴荐合适的合约构建相应的头寸，以疗养投 资组合的风险露馅，裁汰系统性风险。基金还将利用养殖品行动组合流动性管理 器用，裁汰现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或 变现效率。   本基金对境内国债期货的投资根据风险管理原则，以套期保值、覆盖市集风 险为主要目的。联结国债交易市集和期货市集的收益性、流动性等情况，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取逾额收益。   紧密追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济形势、货币政策、市集环境 以偏激他可能影响汇率走势的因素进行深入分析，并联结关联外汇研究机构的成 果，研判主要汇率走势，并戒指投资外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇 期权及外汇期权组合、外汇互换合同、与汇率挂钩的结构性投资产物等金融器用， 以裁汰外汇风险。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产物的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，悉力在胁制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   此外，在合适接洽法律法例章程的前提下，本基金还可进行境外证券假贷交                             招募说明书（更新） 易、境外回购交易等投资，以增多收益。异日，跟着全球证券市集投资器用的发 展和丰富，本基金可相应疗养和更新关联投资策略，在履行得当法度后，在《招 募说明书》更新中公告。   四、 投资限制   （一）辞谢行径   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内及境外投资不得用于下列投 资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买考究金属或代表考究金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现金；该临时用途借入 现金的比例不得进步基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）顺利投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行 胁制东说念主或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱推论。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分                                 招募说明书（更新） 之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程 推论。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将撤职以下限制：   （1）债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于境内 刊行的债券资产的比例不高于基金资产的 30%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须撤职以下限制： 金资产净值的 10％； 资产解救证券鸿沟的 10％； 券，不得进步其各类资产解救证券悉数鸿沟的 10％； 金持有资产解救证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级 证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产净值的 40%，本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 基金持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在职何交易                             招募说明书（更新） 日日终，本基金持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%； 时上市的，持股比例合并筹划）不进步基金资产净值的 10％； 的 10％（清除家公司在境内和境外同期上市的，持股比例合并筹划），透彻按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%； 透彻按照接洽指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；透彻按照接洽指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （5）本基金境外投资的，还须撤职以下限制： 银行中，银行应当是中资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不 受上述限制；                               招募说明书（更新） 一家机构在境内和境外同期上市的证券悉数筹划）不得进步基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并筹划清除机构境表里上市的总股本，同期应当一 并筹划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权 证专揽调度；   前述非流动性资产是指法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币市集基金不受上述限制； 外基金总份额的 20%； 值的 10%；   （6）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的 因素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4） 部分，除上述组合限制（2）、              （4）中第 5）、12）、13）项除外，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程，从其章程。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外，应当在进步 比例后 30 个作事日内给与合理的营业措施进行疗养以合适投资比例限制要求， 但中国证监会章程的特殊情形除外。 或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格顺服下列章程：                              招募说明书（更新）   （1）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下 要求： 会认同的信用评级机构评级； 候以公允价值隔圮绝易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个作事日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度证明。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、 利息和分成。一朝借方背约，本基金根据合同和接洽法律有权保留和处置担保物 以餍足索赔需要；   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；   （5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在浩荡市集常规的合理期 限内要求反璧任一或通盘已借出的证券；                             招募说明书（更新）   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当顺服下列章程：   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据合同和接洽法 律有权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行疗养以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方背约，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。 市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50％。   前述比例限制筹划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起 开头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程推论。      五、 功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：彭博巴克莱全球抽象指数收益率×80%+东说念主民币活期 入款利率(税后)×20%。                                          招募说明书（更新）    彭博巴克莱全球抽象指数是巴克莱债券系列指数之一，用以估计全球主要债 券资产的推崇。该指数主要由其好意思国全债指数（US Aggregate Index）、泛欧全 债指数（Pan-European Aggregate Index）、亚太全债指数（Asian-Pacific Aggregate Index）组成，平庸包含三大区块的多样不同等第、产业及久期的债 券。该指数逐日追踪成份债的到期与新刊行，进行必要替换，并以每月终末一个 交易日的成份债行动下月价钱筹划的法度，亦即该指数再均衡的频率所以月为单 位。    本基金的功绩比拟基准和基金的投资立场一致。而巴克莱债券系列指数为全 球最具公信力的功绩比拟基准指数之一，其功绩比拟基准的数据不错合理的频率 获取，组成功绩比拟基准的身分和权重不错走漏真是定，功绩比拟基准并具有可 复制性，故被全球资产管理公司所平庸给与。    若是今后法律法例发生变化，或者关联数据编制单元罢手筹划编制该指数或 篡改指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，或者本基金功绩比拟基准所 参照的指数在异日不再发布时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在按照监 管部门要求履行得当法度后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额 持有东说念主大会。      六、 风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和夹杂型 基金，高于货币市集基金。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券 投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境 外证券市集投资所面对的特殊投资风险。      七、 基金管理东说念主代表基金专揽股东的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                         招募说明书（更新）      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      九、 投资组合证明         期末基金资产组合情况                                               金额单元：元                                               占基金总资产的比例 序号               款式          金额                                                  （%）      其中：普通股                             －                －         存托凭证                            －                －         房地产信赖凭证                         －                －       其中：债券                6,322,516,967.61            98.28             资产解救证券                      －                －       其中：远期                             －                －             期货                          －                －             期权                          －                －             权证                          －                －       其中：买断式回购的买入返售金融资产                 －                －                                                                  招募说明书（更新）                 期末在各个国度（地区）证券市集的权益投资分散          注：本基金本证明期末未持有权益资产。                 期末按行业分类的权益投资组合          注：本基金本证明期末未持有权益资产。                 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资 明细          注：本基金本证明期末未持有权益资产。                 期末按债券信用等第分类的债券投资组合                                                                        金额单元：元           债券信用等第                  公允价值                  占基金资产净值比例（％）           AAA+ 至 AAA-          4,401,063,486.90                           69.31           AA+ 至 AA-             247,313,316.69                             3.89               A+ 至 A-           337,126,379.36                             5.31           BBB+ 至 BBB-            72,946,920.80                             1.15           BB+ 至 BB-                            －                            －               B+ 至 B-                          －                            －               未评级              1,264,066,863.86                           19.91          注：本基金债券投资组合主要给与穆迪、惠誉、标普等国际巨擘评级机构提 供的债券信用评级信息，其中境内债券取自境内第三方评级机构的债项评级。                 证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券 投资明细 序号       债券代码           债券称号      数目（张）            公允价值(元)      占基金资产净值比例（%）                                                            招募说明书（更新）     US91282CJW     US91282CJY    TII 1 3/4     US91282CJQ     T 3 3/4     US91282CJJ     T 4 1/2     US91282CHP    TII 1 3/8             证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产 解救证券投资明细     注：本基金本证明期末未持有资产解救证券。             期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融养殖 品投资明细     注：本基金本证明期末未持有金融养殖品。             期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细     注：本基金本证明期末未持有基金。             投资组合证明附注 拜谒，或在证明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形     证明期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在证明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     本基金本证明期末未持有股票资产。                                  招募说明书（更新） 序号              称号             金额（元）      注：本基金本证明期末未持有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本证明期末前十名股票中未持有通顺受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合证明中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存 在尾差。                                                              招募说明书（更新）                            第五部分 基金的功绩       基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表  现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       一、 本基金历史各时期段份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益  率的比拟       （1）富国全球债券（QDII）A                                  净值增      功绩比拟         功绩比拟基                         净值增          阶段                      长率标      基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②          率③       准差④       （2）富国全球债券（QDII）C                                                              招募说明书（更新）                                  净值增      功绩比拟         功绩比拟基                         净值增          阶段                      长率标      基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②          率③       准差④       二、 自基金合同胜利以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩  比拟基准收益率变动的比拟       （1）自基金合同胜利以来富国全球债券（QDII）A 基金累计净值增长率变动  偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟       注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。  日起至 2011 年 4 月 19 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约  定。       （2）自基金合同胜利以来富国全球债券（QDII）C 基金累计净值增长率变动  偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 算。                                      招募说明书（更新）                     第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 09 月 30 日）：              股东称号                出资比例        海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%        加拿大蒙特利尔银行                 27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产物部推论总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融产物部推论总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩处决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明注解；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本事有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理赞成中心任 副说明注解，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司缱绻财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明注解，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所款式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持作事），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特殊助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学管制学院说明注解、香港大学管制学 院环球营业管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理说明注解，香港中 文大学跨国营业学系副说明注解、管理学系说明注解，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学说明注解、硕士生导师， 从事金融学教悔科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副说明注解，南京审计学院副说明注解。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策缱绻部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（旁边作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站规划及爱护， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（旁边作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销规划司理、高等营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品进修局秘 书、晋江收支口商品进修局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查抄员、高等查抄员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开荒银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本事 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本事部副总司理、信息本事部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本事部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   郭子琨，硕士，曾任中国工商银行股份有限公司外汇货币市集业务处交易员， 中国工商银行股份有限公司香港外汇资金交易中心自营交易员，中国工商银行股 份有限公司债券投资司理；自 2022 年 6 月加入富国基金管理有限公司，现任富 国基金固定收益投资部固定收益基金司理。自 2022 年 08 月起任富国全球债券证 券投资基金（QDII）(原富国全球债券证券投资基金)基金司理；自 2022 年 08 月 起任富国亚洲收益债券型证券投资基金（QDII）基金司理；具有基金从业资历。   （2）历任基金司理：   林如惠自 2010 年 10 月至 2011 年 5 月担任本基金基金司理；   张峰自 2011 年 4 月至 2012 年 12 月担任本基金基金司理；   李军自 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金司理；   陈曙亮自 2014 年 4 月至 2016 年 10 月担任本基金基金司理；   王乐乐自 2016 年 10 月至 2018 年 7 月担任本基金基金司理；   沈博文自 2018 年 7 月至 2022 年 8 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于顺服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面胁制轨制，采用灵验措施，退缩违法状为的发生； 里面风险胁制轨制，采用灵验措施，退缩下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例接洽章程，由中国证监会章程辞谢的其他行径。                             招募说明书（更新） 家接洽法律、法例及行业范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法经营；  （2）违背《基金合同》或托管合同；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）断绝、打扰、进击或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鲁包袱、阔绰权益；  （7）泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的营业私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缱绻等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何口头为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违背证券交易花样业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 侵略市集纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息线路和告白中特意含有作假、误导、讹诈身分；  （13）以不正直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例辞谢的行径。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性行径的承诺  为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：                             招募说明书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程 推论。      六、 基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事关联的交易行径；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面胁制轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本事风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主见，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本事系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的胁制措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分辩为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别干涉相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法度相对比，对于那些级别较低的风                            招募说明书（更新） 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理缱绻， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）证明与盘问。建立风险管理的证明系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求盘问办法。   （1）里面胁制的原则 并渗入到决策、推论、监督、反馈等各个经营智力。 持高度的落寞性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来摈斥里面胁制中的盲点。 部风险胁制与公司业务发展同等病笃。   （2）里面胁制的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面胁制体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 胁制体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计证明，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理指点下，认真推论董事会确定的里面胁制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险胁制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险胁制作事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会证明。                            招募说明书（更新）   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险景况，包括通盘能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估证明报总司理办公会和风险胁制委员会。   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互落寞，而且有落寞的证明系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建立科学、合理、法度化的业务操作历程， 每项业务操作有走漏、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检验、复核法度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主确立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面胁制 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进办法， 促进公司里面管理轨制灵验地推论。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 证明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面胁制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面胁制的线路真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控             招募说明书（更新） 制轨制。                                        招募说明书（更新）                第七部分 基金的历史沿革   本基金由富国全球债券证券投资基金变更注册而来。富国全球债券证券投资 基金经中国证监会 2010 年 9 月 1 日证监许可20101200 号文核准并确立。基金 管理东说念主为富国基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   富国全球债券证券投资基金于 2010 年 9 月 15 日至 2010 年 10 月 15 日公开 召募，召募会束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确 认，《富国全球债券证券投资基金基金合同》于 2010 年 10 月 20 日胜利。 只基金矫正基金合同及托管合同等法律文献的公告》，根据《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险管理章程》的接洽章程，相应修改《富国全球债券证券投 资基金基金合同》。更新后的《富国全球债券证券投资基金基金合同》自 2018 年 额持有东说念主大会以通信方式召开，大和会过了《对于富国全球债券证券投资基金调 整投资范围并修改基金合同接洽事项的议案》。基金份额持有东说念主大会决议自表决 通过之日起胜利并报中国证监会备案。依据基金份额持有东说念主大会决议，2019 年 8 月 7 日起《富国全球债券证券投资基金基金合同》失效且《富国全球债券证券投 资基金（QDII）基金合同》胜利。                               招募说明书（更新）              第八部分 基金的存续   一、 基金份额的变更登记   《基金合同》胜利后，登记机构将进行基金份额的改名以及必要信息的变更。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》胜利后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按 筹划日好意思元估值汇率折算为东说念主民币）情形的，基金管理东说念主应当在按期证明中赐与 线路；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会证明并 建议惩处决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                             招募说明书（更新）           第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金同期确立东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违背法 律法例章程的情况下，增设以其它销售币种计价的基金份额以及接受其它销售币 种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等届 时由基金管理东说念主确定并提前公告。   一、 申购与赎回花样   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，各类基金份额的销售机构或有不 同。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明书或其他关联公告中列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业花样或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期交易的作事日，但基金管理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 绽开日的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。   基金合同胜利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。                               招募说明书（更新）   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日对应份额类别的基金份额 净值为基准进行筹划； 业务办理时期收尾后不得取销； 规律赎回；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购赢得东说念主民币份额，赎回东说念主民币份额 赢得东说念主民币赎回款，以好意思元申购赢得好意思元份额，赎回好意思元份额赢得好意思元赎回款， 依此类推； 处理法律解释等在顺服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主 必须在新法律解释开头实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托福申购款项，投资东说念主全 额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购胜利。   投资东说念主在提交赎回苦求时，必须持有饱和的基金份额余额，基金份额持有东说念主 递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如基金投 资所处的主要市集或外汇市集浩荡或非浩荡停市时，赎回款项支付的时期将相应                               招募说明书（更新） 疗养。外管局关联章程有变更或本基金所投资市集的交易算帐法律解释有变更时，赎 回款支付时期将相应疗养。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响 业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形摈斥后的下一个作事日划往投资者银行 账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在浩荡情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。因投资东说念主未实时进行查询而形成的后 果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构如实招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于苦求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善专揽正当权利。 时期进行疗养，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息线路办法》的接洽章程 在章程媒介上公告。   五、 申购与赎回的数额限制   对于东说念主民币份额，单个账户单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）； 投资者通过销售机构申购本基金东说念主民币份额时，除需餍足基金管理东说念主最低申购金 额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应撤职相 关销售机构的业务章程。直销网点每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；销售机构的投资 者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分派的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交易系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为                                招募说明书（更新） 单笔 1 元（含申购费）。   对于好意思元份额的申购，投资者通过其他销售机构网点申购的单笔最低金额为 元（含申购费），追加申购的最低金额为 200 好意思元（含申购费）。各销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金管理东说念主可根据市集情况，疗养本基金申购的最低金额。投资者可屡次申 购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%(在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外)。 基金的赎回苦求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎 回。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息线路办法》的接洽章程在 章程媒介上公告。      六、 申购用度和赎回用度   投资者在申购本基金东说念主民币 A 类基金份额和好意思元基金份额时缴纳申购用度。 本基金东说念主民币 C 类和 E 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提 销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务章程为准，敬请投资者寄望。   本基金对通过直销柜台申购本基金东说念主民币 A 类基金份额和好意思元基金份额的 待业金客户与除此之外的其他投资者实施死别的申购费率。前述待业金客户包 括基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金偏激投资运营收益形成的补                                      招募说明书（更新） 充养老基金等，具体包括：  （1）寰球社会保障基金；  （2）不错投资基金的场地社会保障基金；  （3）企业年金单一缱绻以及蚁合缱绻；  （4）企业年金理事会托付的特定客户资产管理缱绻；  （5）企业年金待业金产物；  （6）个东说念主税收递延型营业养老保障等产物；  （7）养老主见基金；  （8）职业年金缱绻。  如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布 临时公告将其纳入待业金客户范围。  （1）东说念主民币 A 类基金份额的申购费率  本基金东说念主民币 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，具体费 率如下：  A、一般申购费率：  申购金额 M（东说念主民币，含申购费）              一般申购费率           M＜100 万                 0.8%           M≥1000 万             每笔 1,000 元  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金东说念主民币 A 类基 金份额的待业金客户外的其他投资者。  B、特定申购费率：    申购金额M（东说念主民币，含申购费）                特定申购费率               M＜100万                 0.08%               M≥1000万              每笔1,000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金东说念主民币A类基金 份额的待业金客户。  （2）好意思元份额的申购费率                                     招募说明书（更新）   本基金好意思元份额的申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率如下：  申购金额 M（好意思元，                       一般申购费率      特定申购费率     含申购费）      M    M≥100 万           每笔 200 好意思元   每笔 200 好意思元   注：上述一般申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金好意思元份额的 待业金客户外的其他投资者，特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基 金好意思元份额的待业金客户。   本基金好意思元基金份额和本基金缴纳前端申购用度的东说念主民币 A 类基金份额采 用一样的赎回费率结构。具体赎回费率为：                  持有期限                 赎回费率                 大于便是 90 天                   0   C 类基金份额的赎回费率为：                  持有期限                 赎回费率                 大于便是 7 天                    0   E 类基金份额的赎回费率为：                  持有期限                 赎回费率                 大于便是 14 天                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者可将其持有的全部 或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金基金份额时收取， 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监会章程的比例下限，其                                        招募说明书（更新） 中坚接续持有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚接续持有 期不少于 7 天的投资者收取的赎回费的 25%归基金资产通盘，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例应当撤职关联法律法例 和监管部门、自律法律解释的章程。 额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻，针 对投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的筹划   （1）投资者申购本基金东说念主民币 A 类基金份额或好意思元份额的筹划方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，基金申购份额的筹划公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金东说念主民币 A 类基金 份额，对应费率为 0.8%，假定申购当日东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值为   净申购金额＝100,000/(1+0.8%)＝99,206.35 元                                              招募说明书（更新）   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170＝97,548.03 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金东说念主民币 A 类基金份 额，假定申购当日东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元，可得到   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金 东说念主民币 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日东说念主民币 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的东说念主民币 A 类基金份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.05%）=1,999,000.50 元   申购用度=2,000,000-1,999,000.50=999.50 元   申购份额=1,999,000.50/1.0170=1,965,585.55 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金东说念主 民币 A 类基金份额，假定申购当日东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元，可得到 1,965,585.55 份东说念主民币 A 类基金份额。   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 10 万好意思元申购本基金好意思元份额，对应 费率为 0.8%，假定申购当日好意思元份额的基金份额净值为 1.0170 好意思元，则其可得 到的好意思元份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.8%)＝99,206.35 好意思元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 好意思元   申购份额＝99,206.35/1.0170＝97,548.03 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10 万好意思元申购本基金好意思元份额，假定 申购当日好意思元份额的基金份额净值为 1.0170 好意思元，可得到 97,548.03 份好意思元份 额。   （2）投资者申购本基金东说念主民币 C 类/E 类基金份额的筹划方式   申购份额＝申购金额/申购日东说念主民币该类基金份额净值   例 4：某投资者投资 40,000 元申购本基金东说念主民币 C 类/E 类基金份额，假定 申购当日的东说念主民币 C 类/E 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的东说念主民币 C 类/E 类基金份额筹划如下：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份                                        招募说明书（更新）   即：投资者投资 40,000 元申购本基金东说念主民币 C 类/E 类基金份额，假定申购 当日的东说念主民币 C 类/E 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份东说念主民币 C 类/E 类基金份额。   本基金给与“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的筹划方法如下：   基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额?赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币 A 类基金份额，接续持有期 10 天， 赎回费率为 0.3%，假定赎回当日东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=1.0170×10,000=10,170.00 元   赎回用度=10,170.00×0.3%=30.51 元   净赎回金额=10,170.00－30.51=10,139.49 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份东说念主民币 A 类基金份额，持有时期为 10 天， 假定赎回当日东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,139.49 元。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份好意思元份额，持有时期为 90 日，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日好意思元份额基金份额净值为 1.0170 好意思元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额＝10,000.00×1.0170＝10,170.00 好意思元   赎回用度=10,170.00×0%=0.00 好意思元   净赎回金额=10,170.00-0.00=10,170.00 好意思元   即投资者赎回本基金 1 万份好意思元基金份额，持有时期为 90 日，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日好意思元份额基金份额净值是 1.0170 好意思元，则其可得到的 净赎回金额为 10,170.00 好意思元。   例 7：某投资者赎回本基金 10000 份东说念主民币 C 类基金份额，接续持有期 6 天， 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日东说念主民币 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0170                                        招募说明书（更新） 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=1.0170×10,000=10,170.00 元   赎回用度=10,170.00×1.50%=152.55 元   净赎回金额=10,170.00－152.55=10,017.45 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份东说念主民币 C 类基金份额，持有时期为 6 天， 假定赎回当日东说念主民币 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,017.45 元。   例 8：某投资者赎回本基金 10000 份东说念主民币 E 类基金份额，接续持有期 10 天，赎回费率为 0.30%，假定赎回当日东说念主民币 E 类基金份额的基金份额净值是   赎回总额=1.0170×10,000=10,170.00 元   赎回用度=10,170.00×0.30%=30.51 元   净赎回金额=10,170.00－30.51=10,139.49 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份东说念主民币 E 类基金份额，持有时期为 10 天， 假定赎回当日东说念主民币 E 类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,139.49 元。   本基金各类基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内筹划，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行得当法度，不错得当蔓延计 算或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。                               招募说明书（更新）      八、 申购和赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行疗养，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在规 定媒介上公告。      九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主某一类币种或多类币 种份额的申购苦求： 购苦求。 筹划当日基金资产净值。 有东说念主利益时或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浩荡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂                             招募说明书（更新） 停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制 的需要，也不错采用上述措施对基金鸿沟赐与胁制。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主某一类币种或多类 币种份额的赎回苦求或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 东说念主无法筹划当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主                              招募说明书（更新） 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额 总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按浩荡赎回法度推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 10% 的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，本基金管理东说念主对大额赎回苦求东说念主的赎 回苦求实施缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的 原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小额赎 回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额 赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证明，对大额赎回苦求东说念主未予证明的赎回苦求缓期                               招募说明书（更新） 办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部证明，则对全部未证明的赎 回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求） 缓期办理。缓期办理的具体法度，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方式办 理，遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。同期，基金管理东说念主应当 对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。      十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净 值。 时期，依照《信息线路办法》的接洽章程，最迟于从头绽开日在章程媒介上刊登 从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。      十三、 基金的调度   基金管理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，                            招募说明书（更新） 关联法律解释由基金管理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关联机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易花样或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户，或者 按照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   给与是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念旁边有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十七、 按期定额投资缱绻   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资缱绻，具体法律解释由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资缱绻最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                            招募说明书（更新） 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关联法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关联公告。                                  招募说明书（更新）                   第十部分 基金用度与税收    一、 基金用度的种类 用（out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主升沉至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产升沉所引起的用度； 用度。    二、 基金用度计提方法、计提法度和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费                                 招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25% 年费率计提。本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净 值的 0.10%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据接洽法例及相应合同 章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主划款指 令从基金财产中支付。                              招募说明书（更新）      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      四、 不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》胜利前的关联用度，                  《基金合同》胜利前的关联用度根据《富 国全球债券证券投资基金基金合同》推论； 目。      五、 用度疗养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商一致，在履行得当法度后酌情疗养基金管理 费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理东说念主须最迟于新费率实施日前在规 定媒介刊登公告。      六、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体依照国度或所投资市花样在国度的法 律法例的章程履行征税义务。   基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。                              招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相落寞。   四、 基金财产的看守和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章 宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制推论。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所法律解释、市集常规偏激 与基金托管东说念主签订的次托管合同持有并看守基金财产。基金托管东说念主在已根据《试 行办法》的要求严慎、守法的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律法例、基金合同及托管合同的要求看守托管资产的前提下，基金 托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命。但基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示采用措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金管理                            招募说明书（更新） 东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主存在舛讹、决然、讹诈或特意欠妥行径，基金管理 东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所法律解释、市集常规 的行动或不行动承担使命。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务托付第三方，并对第三方处理接洽本基 金事务的行径承担使命。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在舛讹、决然、讹诈或特意 欠妥行径，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所招揽基 金财产中的证券的通盘权、正当性或真实性（包括是否以精良口头转让）。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交易花样的交易日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门接洽章程。   （一）对存在活跃市集且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不可真实反应公允价值的，支吾报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息解救的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行疗养并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括 REITs、股票、权证、存托凭证、上市 通顺的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定 公允价钱。   （1）对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的资产解救证券和私募债券，给与估值本事 确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽章程确定公允价值。                             招募说明书（更新）   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值本事确定 公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不可在交易所交易 的配股权证，若是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或便是配股价，则估值为零。 报价系统提供的报价进行估值。   （1）上市通顺的养殖器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的养殖器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则采 用估值本事确定公允价值。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。若基金价钱无法通过公开 信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的                            招募说明书（更新） 报价进行估值。   对于未上市通顺、或通顺受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。若是上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）估值筹划中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币给与好意思元行动中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时期）16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程疗养或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金疗养日或推行 支付日进行相应的司帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可遴聘税收护士人对关联投资市集的税收 情况给予办法和建议。境外资产托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体谐和基金在海 外税务的申报、缴纳及索求税收返还等关联作事。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告                               招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   五、 估值法度 金份额的余额数目筹划，估值日基金份额余额为筹划日各类基金份额余额数目的 悉数数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值 为基础，按照筹划日的估值汇率进行折算。各类基金份额净值筹划精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度 济急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个作事日筹划前一估值日基金资产净值及各类基金份额净 值，并按章程公告。 理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对 前一估值日的基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方还是积极谐和，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 而且仅对估值舛讹的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍支吾估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹疗养给与尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行证明。                               招募说明书（更新）   （1）任一类基金份额净值筹划出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日筹划前一个估值日 的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对各类基金净值信息 赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不行动基金资产估值舛讹处理。 数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、 得当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该舛讹而形成的该类基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采用必要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。                              招募说明书（更新） 管东说念主协商一致的时期点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作 为基金资产估值舛讹处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关联估值疗养不行动基金资产估值舛讹处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）          第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；其中，东说念主民币基金份额的现金分成币种 为东说念主民币，好意思元基金份额的现金分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资适用 的净值为该类别基金份额的净值。 日的东说念主民币基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于东说念主 民币基金份额面值；而对于好意思元基金份额，由于汇率因素影响，收益分派后好意思元 基金份额净值可能低于对应的好意思元基金份额面值。 份额在计价币种或用度收取上的不同，其对应的可分派收益可能有所不同。   在顺服法律法例和监管部门的章程，且在对基金份额持有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，基金管理东说念主履行得当法度后，可对基金收益分派原则进行疗养， 不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务法律解释》推论。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                                    招募说明书（更新）             第十四部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐核算，按照接洽章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息线路      一、 本基金的信息线路应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》偏激他接洽章程。关联法律法例对于信息 线路的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信 息府上。      三、 本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开线路的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。                              招募说明书（更新）   五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体法度，说明基金产物的脾性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息线路及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》胜利后，基金产物府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物府上纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 府上纲目。   基金变更注册事宜经基金份额持有东说念主大会决议通事后，基金管理东说念主应实时将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在章程媒介上；基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当不晚于每个绽开日的 次 2 个作事日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个作事日的次日，在规 定网站线路半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （四）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度证明中的财务司帐证明应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在章程网站上，并将中期证明辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期报 告或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期证明“影响投资者决 策的其他病治服息”项下线路该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （五）临时证明   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：                               招募说明书（更新） 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 胁制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行胁制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更；                              招募说明书（更新） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集深重传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开深刻， 并将接洽情况立即证明中国证监会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐证明   《基金合同》隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在章程网站 上，并将算帐证明辅导性公告登载在章程报刊上。   （九）投资境内资产解救证券的信息线路   基金管理东说念主应在基金年度证明及中期证明中线路其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和证明期内通盘的资产解救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度证明中线路其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产解救证券明细。   （十）投资境内国债期货信息线路   基金管理东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定                             招募说明书（更新） 的投资政策和投资主见等。   （十一）参与境外证券假贷、正回购交易、逆回购交易的信息线路   本基金如参与境外证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在招募说明 书（更新）中按照接洽章程进行线路。   （十二）投资境外基金的信息线路   本基金如投资境外基金的，应当线路本基金与境外基金之间的费率安排。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 线路内容与口头准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期证明、更新的招募说明书、基金产物府上纲目、基金算帐证明等 公开线路的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关联报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介线路信息外，还不错根据需要在 其他人人媒体线路信息，关联词其他人人媒体不得早于章程媒介线路信息，而且在 不同媒介上线路清除信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计证明、法律办法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基                               招募说明书（更新） 金浩荡投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的关联章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关联信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时；      八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息线路事项以法律法例章程及本章节约定的内容为准。                              招募说明书（更新）    第十六部分 基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在章程媒介公告。   二、 《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的；   三、 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律办法书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的期限。                                   招募说明书（更新）                第十七部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等本事职称。   三、基金托管业务经营情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，给与“老诚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面胁制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的产物线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产管理缱绻、证券公 司定向资产管理缱绻、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。 截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，中国工商银行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、                                招募说明书（更新） 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外巨擘财经媒体评选的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的接续认同和平庸好评。   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部胁制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制行径、信息与一样、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入长入的风险管理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险提神和胁制体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部彻首彻尾将风 险管理置于与业务发展同等病笃的位置，视风险提神和胁制为托管业务生活 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险胁制使命落实到具 体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组 织里面胁制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的控 制及灵验性证明，充分标明落寞第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面胁制方面的健全性和灵验性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务 的风险胁制才气还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进已毕资产托管业务发展政策和经营主见；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和成果；      （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理关联信息的真实、准确、竣工、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应连结决策、推论和监督全过 程，覆盖资产托管业务各项业务历程和管理行径，覆盖通盘机构、部门和从                           招募说明书（更新） 业东说念主员。   （2）病笃性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关刺眼 要业务事项、重心业务智力和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构建立、权责分派及业 务历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面胁制应当与经营鸿沟、业务范围和 风险特质相适合，并进行动态疗养，以合理成本已毕里面胁制主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚持风险为本、审慎经营的 理念，确立机构或开展各项经营管理行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本已毕存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行长入的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本章程建立健全资产托管业务内 部胁制体系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面胁制基本规 定建立健全里面胁制体系，建立与托管业务条线相适合的里面胁制运行机制， 确定各项业务行径的风险胁制点，制定法度长入的业务轨制；采用得当的控 制措施，合理保证托管业务历程的经营效率和成果，组织开展资产托管业务 里面胁制措施的推论、监督和检验，督促各机构落实胁制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理作事，根据年度作事 重心，按期或不按期在全行开展关联业务监督检验，将托管业务检验款式整 合到全行业务监督检验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面胁制的推论机构，负 责组织开展本机构里面胁制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面胁制轨制的开荒，坚持把风险提神和胁制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制开荒和作事历程中，建立了一整套里面控                            招募说明书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面胁制管理 办法》、    《资产托管业务全面风险管理办法》、                    《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、 改进、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、退缩利益冲破、业务一语气性、 考核、信息系统等全方面推论里面胁制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心， 搭建适合资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与 完善集约化营运篡改、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务戎行开荒、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验胁制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事缱绻和济急预案， 具备行之灵验的灾备规复决策、充足的出动办公开荒、同城异城相联结的备 份办公花样、必要的作当事者说念主员、科学走漏的 AB 岗亭建立及按期演练机制。在 要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的 评估，应时遴荐或按序启动“原花样现场+居家”、                       “部分同城外乡+居家”、                                  “部 分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性 服务，确保托管产物日常交易的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管合同和接洽基金法例的章程，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基 金参与银行间债券市集、基金资产净值的筹划、基金份额净值筹划、应收资                           招募说明书（更新） 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息线路、基金宣 传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资 比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月开头。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或 接洽基金法律法例章程的行径，应实时以书面口头文告基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面口头对基金托管东说念主发出回函确 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即证明中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。                                                招募说明书（更新）                    第十八部分 境外托管东说念主   一、基本情况   称号：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）   地址： 140 Broadway New York, NY 10005   法定代表东说念主： William B. Tyree (Managing Partner)   组织口头：合伙制 （Partnership）   存续期间：接续经营   成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球开头的托管银行之一。 BBH自1928年起还是开头在好意思国提供托管服务； 1963年，BBH开头为客户提供 全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。   BBH的惠誉耐久评级为A+，短期评级为F1。   二、全球托管业务及主要东说念主员情况   布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主Seán Páircéir 先生指点。在亚洲， 该部门由本行合伙东说念主Taylor Bodman先生指点。   行动一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收罗 覆盖近一百个市集。截止2020年12月31日，全球托管资产鸿沟达到了5.2万亿好意思 元，其中进步70%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们 投身于亚洲市集迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   投资者服务部是公司最大的业务部门，领有近4,800名职工。咱们接力于为客户 提供褂讪优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面惩处决策，实在作念 到“以客户为中心”。   由于坚持耐久提供优质褂讪的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获殊 荣，包括∶                                      《全球托管东说念主》           招募说明书（更新） 《全球投资东说念主》                                   招募说明书（更新）                   《ETF Express》                  《R&M 拜谒》 三、境外托管东说念主的职责                              招募说明书（更新） 托资产的资金账户以及证券账户； 交易信息；                                    招募说明书（更新）                    第十九部分 关联服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入盘问电话：95105686、4008880688（寰球长入，免资料话费）    传真：021-20513177    接洽东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东说念主代表：廖林    接洽东说念主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：谷澍 接洽东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 接洽东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国开荒银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 接洽东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 接洽东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 接洽东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 接洽东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一皆 12 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法东说念主代表：郑杨 接洽东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 接洽东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 接洽东说念主员：朱红                                  招募说明书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 接洽东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 接洽东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 接洽东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （14）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 接洽东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰球- 公司网站：www.qdccb.com （17）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法东说念主代表：沈仁康 接洽东说念主员：任轩仪 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （18）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 接洽东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn                                    招募说明书（更新） （19）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 接洽东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （20）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法东说念主代表：陈宏强 接洽东说念主员：姜晟 客服电话：96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-96699 其它地区 公司网站：www.wzbank.com.cn （21）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 接洽东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （22）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 接洽东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （23）大连银行股份有限公司                                 招募说明书（更新） 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法东说念主代表：彭寿斌 接洽东说念主员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （24）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 接洽东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （25）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 接洽东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （26）江苏昆山农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法东说念主代表：谢铁军 接洽东说念主员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （27）广州农村营业银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东说念主代表：蔡建 接洽东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （28）渣打银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 法东说念主代表：张晓蕾 接洽东说念主员：王迪 客服电话：956083 公司网站：www.sc.com/cn （29）浙江绍兴瑞丰农村营业银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法东说念主代表：章伟东 接洽东说念主员：孟建潮 客服电话：400-8896-596 公司网站：www.borf.cn （30）天相投资护士人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法东说念主代表：林义相 接洽东说念主员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （31）江苏金百临投资盘问有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼                                  招募说明书（更新） 法东说念主代表：费晓燕 接洽东说念主员：袁丽萍 客服电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （32）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 接洽东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 接洽东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （34）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 接洽东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （35）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东说念主代表：吕柳霞                                        招募说明书（更新）      接洽东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （36）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      接洽东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （37）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      接洽东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （38）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      接洽东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （39）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：葛新    接洽东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （40）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接洽东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （41）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （42）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    接洽东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （43）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接洽东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （45）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接洽东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （46）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 接洽东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （47）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：闫振杰    接洽东说念主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （48）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （49）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （50）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （51） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室                                                  招募说明书（更新）    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    接洽东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （52）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    接洽东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （53）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    接洽东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （54）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    接洽东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （55）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13                                       招募说明书（更新）   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   接洽东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （56）上海大灵巧基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   接洽东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （57）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   接洽东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   （58）济安资产(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法东说念主代表：杨健   接洽东说念主员：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   （59）上海万得基金销售有限公司                                    招募说明书（更新）  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  接洽东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （60）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  接洽东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （61）泰信资产基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  接洽东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （62）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  接洽东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （63）上海凯石资产基金销售有限公司                                    招募说明书（更新）  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  接洽东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （64）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  接洽东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （65）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  接洽东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （66）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  接洽东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （67）中证金牛（北京）基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法东说念主代表：钱昊旻    接洽东说念主员：陈珍珍    客服电话：400-8909-998    公司网站：www.jnlc.com    （68）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    接洽东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （69）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    接洽东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （70）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    接洽东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com                                      招募说明书（更新）    （71）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    接洽东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （72）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    接洽东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （73）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    接洽东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （74）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.citicsf.com （75）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 接洽东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （76）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 接洽东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （77）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接洽东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （78）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接洽东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com                                   招募说明书（更新） （79）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 接洽东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （80）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 接洽东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （81）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （82）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （83）申万宏源证券有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 接洽东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （84）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （85）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 接洽东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （86）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 接洽东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （87）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号                                招募说明书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 接洽东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （88）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 接洽东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （89）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 法东说念主代表：冯鹤年 接洽东说念主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （90）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付 接洽东说念主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （91）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：安志勇   接洽东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （92）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （93）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   接洽东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （94）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （95）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、15 层                                        招募说明书（更新）    法东说念主代表：魏庆华    接洽东说念主员：汤漫川    客服电话：4008-888-993    公司网站：www.dxzq.net    （96）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法东说念主代表：祝瑞敏    接洽东说念主员：唐静    客服电话：95321    公司网站：www.cindasc.com    （97）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东说念主代表：金文忠    接洽东说念主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （98）梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    接洽东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （99）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层                              招募说明书（更新） 法东说念主代表：张巍 接洽东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （100）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （101）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （102）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 接洽东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （103）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋                                   招募说明书（更新）    接洽东说念主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （104）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    接洽东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （105）大同证券有限使命公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    接洽东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （106）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    接洽东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （107）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：何之江 接洽东说念主员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （108）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 接洽东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （109）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法东说念主代表：何春梅 接洽东说念主员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （110）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 接洽东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （111）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰                                  招募说明书（更新）  接洽东说念主员：黄静  客服电话：400-818-8118  公司网站：www.guodu.com  （112）东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法东说念主代表：王文卓  接洽东说念主员：王一彦  客服电话：95531；400-8888-588  公司网站：www.longone.com.cn  （113）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法东说念主代表：宁敏  接洽东说念主员：王炜哲  客服电话：400-620-8888  公司网站：www.bocichina.com  （114）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼  法东说念主代表：庞介民  接洽东说念主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （115）华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                                     招募说明书（更新）    法东说念主代表：杨炯洋    接洽东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （116）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （117）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （118）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    接洽东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （119）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼                                  招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 接洽东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （120）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 接洽东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （121）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 接洽东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （122）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 接洽东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （123）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                                     招募说明书（更新）    法东说念主代表：黄金琳    接洽东说念主员：张宗锐    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （124）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心    法东说念主代表：陈牧原    接洽东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （125）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    接洽东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （126）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    接洽东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰球-    公司网站：www.ctsec.com    （127）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                                     招募说明书（更新）     法东说念主代表：俞洋     接洽东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（寰球）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （128）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东说念主代表：高涛     接洽东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （129）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东说念主代表：戴彦     接洽东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （130）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济本事开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济本事开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     接洽东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com                                   招募说明书（更新） （131）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改进三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 接洽东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （132）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 接洽东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （133）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 接洽东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （134）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 接洽东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （135）天风证券股份有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   接洽东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （136）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东说念主代表：赵玺   接洽东说念主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （137）华创证券有限使命公司   注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   法东说念主代表：陶永泽   接洽东说念主员：程剑心   客服电话：4008666689   公司网站：http://www.hczq.com/   （138）草创证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法东说念主代表：毕劲松   接洽东说念主员：刘宇   客服电话：95381   公司网站：www.sczq.com.cn                                         招募说明书（更新）     （139）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     接洽东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （140）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     接洽东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （141）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     接洽东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （142）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     接洽东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.lczq.com    （143）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    法东说念主代表：马永谙    接洽东说念主员：卢亚博    客服电话：400-080-8208    公司网站：www.licaimofang.cn    （144）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    接洽东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/    （145）贵州银行股份有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    法东说念主代表：杨明尚    接洽东说念主员：张敏婕    客服电话：4000696655    公司网站：www.bgzchina.com         其他    基金管理东说念主可根据接洽法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-                                   招募说明书（更新）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：徐慧    三、 讼师事务所和承办讼师    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    承办讼师：清早、陈颖华    接洽东说念主：陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、 司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    推论事务合伙东说念主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298    接洽东说念主：王珊珊    承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                              招募说明书（更新）                第二十部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计办法。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求进步上一绽开 日基金主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                            招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的关联要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计办法。   七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期证明中线路证明期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关联信息，基金按期证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度证明进行审计时，支吾证明期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度证明线路等发表审计办法。   八、 本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行得当法度后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）           第二十一部分 基金合同的内容摘抄   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   清除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息线路，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；                             招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                            招募说明书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）遴荐、更换或取销境外投资护士人；   （17）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和疗养接洽基金申购、赎回、 调度和非交易过户等的业务法律解释；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照接洽章程对投资交易的历程、信息线路、记录保存进行管理；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条章程的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当顺服当地监管机构、交易所的接洽法律法例 章程；   （8）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东说念主的监督；                              招募说明书（更新）   （11）采用得当合理的措施使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程筹划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （13）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （14）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他接洽章程，履行信息线路及 证明义务；   （15）保守基金营业私密，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （17）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时期发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （21）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （22）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （24）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                             招募说明书（更新）   （25）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担使命；   （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行径；   （27）推论胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （28）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （29）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴荐、更换或取销境外托管东说念主；   （5）根据关联市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金算帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业花样，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，                              招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程另有 章程外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的各类基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具办法，说 明基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东说念主有未推论《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了得当的措施；   （11）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来回、托付及成交记录等关联府上，其保存的时期应当不少于 20 年；其他 基金托管业务行径的关联府上，保存时期不低于法律法例的章程；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；                               招募说明书（更新）   （18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所法律解释、 市集常规以偏激与基金托管东说念主之间的次托管合同持有、看守基金财产，并履行资 金算帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛讹、决然原因而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主承担相应使命；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局证明；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息文告基金管理东说念主，确保基金 实时收取通盘应得收入；   （25）每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局证明基金管理东说念主境 外投资情况，并按关联章程进行国际收支申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （27）法律法例及中国证监会、外管局章程的和《基金合同》约定的其他义 务。      二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念旁边有的清除类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若异日本基金份额持有东说念主大会成立日                               招募说明书（更新） 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程推论。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主 收到提议当日的基金份额筹划，下同）就清除事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率；或者变 更收费方式，疗养基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本基金 的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修                                 招募说明书（更新） 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内疗养或修改《业务法律解释》，包括但不限于接洽基金申购、赎回、调度、基金交 易、非交易过户、转托管等内容；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日                              招募说明书（更新） 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持                               招募说明书（更新） 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念旁边有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或关联公告中指定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重                            招募说明书（更新） 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托付东说念旁边有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并专揽表决权， 具体方式在会议文告中列明。 与现场方式联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信 方式开会的法度进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他 方式表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会旁边东说念主按照下列第（七）条章程法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会旁边东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会旁边东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 旁边大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表旁边；若是基金管理东说念主                               招募说明书（更新） 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能旁边大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动 该次基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或旁边基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭证证明，不然提交合适会议文告中章程的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议文告章程的表决办法视为灵验表决，表决办法 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                              招募说明书（更新）   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的旁边 东说念主应当在会议开头后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主应当在会议开头 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会旁边东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议旁边东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会旁边东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是给与                              招募说明书（更新） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会 的旁边东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                              招募说明书（更新）   清除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、 基金合同根除和隔绝的事由、法度以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。                              招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律办法书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的期限。   四、 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争                            招募说明书（更新） 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照苦求仲裁时该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤恳、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公花样和营业花样查阅。                                   招募说明书（更新）           第二十二部分 基金托管合同的内容摘抄    一、 基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主：裴长江    成立时期：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】    注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元    组织口头:有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：接续经营    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织口头：股份有限公司    批准确立机关及批准确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：接续经营    基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3                                招募说明书（更新） 号     经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务护士人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径专揽监督权 金投资范围、投资对象进行监督。     本基金投资于境内境外市集。     针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会 签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金 （含交易型绽开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存 托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭解救 证券、资产解救证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行 入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购合同、短期政 府债券等货币市集器用；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物。                                招募说明书（更新）   针对境内投资，本基金可投资于国内债券（国债、央行单据、场地政府债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、 可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产解救 证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、文告入款等）、同行存 单、国债期货；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的关联章程）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽 证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方合同约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于境内刊行 的债券资产的比例不高于基金资产的 30%；每个交易日日终在扣除国债期货需缴 纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例 悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行得当法度后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以 下投资限制： 行的债券资产的比例不高于基金资产的 30%； 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                招募说明书（更新）   A.本基金投资于清除原始权益东说念主的各类资产解救证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10%；   B.本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   C.本基金持有的清除（指清除信用级别）资产解救证券的比例，不得进步该 资产解救证券鸿沟的 10%；   D.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于清除原始 权益东说念主的各类资产解救证券，不得进步其各类资产解救证券悉数鸿沟的 10%；   E.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级 证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   F.本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%；本基金干涉寰球银行间同行市集中进行债券回购的最耐久限为   G.本基金参与国债期货交易，应当撤职下列要求：在职何交易日日终，本基 金持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在职何交易日 日终，本基金持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；   H.本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（清除家公司在境内和境外同期 上市的，持股比例合并筹划）不进步基金资产净值的 10%；   I.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不进步该证券的 10%（清除家公司在境内和境外同期上市的，持股比 例合并筹划）,透彻按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件章程的比例限制；   J.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括处于 绽开期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市                             招募说明书（更新） 公司可通顺股票的 15%； 透彻按照接洽指数的组成比例进行证券投资的绽开式 基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   K.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上 市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；透彻按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可不受前述比例限制；   L.本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 因素以至基金不合适本条章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   M.本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；  A.本基金持有清除家银行的入款不得进步基金资产净值的 20%，其中境外银 行中，银行应当是中资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中 国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不受 上述限制；  B.本基金持有清除机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值（清除 家机构在境内和境外同期上市的证券悉数筹划）不得进步基金资产净值的 10%；  C.本基金持有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%；  D.本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金不得持有清除机 构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；  前述投资比例限制应当合并筹划清除机构境表里上市的总股本，同期应当一 并筹划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权 证专揽调度；  E.本基金持有非流动性资产市值不得进步基金资产净值的 10%；                                  招募说明书（更新）   前述非流动性资产是指法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监 会认定的其他资产；   F.本基金持有境外基金的市值悉数不得进步本基金资产净值的 10%，持有货 币市集基金不受上述限制；   G.清除基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有任何一只 境外基金，不得进步该境外基金总份额的 20%；   H.为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现金的比例不得进步基金资产净值 的 10%。    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的 因素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，针对上述组合限制 1）-4） 部分，除上述组合限制 2）、4）中第 E、L、M 项除外，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程，从其 章程。针对境外投资部分，除上述第 5）中第 H 项外，应当在进步比例后 30 个 作事日内给与合理的营业措施进行疗养以合适投资比例限制要求，但中国证监会 章程的特殊情形除外。    （3）本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投 机或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格顺服下列章程： 资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； 求：    A.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；    B.交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候 以公允价值隔圮绝易；    C.任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20％； 交包括养殖品头寸及风险分析年度证明。                             招募说明书（更新）   （4）本基金不错参与境外证券假贷交易，而且应当顺服下列章程： 的信用评级机构评级； 值的 102％； 息和分成。一朝借方背约，本基金根据合同和接洽法律有权保留和处置担保物以 餍足索赔需要；   A.现金；   B.入款证明；   C.营业单据；   D.政府债券；   E.中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 内要求反璧任一或通盘已借出的证券；   （5）基金不错根据浩荡市集常规参与境外正回购交易、逆回购交易，而且 应当顺服下列章程： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据合同和接洽法律 有权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方背约，本基金根据合同和接洽                              招募说明书（更新） 法律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要； 损失负相应使命。   （6）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券 总市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50% 。   前述比例限制筹划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起开头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程推论。 投资辞谢行径进行监督：   本基金境内及境外投资不得参与下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）购买不动产；  （5）购买房地产典质按揭；  （6）购买考究金属或代表考究金属的凭证；  （7）购买什物商品；  （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现金；该临时用途借入现 金的比例不得进步基金资产净值的 10％；  （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；  （10）参与未持有基础资产的卖空交易；  （11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层；  （12）顺利投资与什物商品关联的养殖品；  （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                              招募说明书（更新）  （14）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、推行 胁制东说念主或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱推论。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程 推论。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才气等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金投资银行入款的，其基金管理 东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定合适条件的通盘入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的进行监 督。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资名单外银行入款时，应实时提醒基金管 理东说念主取销交易，基金管理东说念主经提醒后仍坚持投资并因该银行信用风险导致基金资 产损失的，基金托管东说念主不承担使命，基金管理东说念主应先行负责抵偿，之后再向关联 使命东说念主追偿。基金管理东说念主书面文告基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于 入款银行名单进行疗养。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   （三）对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权境外投资 护士人的投资运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的章程，应实时以书面 或电话或两边认同的其他方式文告基金管理东说念主，由基金管理东说念主限期纠正；基金管                              招募说明书（更新） 理东说念主收到文告后应实时进行查对质明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告 事项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应证明监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有重 大违法违法行径，应立即证明接洽监管机构，同期文告基金管理东说念主；由基金管理 东说念主限期纠正，并将纠正结果证明接洽监管机构。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期 内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管理东说念主应积极配合提供 关联数据府上和轨制等。基金管理东说念主无正直事理，断绝、进击基金托管东说念主根据本 合同章程专揽监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （四）基金管理东说念主认同，合规投资使命方为基金管理东说念主，基金托管东说念主偏激境 外托管东说念主的合规监管系统的准确性和竣工性受限于基金管理东说念主、牙东说念主偏激他中 介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的 信息的准确性和竣工性不作任何担保、暗意或表示，并对这些机构的信息的准确 性和竣工性所引起的损失不负任何使命。   （五）无投资使命   基金管理东说念主应理会，基金托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督服务是一种加 工应用信息的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有章程外， 基金托管东说念主偏激境外托管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管 理东说念主违法投资所产生的使命，也莫得义务采用任何技巧回答任何与合规分析服务 接洽的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权境外投资护士人要求基金托管东说念主 或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回答的书面指示。   （六）基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应本着老诚尽责的原则，采用合理的技巧、 方法和实施器用，来提高交易监督服务的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主 因决然、舛讹或特意而未能守法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金 资产或基金管理东说念主形成损失，不然基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服 务承担任何使命。                            招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本合同灵验期内，在不违背自制、合理原则，以及不导致基金托管 东说念主的接受基金管理东说念主监督与检验与关联法律法例偏激行业监管要求相冲破的基 础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必要的监督与检验。 基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的 其他账户、复核基金管理东说念主筹划的各类基金资产净值和各类基金份额净值、根据 管理东说念主指示办理算帐交收、关联信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏激他接洽章程时，基金管理东说念主须向 基金托管东说念主作出版面辅导；基金托管东说念主在接到辅导后，应实时对辅导内容赐与确 认，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面 解释。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 关联府上以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时期内答复基 金管理东说念主并改正。   （四）基金管理东说念主须尽其最大努力保证其对基金托管东说念主的业务核查不影响基 金托管东说念主的浩荡营业行径。   四、 基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法 律法例、证券交易所法律解释、市集常规以偏激与基金托管东说念主签订的次托管合同为本 基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 整与落寞。                             招募说明书（更新） 偏激与基金托管签订的次托管合同持有并看守基金财产。基金托管东说念主在已根据 《试行办法》的要求严慎、守法的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托 管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管合同的要求看守托管资产的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命。但基金托管东说念主应根据基金 管理东说念主的指示采用措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基 金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在舛讹、决然、讹诈或特意欠妥行径， 基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所法律解释、 市集常规的行动或不行动承担使命。 责罚、分派托管证券。 努力确保境外托管东说念主不得在职何基金资产上确立任何担保权利，包括但不限于抵 押、质押、留置等，但根据基金财产所在地法律法例的章程而产生的担保权利除 外。 金管理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收资产，并由基金托管东说念主行动资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 关当事东说念主确定到账日历并文告基金管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托 管东说念主应实时文告并配合基金管理东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。   （二）资产看守内容和约定事项   基金管理东说念主同意，基金托管专户中的现金将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以 基金托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有。   除非基金管理东说念主按指示法度发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境 外托管东说念主应在收到基金管理东说念主的指示后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a) 按照交易发生的司法统带区或市集的接洽惯常和既定常规和法度作出；或(b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统带该系统运营的法律解释、条例和条件作出。 基金托管东说念主和其境外托管东说念主应时常将该等接洽常规、法度、法律解释、条例和条件及 时文告基金管理东说念主。                             招募说明书（更新）   基金托管东说念主、境外托管东说念主在因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告清盘或 歇业等原因进行隔绝算帐时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自 身，并尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全完 整地保存基金管理东说念主与基金财产关联的业务数据和信息。   （三）基金资金账户的开立和管理 境外托管东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金 收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构保 管和使用。 东说念主、境外托管东说念主、基金管理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行径。 接洽章程。   （四）基金证券账户的开立和管理 场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东说念主口头或 境外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与基金联名口头的 证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户接洽的手续， 基金管理东说念主提供通盘必要协助。 管东说念主和基金管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主双 方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行径。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 品种时，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的关联规 定，开立进行基金的投资行径所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类                                  招募说明书（更新） 证券和结算账户关联的投资资历。   （五）其他账户的开立和管理 法律法例和基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管理 东说念主应提供通盘必要协助。 另有章程的，从其章程办理。   （六）证券登记 常规。 通盘证券的实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的通盘证券。 且(b)要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰 列记证券不属于境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式推行持有，要乞降尽营业上的合理努力确保其 境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有资产分别落寞存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所招揽基金财产中的证券的通盘权、正当 性或真实性（包括是否以精良口头转让）。 通盘东说念旁边有，但须顺服统带该系统运营的法律解释、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本合同约定登记，投资当地市集的接洽法律、 法例和市集常规另有章程的除外。 券登记方式的要紧改变文告基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本合同约定的证 券登记方式，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分派合。                              招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的银行按期入款存单等接洽什物证券的看守   基金财产投资的接洽什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的看守 库或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主（或其授 权的境外投资护士人）的指示办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主推行灵验胁制 下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机构推行灵验胁制的证 券不承担看守使命。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的看守   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面合同的 副本或关联证明文献。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看守。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托 管东说念主各自文献看守部门，保存时期应合适关联法律、法例要求。   五、 基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值筹划   基金份额净值的筹划参照《基金合同》的接洽约定推论。   （二）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值筹划进 行复核。基金托管东说念主和基金管理东说念主分别独飞速建立、记录和看守本基金的全套账 册。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值筹划复核和本 基金进行信息线路所需要的关联信息。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独飞速建立、登录和看守本基金的账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行记录的账册记录相符。   （三）基金法定证明的编制和复核                              招募说明书（更新）   基金托管东说念主需根据关联法律法例的章程向监管机构证明关联信息，包括但不 限于以下内容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将接洽账户的细目证明外管局；   （2）每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局证明基金境外投资 情况，并按关联监管章程进行国际收支申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出违法、违法的，实时向中国证监 会或外管局证明；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他证明事项；   对于基金托管东说念主提供上述证明，基金管理东说念主应赐与解救和配合。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制和准则推论。   （五）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起的 15 个作事日内完成季度证明的编 制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期证明的编制；在每年收尾之日起 基金合同胜利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或 者年度证明。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度接洽章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关联报表及证明。                                  招募说明书（更新）   六、 基金份额持有东说念主名册的看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看守，至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照当今关联法律解释分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错给与电 子或文档的口头。看守期限为法律法例章程的期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；                        《基金合同》胜利日、                                 《基 金合同》隔绝日等触及到基金病笃事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后 十个作事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有守秘义务。除法律法例、 《基金合同》和本合同另有章程外，基金管理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额持 有东说念主名册偏激中的任何信息以任何方式向任何第三方线路，基金管理东说念主或基金托 管东说念主应将基金份额持有东说念主名册偏激中的信息限制在为履行《基金合同》和本合同 之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。基金管理东说念主或基金托管东说念主未能妥善 保存基金份额持有东说念主名册，形成基金份额持有东说念主名册毁损、灭失，或向第三方泄 露了基金份额持有东说念主信息的，基金管理东说念主或基金托管东说念主支吾此承担法律使命，赔 偿基金份额持有东说念主和基金托管东说念主（或基金管理东说念主）遇到的全部顺利损失。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名 册，应按接洽法例章程各自承担相应的使命。   七、 争议惩处方式   （一）本托管合同适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。关联各方当事东说念主 同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友好协商不错惩处的，                              招募说明书（更新） 均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京市仲裁，按照苦求仲裁时该会那时 灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，并对两边具有敛迹力，仲裁费由 败诉方承担。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍 有权专揽本合同项下的其它权利并应履行本合同项下的其它义务。   八、 托管合同的变更和隔绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错书面口头对本合同进行修改。修改后的 新合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。托管合同的修改和变更 应报送中国证监会备案。   （二）托管合同的隔绝   发生以下任一情况，本合同隔绝：                                    招募说明书（更新）           第二十三部分 基金份额持有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交易府上服务   投资者在交易苦求被受理的 3 个作事日后，可通过销售网点查询和打印交易 证明单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东说念主网站公告或关联说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东说念主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易证明信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者招揽定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时招揽关联定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资盘问、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或办法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 考核《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法律解释。   八、 基金管理东说念主客户服务皆集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球长入，免资料话费），作事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面理会了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）            第二十四部分 其他应线路事项 序号         公告事项             信息线路方式       公告日历      对于富国全球债券证券投资基金           投业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金            务的公告      富国基金管理有限公司对于富国      全球债券证券投资基金（QDII）                 2023 年 9 月 28      增多 C 类基金份额并相应矫正基                       日       金合同及托管合同的公告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日         购、定投业务的公告       富国全球债券证券投资基金      （QDII）暂停机构投资者通过代                 2023 年 11 月 13      销机构的申购和按期定额投资业                         日            务的公告      对于富国全球债券证券投资基金      （QDII）规复机构投资者通过代                 2023 年 11 月 15      销机构的申购及按期定额投资业                         日            务的公告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日       额申购、定投业务的公告                                      招募说明书（更新）         管理东说念主员变更的公告                           日      富国基金管理有限公司对于富国      全球债券证券投资基金（QDII）                 2023 年 11 月 24      疗养东说念主民币 A 类基金份额申购费                       日          区间建立的公告      对于富国全球债券证券投资基金      （QDII）东说念主民币 A 类份额规复机               2023 年 12 月 5      构客户大额申购、按期定额投资                         日           业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2024 年境外主要市集      （好意思国、中国香港）节沐日暂停       申购、赎回等业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日       额申购、定投业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金      （QDII）东说念主民币 A 类份额暂停机               2024 年 1 月 18      构客户大额申购、定投业务的公                         日              告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日      购及按期定额投资业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金      购及按期定额投资业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金      购及按期定额投资业务的公告                                      招募说明书（更新）      对于富国全球债券证券投资基金      （QDII）暂停东说念主民币 C 类份额大      额申购及按期定额投资业务的公              告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日       额申购、定投业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金      （QDII）暂停机构客户对东说念主民币                 2024 年 6 月 19      份额的大额申购及按期定额投资                         日           业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日       额申购、定投业务的公告      对于富国全球债券证券投资基金                                             日         购、定投业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的办 公花样，投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                                 招募说明书（更新）              第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公花样。投资者可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会核准富国全球债券证券投资基金召募的文献   （二）《富国全球债券证券投资基金基金合同》   （三）《富国全球债券证券投资基金托管合同》   （四）中国证监会准予富国全球债券证券投资基金变更注册为富国全球债券 证券投资基金（QDII）的文献   （五）《富国基金管理有限公司对于富国全球债券证券投资基金基金份额持 有东说念主大会表决结果暨决议胜利的公告》   （六）《富国全球债券证券投资基金（QDII）基金合同》   （七）《富国全球债券证券投资基金（QDII）托管合同》   （八）法律办法书   （九）基金管理东说念主业务资历批件、营业派司   （十）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   （十一）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司