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 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金治理东谈主：光大保德信基金治理有限公司             基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司                           关键请示   基金召募央求注册文献称呼：对于准予光大保德信格调轮动搀杂型证券投资 基金注册的批复（证监许可【2015】3004 号）   注册日历：2015 年 12 月 21 日   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书、基 金居品贵寓概要、基金合同等信息表示文献，全面剖析本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分琢磨投资东谈主本人的风险承受智商，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，自行承担投 资风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。如果本基金投资科创 板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于根据格调轮动股票投资策略而审慎挑选的关系证券，因此 本基金在获取该投资策略带来的投资收益的同期，须承受关系证券波动带来的行 业或投资策略风险。当根据格调轮动股票投资策略而审慎挑选的关系证券表现较 差时，本基金的净值增长率可能低于非格调轮动投资策略关系的基金。同期，未 来跟着社会经济发展、政策或市集环境发生变化等导致格调轮动股票投资策略所 界定的格调投资板块发生变动，本基金可能在不改变本基金的投资主意及风险收 益特征的前提下休养对上述投资策略界定的模范，并根据基金合同约定对基于本 基金所界定的格调轮动股票投资策略的证券库赐与按时更新和休养，在该等情形 下，本基金的关系证券库可能无法实时反应投资策略或行业的最新变化，本基金 特定时期的表现可能会与市集总体或同类基金存在一定各异。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   本基金本次招募说明书的更新内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，接洽财务 数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比拟基金的履行 情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期暖和 基金治理东谈主发布的关系临时公告等。   中国树立银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务接洽 的更新内容。                             目      录                   一、引子  本招募说明书由光大保德信基金治理有限公司依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售治理办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理端正》                        （以下简称“《流动性风险 端正》”）、      《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》                         （以下简称“《信息表示办 法》”）、《证券投资基金治理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 极度他接洽端正编写。  本招募说明书评释了光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金的投资主意、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的全部必要事项，投资东谈主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他接洽 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 预防查阅基金合同。                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用校正和补充 格轮动搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 基金招募说明书》极度更新 份额发售公告》 居品贵寓概要》极度更新 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正       《流动性风险端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其 经常作念出的校正 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及按时定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 治理有限公司或接受光大保德信基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 治理的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、弯曲、转托管及按时定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 常来回日 敞开日       《业务公法》：指《光大保德信基金治理有限公司敞开式基金业务公法》， 是表率基金治理东谈主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，央求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额弯曲为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形态 加上基金弯曲中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金弯曲中转入 央求份额总额后的余额)跳动上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 同，将基金份额分为不同的类别 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 款项极度他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 件 澳门特殊行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一规划以及麇集规划。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金治理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称呼：光大保德信基金治理有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东谈主：刘翔   注册老本：东谈主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资治理有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   接洽东谈主：殷瑞皞   （二）主要东谈主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商治理硕士。曾先后履新于上海市 仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文牍、董事会办公室主任、东谈主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档人人兼本基金管 理东谈主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商治理硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职来回员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰贸易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资治理 公司)香港的副总裁，东方汇理资产治理公司香港的董事，好意思国联博资产治理公 司香港的董事总司理，好意思盛资产治理公司上海的总司理。现任保德信投资治理（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金治理有限公司市集发展 部渠谈主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金治理有限公司合伙东谈主、扩充委员会委员、首席市集官、扩充委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金治理有限公司。现任本基金治理 东谈主总司理、代任看守长兼子公司扩充董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东谈主 暨高档董事、大中华区首席扩充官兼区域负责东谈主、资深照顾人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限办事公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售来回部基金代销岗、销售来回部销售治理部副总经 理、销售来回部销售治理部总司理、销售来回总部销售治理部总司理、销售来回 总部总司理助理/销售治理部总司理、机构业务总部总司理助理/销售治理部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（阁下 办事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东谈主力资源治理学硕士。曾先后履新于深圳 市文武管帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限办事公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，零丁董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所治理合伙东谈主/主 任、兼任中微半导体开采（上海）股份有限公司零丁董事。   张学勇先生，零丁董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究想象院粉磨所助理工程师，清华大学经济治理学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副磨真金不怕火、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、磨真金不怕火、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司零丁董事，易点天地蚁集科技股份有限公司零丁董事。   王永钦先生，零丁董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档视察学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副磨真金不怕火。现任复旦大学经济学磨真金不怕火、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档治理东谈主职工商治理硕士。历任光大证 券有限办事公司武汉营业部客户治理部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险治理部总司理、风险治理与内控 部总司理、风险治理与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡治理学院金融治理硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港来回所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东谈主银行合规司理，光大保德信基金治理有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济治理专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租出有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限办事公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金治理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金治理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 治理东谈主运营部总监。   王斐女士，监事，上外洋国语大学国际政事专科学士。曾任普华永谈中天会 计师事务所（特殊平方合伙）高档审计员，中欧基金治理有限公司稽核司理。历 任本基金治理东谈主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金治理 东谈主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金治理东谈主总司理、代任看守长兼子公司扩充董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金治理有限公司实习研究助 理、研究员，吉利资产治理有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金治理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金治理东谈主副总司理、首席投 资总监、固收治理总部负责东谈主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力信赖投资有限公司天津证券来回营业部电脑部司理，光 大证券有限办事公司中兴路营业部电脑部司理、信息本领部本领治理司理，光大 证券股份有限公司信息本领部本领治理司理、信息本领部运营贵重治理处副处长、 信息本领部系统运行处处长、信息本领部副总司理兼系统运行处处长、信息本领 部副总司理、信用业务治理总部副总司理、资产托管部副总司理(阁下办事)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金治理有限公司，现任本基金 治理东谈主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金治理有限公司市集部渠谈司理，朔方证券资产治理部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金治理有限公司历任市集部总监助理、扩充总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产治理有限公司任职 资产治理业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金治理有限公司，现任本基金治理东谈主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   赵大年先生，担任本基金基金司理时期为 2016 年 2 月 4 日年至 2018 年 6 月   金昉毅先生，担任本基金基金司理时期为 2019 年 5 月 11 日年至 2021 年 11 月 19 日。   翟云飞先生，担任本基金基金司理时期为 2016 年 2 月 4 日年至 2023 年 1 月   赵大年先生，担任本基金基金司理时期为 2023 年 1 月 9 日年至 2023 年 8 月   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 治理有限公司，历任研究助理、量化研究员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益治理总部专户权益投资团队投资司理，现任权益治理总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信格调 轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫无邪配置搀杂型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月按时敞开搀杂型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路策略主题搀杂型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，获取理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝信赖有限办事公司任职量化研究助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高档分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金治理有限公司任职量化研究负责东谈主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金治理有限公司，现任权益治理总部量化投资团队副团队长（阁下工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 一起策略主题搀杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信格调轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫无邪配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月按时敞开搀杂型证券投资基金、光大保德信中证   董文卓先生，现任本基金治理东谈主副总司理、首席投资总监、固收治理总部负 责东谈主。   林晓凤女士，现任本基金治理东谈主权益治理总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金治理东谈主权益治理总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金治理东谈主权益治理总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业无邪配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫无邪配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生存混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信调动生存 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金治理东谈主总司理助理、固收治理总部负责东谈主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金治理东谈主固收治理总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年按时敞开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年按时敞开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现款宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金治理东谈主权益治理总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选无邪配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源无邪配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。  崔书田先生，现任本基金治理东谈主权益治理总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 无邪配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   上述东谈主员无至支属关系。  （三）基金治理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金治理东谈主的承诺 的投资主意、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律法例，建立健全里面控制轨制，遴选 有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向本基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱极度他不梗直的证券来回行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行径。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极度控股鞭策、履行 控制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜本基金的投资主意和投资策略，遵照基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱扩充。关系来回必须事前得到基金托管东谈主喜悦，并按法律 法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。 措施，防守以下退却性行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关系的来回行径；  （7）大意背负，不按照端正履行职责；  （8）法律法例及监管机关端正退却从事的其他行动。 国度接洽法律、法例及行业表率，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法斟酌；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、打扰、粉碎或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意背负、销耗权利，不按照端正履行职责；  （7）泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易狡饰，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的来回行径；  （8）违背证券来回景色业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 滋扰市集次第；  （9）在公开信息表示和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。  （1）依照接洽法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易狡饰、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息；  （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回。  （五）基金治理东谈主的里面控制轨制  里面控制是指基金治理东谈主为防守和化解风险，保证斟酌运作相宜基金治理东谈主 的发展蓄意，在充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。  里面控制是由为保障业务正常运作、完满既定的斟酌主意、防守斟酌风险而 设立的各式里面控制机制和一系列表率里面运作程序、形容控制措施和方法等制 度组成的统一举座。  里面控制是由基金治理东谈主的董事会、治理层和职工共同实施的合理保证。基 金治理东谈主的里面控制要达到的总体主意是：  （1）保证基金治理东谈主的斟酌运作严格恪守国度接洽法律法例和行业监管规 则，自发形成称职斟酌、表率运作的斟酌想想和斟酌理念；  （2）防守和化解斟酌风险，提高斟酌治理效益，确保斟酌业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，完满基金治理东谈主的连续、结实、健康发展；  （3）确保基金、基金治理东谈主财务和其他信息实在、准确、完好、实时；  （4）确保基金治理东谈主成为一个决策科学、斟酌表率、治理高效、运作安全 的连续、结实、健康发展的基金治理公司。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行径、信息交流和里面 监控。  （1）控制环境  控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金治理东谈主的里面控制基调， 并影响着基金治理东谈主里面职工的内控意志。为此，基金治理东谈主从两方面脱手营造 一个好的控制环境。最初，从“硬控制”来看，本基金治理东谈主遵照健全的法东谈主治 理结构原则，树立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭树立 和授权单干，操作互相零丁。其次，基金治理东谈主更注重“软控制”，基金治理东谈主 的治理层安逸栽植里面控制和风险治理优先的理念和实行科学高效的运行形态， 培养全体职工的风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德表率和本人教训树立，使风险意志指示到基金治理东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个要领。  （2）风险评估  本基金治理东谈主的风险评估和治理分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险治理；二，治理层下属的 风险治理办事委员会负责风险治理办事，设定明确的风险治理主意，建立科学严 密的风险控制评估体系，鉴识和识别基金治理东谈主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险控制决策和有用防守措施。风险治理办事委员会 通过按时与不按时风险评估实时防守和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险治理委员会负责基金治理东谈主的全面风险治理办事，监控和评价治理层的风险管 理办事，并决策要紧的风险治理事项。  （3）控制行径  本基金治理东谈主制定了各项规章轨制，通过各式提神性的、查验性的和修正性 的控制措施，把控制行径指示于基金治理东谈主斟酌行径的恒久，尤其是强调对于基 金资产与基金治理东谈主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行零丁运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确区别各岗亭职责，明确授权控制；对关键业务部门 和岗亭进行了得当的物理控制；制订救急应变措施，危境处理机制和程序。  （4）信息交流  本基金治理东谈主建立赫然、有用的垂直文牍轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流接洽运营行径的要津规划，使职工了解各自的办事职责和基金治理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看守长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险控制以及公司里面控制轨制的扩充情况，保证里面控制轨制的落实。各部 门必须切实协助斟酌治理层对日常业务治理行径和各样风险的总体控制，并协助 责罚所出现的关系问题。按照基金治理东谈主里面控制体系的树立，完满一线业务岗 位、各部门极度子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完满里面监控活 动的全地方、多档次的伸开。  （1）健全性原则：里面控制应当包括基金治理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并指示于到决策、扩充、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则：通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 程序，贵重里面控制轨制的有用扩充；  （3）零丁性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金治理东谈主运用科学化的斟酌治理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。  里面控制机制是指基金治理东谈主的组织结构极度互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的关键组成，健全、合理的里面控制机制是基金治理东谈主斟酌活 动得以正常开展的关键保证。  从功能上区别，基金治理东谈主的里面控制机制可分为“决策系统”、                              “扩充系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制档次上对决策系统和扩充系统 实施监督。  决策系统是指在基金治理东谈主斟酌治理过程中领有决策权力的接洽机构极度 之间的关系。扩充系统是指具体负责将基金治理东谈主决策系统的各项决议付诸完满 的一些职能部门。  扩充系统在总司理办公会的平直指导下，承担了公司日常斟酌治理、基金投 资运作和里面治理办事。  监督系统对基金治理东谈主的决策系统、扩充系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩盖基金治理东谈主斟酌治理的全部内容。基金治理东谈主的监督系统从监督内容 区别，粗陋分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东谈主员的行动及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看守长——根据董事会的授权对基金治理东谈主的经 营行径进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看守长的安排，对基金治理东谈主的斟酌活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证恪守国度的法律法例以及基金治理东谈主的各项治理轨制；保证 邃密的职业操守；保证敦厚信用、用功尽责等。基金治理东谈主的各部门主管在权限 范围之内，对其治理负责的业务进行查验、监督和控制，保证业务的开展相宜国 家法律、法例、监管端正、基金治理东谈主的规章轨制，并对部门的里面控制和风险 治理负平直办事；  （2）治理层的控制。治理层遴选各式控制措施，治理和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金治理东谈主运作在有用的控制下。治理层对里面控制轨制的 有用扩充承担办事；  （3）董事会极度专门委员会的监控和指导。通盘职工应自发接受并配合董 事会极度专门委员会对各项业务和办事行动的查验监督。合理的风险分析和治理 建议应予接纳，基金治理东谈主端正的风险控制措施必须坚定扩充。董事会对里面控 制负最终办事。  看守长和监察稽核部负责对基金治理东谈主里面控制和风险控制的充分性、合理 性和有用性实施零丁客不雅的查验和评价。  里面控制轨制指表率里面控制的一系列规章轨制和义务公法，是里面控制的 关键组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会极度他主 管部门接洽文献的端正。里面控制轨制分为四个档次：  （1）《公司端正》——指经鞭策会批准的《公司端正》，是基金治理东谈主制定 各项基本治理轨制和具体治理规章的指导性文献；  （2）里面控制大纲——是对《公司端正》端正的里面控制原则的细化和展 开，是各项基本治理轨制的撮要和统辖；  （3）公司基本治理轨制——是基金治理东谈主在斟酌治理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本治理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本治理轨制包括 但不限于风险治理轨制、投资治理轨制、基金管帐核算办法、信息表示治理办法、 监察稽核轨制、信息本领治理轨制、固有资金投资里面控制轨制、公司财务轨制、 档案治理轨制、印记治理办法、行政事理轨制、东谈主力资源治理轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职治理办法、职工行动表率、规律程序和救急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭办事、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金治理东谈主的业务、治理、监督的需要，同期亦然幸免 办事中主不雅狂放性的有用技能。部门轨制及具体治理规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 证监会端正和《公司端正》及公司基本治理轨制。  本基金治理东谈主确知建立、撑持、完善、实施和有用扩充风险治理和里面控制 轨制是本基金治理东谈主董事会及治理层的办事，董事会承担最终办事。本基金治理 东谈主特殊声明以上对于里面控制的表示实在、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展握住完善里面控制轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续斟酌   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、理会信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统接济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为老例化的内控办事技能。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国树立银行一直秉 持“以客户为中心”的斟酌理念，握住加强风险治理和里面控制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实贵重资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国树立银行托管资产鸿沟握住扩大，托管业务品 种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。限制 2023 年年末，中国树立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限办事公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成惟一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制主意   看成基金托管东谈主，中国树立银行严格恪守国度接洽托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内接洽治理端正，称职斟酌、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保接洽信息的实在、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国树立银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面控制办事， 对托管业务风险治理和里面控制的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有零丁诈欺内控合规办事权利和 智商。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了治理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集 中控制，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，封锁治理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防守泄密；业求完满自动化操作，防守东谈主为事故的发生，本领系统完 整、零丁。  （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和程序  （一）监督方法  依照《基金法》极度配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同端正，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基 金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。  （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金治理东谈主进行风险请示，与基金 治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特别事项实时文牍中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时文牍中国证监会。                         五、关系服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金治理有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   接洽东谈主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：东莞市南城路 2 号    办公地址：东莞市南城路 2 号    法定代表东谈主：何沛良    接洽东谈主：谭少筠    接洽东谈主电话：0769-22118343    客服热线：0769-961122    网址：www.drcbank.com    注册地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    接洽东谈主：高天    接洽东谈主电话：021-58781234    传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表东谈主：阎俊生 接洽东谈主：董嘉文 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  接洽东谈主：蓝杰 接洽东谈主电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东谈主：魁伟 接洽东谈主：程毅 接洽东谈主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 接洽东谈主：陈东 接洽东谈主电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东谈主：田为奇 接洽东谈主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：潘世友 接洽东谈主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：吕柳霞 接洽东谈主：东仙 接洽东谈主电话：19901846231 传真：021-50810687 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 接洽东谈主：徐亚丹 接洽东谈主电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 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    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     接洽东谈主：李琪     接洽东谈主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     基金治理东谈主可根据接洽法律法例的要求，弃取其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金治理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）。    （三）登记机构    称呼：光大保德信基金治理有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东谈主：刘翔     电话：（021）80262888     传真：（021）80262483     接洽东谈主：杨静     （四）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     接洽东谈主：刘佳     承办讼师：廖海、刘佳     （五）管帐师事务所和承办注册管帐师     公司全称：安永华明管帐师事务所(特殊平方合伙)     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：上海市世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼     法定代表东谈主：毛鞍宁     电话：（021）22288888     传真：（021）22280000     接洽东谈主：李乐     承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、基金的召募   本基金召募期为 2016 年 1 月 7 日至 2016 年 2 月 2 日，本次召募的最终有用 阐明净认购金额为 216,657,891.82 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐明日之前 产生的银行利息共计 24,694.59 元东谈主民币。本次召募有用认购户数为 534 户， 按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计较，本次召募资金极度产生的利息折算 成基金份额共计 216,682,586.41 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者通盘。   经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2016 年 2 月 4 日端庄奏效。                七、基金合同的奏效  根据接洽端正，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2016 年 2 月 4 日端庄奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主端庄运转治理本基金。                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他关系公告。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色 或按销售机构提供的其他形态办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东谈主或其指 定的其他销售机构通达电话、传真或网上等来回形态，投资东谈主不错通过上述形态 进行申购与赎回，具体办法由基金治理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券或期货来回市集、证券或期货来回所来回 时期变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相 应的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时期在申购运转公告中端正。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中端正。   在细则申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表示办法》的接洽端正在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者弯曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或弯曲 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 法律另有端正的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个来回账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有端正的，以各销售机构的业务端正为准； 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金治理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 步履赎回；   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主 必须在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在敞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，若申购资金在端正时期内 未全额到账则申购不成立。投资东谈主委用申购款项，申购成立；基金份额登记机构 阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎复活效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金 份额持有东谈主账户。遇证券、期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响 业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个办事日划出。在发生 大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金治理东谈主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他形态查询央求的阐明情况。若申购不得手或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回央求的受理并 不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确乎接收到申购、赎回央求。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资 东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 述业务办理时期进行休养，但须在休养前依照《信息表示办法》的接洽端正在指 定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收 取申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：       申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率              元   对于 A 类基金份额，维连续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产；维连续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；维连续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；维连续持有 期长于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 A 类基金份 额的赎回费率树立如下表所示：           连续持有期               A 类基金份额赎回费率   对于 C 类基金份额，维连续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费率树立如下表所示：            连续持有期               C 类基金份额赎回费率   注：赎回费的计较中 1 年指 365 个公历日。 购央求阐明日（对申购份额而言）或登记机构转入央求阐明日（对转入份额而言） 起运转计较，自该部分基金份额赎回/转出央求阐明日止，且基金份额赎回/转出 央求阐明日不计入持有期限。 应于新的费率或收费形态实施日前依照《信息表示办法》的接洽端正在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错得当调低基金申购 费率、基金赎回费率和基金销售服务费。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理形态：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理形态：赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五 入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额计较   净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份数＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份数＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额计较    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    (3)基金份数按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例 2：某投资东谈主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 1.50%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，则其可 得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+1.50%）＝4,926.11 元    申购用度＝5,000－4,926.11＝73.89 元    申购份额＝4,926.11/1.200＝4,105.09 份    即投资东谈主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,105.09 份 A 类基金份额。    例 3：某投资东谈主在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.200 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    净申购金额＝5,000 元    申购份额＝5,000/1.200＝4,166.67 份    即投资东谈主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    (1)基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，计较公式如下：    赎回价钱＝央求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 4：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限    赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00 元    赎回用度＝11,500×0.75％＝86.25 元    净赎回金额＝11,500－86.25＝11,413.75 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限满 10 日，净赎 回金额为 11,413.75 元。    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限 满 30 日，该日 C 类基金份额净值为 1.150 元，则其获取的赎回金额计较如下：    净赎回金额＝赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限满 30 日，净赎 回金额为 11,500.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码，分别计较和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留 到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行得当程序，不错得当延伸计较或公告。基金份额净值计较公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总鸿沟上限的。 格且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受基金投资者的申购央求时，基金治理东谈主应当根据接洽端正在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金治理东谈主应实时规复申 购业务的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 格且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 央求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排除时，基 金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理形态   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 弯曲中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金弯曲中转入央求份额 总额后的余额)跳动前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回程序扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被排除。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   但若赎回央求东谈主中存在当日央求赎回的份额跳动前一办事日基金总份额 30% 的单个赎回央求东谈主（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金治理东谈主应当按照保护 其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，优先阐明小额赎回央求东谈主 的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐明，则基金 治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍 可接受赎回央求的范围内对该等大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐明，对大额 赎回央求东谈主未予阐明的赎回央求宽限办理。如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日 未被全部阐明，则对全部未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求 与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体程序，按照本条 端正的宽限赎回或取消赎回的形态办理。基金治理东谈主应当对宽限办理事宜在指定 媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金治理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他形态在 3 个来回日内文牍基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日两类基金份额的基金 份额净值。 照《信息表示办法》的接洽端正，最迟于从头敞开申购或赎回日在指定媒介上刊 登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头敞开 申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头敞开的公告。   （十二）基金弯曲   已持有本公司治理的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及关系代销机构办理基金弯曲业务。   投资者可在基金敞开日央求办理基金弯曲业务，具体办理时期与基金申购、 赎回业务办理时期相通。   基金弯曲用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次弯曲时两只基金的申购费率和赎回费率的各异情况而 定。基金弯曲用度由央求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 弯曲用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   弯曲用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   弯曲用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在弯曲过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金计较补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成弯曲后不连气儿计较持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入央求阐明之日起运转计较，自该部分基金份额赎回或转出央求阐明日止，且 基金份额赎回或转出央求阐明日不计入持有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金弯曲当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或关系公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－弯曲用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金弯曲只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金弯曲遴选“未知价”法，即以央求受理当日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行计较。   基金弯曲遵照“份额弯曲”的原则，弯曲央求份额精准到少许点后两位，单 笔弯曲央求份额不得低于 100 份，当单个来回账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性央求弯曲。销售机构另有端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金弯曲用度由基金持有东谈主承担。   基金投资者建议的基金弯曲央求，在当日来回时期结果前不错排除，来回时 间结果后即不得排除。   基金份额持有东谈主提交基金弯曲来回央求后，基金注册登记机构在 T+1 办事日 为基金份额持有东谈主央求进行阐明，阐明得手后为基金持有东谈主办理关系的注册登记 手续。   本公司可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行休养，并 按端正赐与公告。   出现下列情况之一时，基金治理东谈主不错暂停接受基金持有东谈主的基金弯曲央求：   不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   证券来回景色在来回时期非正常停市，导致基金治理东谈主无法计较当日基金资 产净值；   因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大批赎回，基金治理东谈主合计有必要暂 停接受该基金份额的转出央求；   法律、法例、规章端正的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金治理东谈主应于规按时限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头敞开基金弯曲时，基金治理东谈主应按端正赐与公告。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来回景色或者来回形态进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的形态进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈阁下有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资规划   敞开式基金按时定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交央求，约 定每期申购时期和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购央求的一种投资形态。   相宜基金合同端正的通盘个东谈主投资者和机构投资者。   投资者可在基金敞开日央求办理按时定额申购业务，具体办理时期与基金申 购、赎回业务办理时期相通。   投资者可通过光大保德信直销平台及关系代销机构办理基金按时定额申购 业务。   （1)   央求办理按时定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金治理有 限公司敞开式基金账户，具体开户程序请遵照各销售机构端正；   （2)   投资者开立基金账户后佩戴本东谈主有用身份证件和接洽凭证到指定的 各销售机构网点央求办理光大保德信敞开式基金的按时定额申购业务，具体办理 程序请遵照各销售机构的接洽端正。   光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金投资者可与代销机构约定每期固 定扣款金额，每期最低扣款金额及关系端正以各销售机构端正为准。光大保德信 格调轮动搀杂型证券投资基金投资者可与本公司网上直销来回平台约定每期固 定扣款金额，每期扣款金额不得低于东谈主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应遵照销售机构的端正并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办按时定额业务的央求得到得手阐明， 则初次扣款日为当期，不然为次期。   （1)   销售机构将按照投资者央求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金敞开日则顺延到下一基金敞开日；   （2) 投资者须指定一个销售机构招供的资金账户看成每期固定扣款账户；   （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务央求的得手受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的按时定额申购费率及计费形态如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期履行扣款日与基金申购央求日为归并日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准计较申购份额，申购份额将在 T+1 办事日阐明得手后平直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 办事日起查询按时定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可建议变更央求；如果投资者 想阻隔按时定额申购业务，可建议澌灭央求，具体办理程序请遵照关系销售机构 的端正。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法例另有端正的除外。   如关系法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东谈主将制定和实施相应的业务公法。                 九、基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资主意   本基金将把抓不同期期格调轮动带来的投资契机，在有用控制风险前提下， 悉力卓绝功绩比较基准的投资文牍，争取完满基金资产的历久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、固 定收益类金融用具（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、 中小企业私募债券、可弯曲公司债券（含可分离来回可转债）、货币市集用具、 短期融资券、中期单据、资产接济证券、债券回购、央行单据、银行入款等）、 权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 相宜中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%—95%；其余资 产投资于债券、货币市集用具、股指期货、权证、资产接济证券、银行入款以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。每个来回日日终在扣除股 指期货保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例统统不低于基金资产净值的 5%。前述现款资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金应将至少 60%的非现款资产麇集投资于大盘格调股票库、中盘格调股 票库及小盘格调股票库中的一个股票库；若在基金运作过程中出现麇集投资比例 不相宜该端正的，基金治理东谈主应在 15 个来回日内进行休养。   （三）投资策略   本基金将通过对宏不雅经济基本面及证券市集双层面的数据进行研究，并通过 定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。   （1）宏不雅经济运行的变化和国度的宏不雅调控政策将对质券市集产生深刻影 响。本基金通过详尽国表里宏不雅经济景色、国度财政政策、央行货币政策、物价 水平变化趋势等因素，构建宏不雅经济分析平台；   （2）运用历史数据并结合基金治理东谈主里面的定性和定量分析模子，细则影 响各样资产收益水平的先行规划，将上一步的宏不雅经济分析结果量化为对先行指 标的影响，进而判断对各样资产收益的影响；   （3）结合上述宏不雅经济对各样资产畴昔收益影响的分析结果和本基金投资 组合的风险预算治理，细则各样资产的投资比重。   我国 A 股市集具有专有的格调轮动特征，具体表现为强势行情在大盘、中盘、 小盘板块的股票中进行切换。本基金的股票投资策略将主要选拔格调轮动的投资 策略，即通过量化模子的形态来追踪、臆度 A 股市集的格调轮动法则，在不同期 期从大中小盘板块中弃取出畴昔表现相对强势的，并麇集投资于该板块，从而分 享大中小盘轮动带来的逾额收益。同期，在各板块里面，通过定量和定性相结合 的形态弃取优质股票来构建最终组合，从而进一步进步本基金的举座收益。   （1）格调板块的麇集投资   本基金将选拔基金治理东谈主自主开发的格调轮动识别模子对我国 A 股市集的 格调轮动进行臆度。咱们将 A 股市集的格调板块分为以下三种股票库：   大盘格调股票库：属于沪深 300 指数因素股的全部股票。   中盘格调股票库：除沪深 300 指数因素股及深圳证券来回所创业板上市股票 之外的其余股票。   小盘格调股票库：在深圳证券来回所创业板上市的全部股票。   本基金应将至少 60%的非现款资产麇集投资于以上三种股票库中的一个股 票库。   （2）个股弃取   本基金将以定性和定量相结合的形态、从价值和成长等因素对个股进行弃取， 详尽琢磨上市公司的增长后劲与市集估值水平，精选估值合理且成长性邃密的上 市公司进行投资。   本基金结合盈利增长规划、现款流量规划、欠债比率规划、估值规划、盈利 质地规划等与上市公司斟酌接洽的关键定量规划，对主意上市公司的价值进行深 入挖掘，并对上市公司的盈利智商、财务质地和斟酌效率进行评析，为个股弃取 提供依据。   A. 价值和成长性   本基金合计股票价钱的合理区间并非统统由其财务数据决定，还必须结合企 业学习与调动智商、企业发展策略、本领专利上风、市集拓展智商、公司治理结 构和治理水平、公司的行业地位、公司增长的可连续性等定性因素，给予股票一 定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价钱区间。根据上述定性定量分析的结 果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估 且成长性邃密的股票，本基金将重心暖和；对于价值被高估但成长性邃密，或价 值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过深入的调研和细密的分析，有弃取 地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予琢磨投资。   B．事件性因素分析   本基金所波及的行业受政策扶持、产业升级、行业内要紧事件的影响比较明 显，时常会对通盘这个词行业内个股的估值水平有大范围的影响，具体包括要紧行业政 策变化、行业限制的减轻或收紧等。   （3）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略扩充。   本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使 基金资产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金固定 收益类资产的投资将在限制的投资范围内，根据国度货币政策和财政政策实施情 况、市集收益率弧线变动情况、市集流动秉性况来臆度债券市集举座利率趋势， 同期结合各具体品种的供需情况、流动性、信用景色和利率敏锐度等因素进行综 合分析，在严格控制风险的前提下，构建和休养债券投资组合。在细则固定收益 投资组合的具体品种时，本基金将根据市集对于个券的市集成交情况，对各个目 标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权休养利差（OAS）， 并利用利率模子对利率进行模拟臆度，选出订价合理或被低估，到期期限相宜组 合构建要求的固定收益品种。   本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市集 的分析，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略， 以改善投资组合的投资后果，完满股票组合的逾额收益。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券遴选非公开形态刊行和来回，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产鸿沟较小、斟酌波动性较高、信用基本 面结实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应遴选更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天资进行预防的分析，并详尽琢磨刊行东谈主的企业性质、所处行业、资产 欠债景色、盈利智商、现款流、斟酌结实性等要津因素，细则最终的投资决策。   资产接济证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产接济证券的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，遴选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产接济证券。   本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权订价量 化模子估算权证价值，主要琢磨运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向 权证策略、赢利保护策略和套利策略等。   同期，法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若合计有 助于基金进行风险治理和组合优化的，可依据法律法例的端正履行得当程序后， 运用金融养殖居品进行投资风险治理。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中本基金应将至少 库中的一个股票库；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金以后，保持 不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。前述现款资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的归并权证，不得跳动该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳动上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产接济证券的比例，不得跳动 该资产接济证券鸿沟的 10％；   （11）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产接济 证券，不得跳动其各样资产接济证券统统鸿沟的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级文牍发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （15）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    本基金仅在参与股指期货投资时遵照下列（16）-（20）的投资组合限制：    （16）在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 10%；    （17）在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；    （18）在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有 的股票总市值的 20%；    （19）在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳动上一个来回日基金资产净值的 20%；    （20）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽端正；    （21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动该基金资产净值 的 10%；    （22）本基金治理东谈主治理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的按时敞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；    （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外 的因素致使基金不相宜本款所端正比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充；    （26）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   若在基金运作过程中出现非现款资产投资比例不相宜“至少 60%的非现款资 产麇集投资于大盘格调股票库、中盘格调股票库及小盘格调股票库中的一个股票 库”的，基金治理东谈主应在 15 个来回日内进行休养。除此之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不相宜上述端正投资比例的，除第（2）、（12）、（23）、（24）项外， 基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但法律法例或中国证监会端正的特 殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱极度他不梗直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极度控股鞭策、履行 控制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜本基金的投资主意和投资策略，遵照持有 东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱扩充。关系来回必须事前得到基金托管东谈主喜悦，并按法律法例赐与 表示。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：90%×中证 500 指数收益率＋10%×银行活期入款 利率（税后）。      功绩比较基准中式的原理为：中证 500 指数样本空间内的股票扣除了沪深 照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低名次并剔辞退次后 20% 的股票，并在此基础上中式日均总市值名次前 500 名的股票看成样本股。琢磨到 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%—95%，并基于上述指数的主要特征， 设定本基金的功绩比较基准为“90%×中证 500 指数收益率＋10%×银行活期入款 利率（税后）”，本基金治理东谈主合计该功绩比较基准粗略实在、客不雅地反应本基 金的风险收益特征。      如果上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 又或者市集推出更具泰斗、且更粗略表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 治理东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商喜悦后，基金治理东谈主不错在履行得当程序 后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。      （六）风险收益特征      本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。      （七）基金治理东谈主代表基金诈欺关系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （二）基金投资组合文牍      本投资组合文牍所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                               占基金总资产的比例 序号           面目          金额（元）                                                  （％）       其中：股票                   16,600,232.40            88.26       其中：债券                              -                -       资产接济证券                             -                -       其中：买断式回购的买                                           -                   -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       统统                                                      占基金资产净值 代码            行业类别            公允价值（元）                                                       比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -             - B    采矿业 C    制造业                             10,862,652.40        59.16 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                   260,807.00         1.42 E    建筑业                                279,954.00         1.52 F    批发和零卖业                             254,981.00         1.39 G    交通运输、仓储和邮政业                        250,356.00         1.36 H    住宿和餐饮业                                     -             - I    信息传输、软件和信息本领服务业                  1,179,841.00         6.43 J    金融业                              1,845,418.00        10.05 K    房地产业                               323,376.00         1.76 L    租出和商务服务业                           211,055.00         1.15 M    科学研究和本领服务业                          91,044.00         0.50 N    水利、环境和寰球设施治理业                      236,409.00         1.29 O    住户服务、修理和其他服务业                              -             - P    陶冶                                         -             - Q    卫生和社会办事                                    -             - R    文化、体育和文娱业                          241,082.00         1.31 S    详尽                                  25,344.00         0.14      统统                              16,600,232.40        90.40      本基金本文牍期末未持有沪港通股票。 序号    股票代码     股票称呼    数目(股)        公允价值(元)          占基金资产净值                                                     比例(％)      本基金本文牍期末未持有债券。      本基金本文牍期末未持有债券。      本基金本文牍期末未持有资产接济证券。      本基金本文牍期末未持有贵金属。      本基金本文牍期末未持有权证。      本基金本文牍期末未持有股指期货      本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市集的分析，充 分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资 后果，完满股票组合的逾额收益。      根据本基金基金合同，本基金不行投资于国债期货。   本基金本文牍期末未持有国债期货 收到安徽证监局出具的责令改正监管措施。   基金治理东谈主按照里面研究办事表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金治理东谈主密切追踪关系进展，遵照价值投资的理念 进行投资决策。除上述证券外，文牍期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部 门立案视察或在文牍编制日前一年受到证监会、证券来回所公开责备、处罚的情况。   序号              称呼                       金额   本基金本文牍期末未持有处于转股期的可弯曲债券。   本基金本文牍期末前十名股票中不存在流通受限情况。                                  十、基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表        光大保德信格调轮动搀杂 A:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①       模范差②                                           率③   准差④ 至 2016 年 12 月      8.70%     0.95%    5.26%     1.05%    3.44%    -0.10% 至 2024 年 9 月 30   -2.16%     1.42%    5.47%     1.58%   -7.63%    -0.16% 日 自基金合同奏效 起于今        光大保德信格调轮动搀杂 C:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①       模范差②                                           率③   准差④ 至 2020 年 12 月     40.10%     1.46%    18.99%    1.46%   21.11%    0.00% 至 2024 年 9 月 30   -2.07%     1.42%    5.47%     1.58%   -7.54%    -0.16% 日 自基金合同奏效 起于今   （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图            光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金        累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             (2016 年 2 月 4 日至 2024 年 9 月 30 日)                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以极度他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表肆意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本人的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 十二、基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回景色的来回日以及国度法律 法例端正需要对外表示基金净值的非来回日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      (三) 估值方法 （包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近来回市价，细则 公允价钱。      （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）对在来回所市集上市来回的可弯曲债券，按估值日收盘价减去可弯曲 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；      （3）对在来回所市集挂牌转让的资产接济证券和私募债券，选拔估值本领 细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选拔估值本领细则公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在来回所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会接洽端正细则公允价值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，选拔估值本领细则 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来回日结算 价估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。 如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同 订明的估值方法、程序及关系法律法例的端正或者未能充分贵重基金份额持有东谈主 利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   (四) 估值程序 日该类基金份额的余额数目计较，两类基金份额净值均精准到 0.001 元，少许点 后第 4 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别计较基金份额净值。      基金治理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。      (五) 估值作假的处理      基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处 理：      本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的差错形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错 的办事东谈主应当对由于该估值作假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。 上述估值作假的主要类型 包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等。      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假办事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假办事方承担； 由于估值作假办事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值作假办事方照旧积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假办事方应答更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的办事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值作假的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假办事方仍应答估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求委用欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假休养选拔尽量规复至假设未发生估值作假的正确情形的形态。 处理的程序如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因细则估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向接洽当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐明   基金资产净值和两类基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个办事日来回结果后计较当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   (八) 特殊情形的处理 差不看成基金份额净值作假处理。 司发送的数据作假等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然照旧遴选必要、得当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该作假的，由此形成的基金份额净值计较错 误，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿办事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的措施排除或减轻由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若基金合同奏效动怒 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为归并类别的基金 份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨形态是现款分成； 日的两类基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别每一 基金份额享有同等分拨权；  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形态等内容。  （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期 不得跳动 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务公法》扩充。                   十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形态  本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金治理费的 计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金治理费  E 为前一日的基金资产净值  基金治理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的计较方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。上述“（一） 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金用度的休养   在恪守关系的法律法例并履行了必要的程序的前提下，基金治理东谈主和基金托 管东谈主协商一致后可酌情裁汰基金治理费、基金托管费。此项休养不需要基金份额 持有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息表示办法》 的端正在指定媒介上刊登公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照接洽端正编制基金管帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金治理东谈主 就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以托管左券约定的形态阐明。  （二）基金的年度审计 关系业务经验的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 殊平方合伙）改聘为安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金治理股份有限公司董事会审议通过，并已按照关系端正及基 金合同约定文牍基金托管东谈主。更换管帐师事务所依照《信息表示办法》的端正在 端正媒介公告。               十六、基金的信息表示  （一）信息表示要求  本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 基金合同极度他接洽端正。关系法律法例对于信息表示的端正发生变化时，本基 金从其最新端正。  （二）信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。  本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的 时期和形态查阅或者复制公开表示的信息贵寓。  （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  （四）信息表示文本  本基金公开表示的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。  本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的公法及具体程序，说明基金居品的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大戒指地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概要是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同撮要登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。  基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至 少每周在指定网站表示一次两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示敞开日的两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较形态及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年 度文牍登载在指定网站上，并将年度文牍请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度文牍中的财务管帐文牍应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所 审计。  基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将 中期文牍登载在指定网站上，并将中期文牍请示性公告登载在指定报刊上。  基金治理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 文牍，将季度文牍登载在指定网站上，并将季度文牍请示性公告登载在指定报刊 上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度文牍、中期报 告或者年度文牍。  基金治理东谈主应当在基金年度文牍和中期文牍中表示基金组结伴产情况极度 流动性风险分析等。  文牍期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金治理东谈主至少应当在按时文牍“影响投资者决策 的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、文牍期末持有份额及占比、文牍期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时文牍书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同阻隔、基金计帐；  （3）弯曲基金运作形态、基金合并；  （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金治理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金治理东谈主的履行控 制东谈主变更；  （8）基金召募期延长；  （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；  （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金治理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；  （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极度控股鞭策、 履行控制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）基金治理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 模范、计提形态和费率发生变更；  （16）基金份额净值估值作假达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金运转办理申购、赎回；  （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；  （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；  （21）本基金加多份额类别树立；  （22）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金推出新业务或服务；  （24）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集繁荣传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开深化，并将 接洽情况立即文牍中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金治理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监 会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金治理东谈主应当在本基金季度文牍、中期文牍、年度文牍等按时文牍和招募说明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   基金治理东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等按时文牍和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主意等。   基金治理东谈主应在基金年度文牍及中期文牍中表示其持有的资产接济证券总 额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和文牍期内通盘的资产接济证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度文牍中表示其持有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和文牍期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产接济证券明细。   基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文牍。基金财产计帐小组应当将计帐文牍登载在指定网站上， 并将计帐文牍请示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息表示事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表示内容与形态准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时文牍、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐文牍等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。  基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完好、实时。  基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。  基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的关系端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计文牍、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。  （七）信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸信息表示的情形  当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金关系信 息： 业时； 资产价值时； 且选拔估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后暂停基金估值时； （九）本基金信息表示事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                  十七、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金功绩，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不粗略完满刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资获取的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水仁爱再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的得手实施。   （6）购买力风险   基金持有东谈主收益将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张因素 而使其购买力下降。   （7）上市公司斟酌风险   上市公司的斟酌景色受多种因素的影响，如斟酌决策、本领变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出息产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分拨利润的裁汰，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过散布化投资来减少风险，但不行统统回避。   （1）治理风险   本基金可能因为基金治理东谈主和基金托管东谈主的治理水平、技能和本领等因素， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合治理上，举例资 产配置、类属配置不行达到预期收益主意；也可能表当今个券个股的弃取不行符 合本基金的投经验联合投资主意等。   （2）新址品调动带来的风险   跟着中国证券市集握住发展，各式国外的投资用具也将被慢慢引入，这些新 的投资用具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权居品带来的订价风险等。   本基金濒临的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本控制不力，建仓时 效不高；基金资产变现智商差，或变现成本高；在投资东谈主大额赎回时缺少应答手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集举座流动性问题。   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同景色下， 其流动性表现是不平衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性特殊好， 而在另一些时期，则可能成交有数，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本加多或变现繁难的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时表现尤为隆起。   （2）市集中流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按规划买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，加多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为隆起。      （1）杠杆风险：因股指期货选拔保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动主意不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的特别变动 而遭受缓期风险。      （3）股指期货缓期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 缓期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、来回量不实时，将会导致缓期操作扩充难度提高、来回成本增 加，从而可能对基金资产形成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现款治理风险：股指期货遴选保证金来回制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金治理要求高。当市集连续向不利 主意波动导致期货保证金不及，如果未能在端正的时期内补足保证金，按端正将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，来回所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法陆续持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产治理东谈主运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选 择资信景色优良、风险控制智商强的期货公司看成经纪商，但不行阻绝在顶点情 况下，所弃取的期货公司在来回过程中存在作恶、非法斟酌行动或歇业计帐导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在端正的时期内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。   （8）未平仓合约不行陆续持有风险：由于国度法律、法例、政策的变化、 中金所来回公法的修改、热切措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法陆续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律 法例由非上市中小企业选拔非公开形态刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体爽约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动持有到期的风险。市集风险是畴昔市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不细则性带来的风险，它影响债券的履行收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来回公法等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、麇集度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。      投资科创板股票存在的风险包括：      （1）市集风险      科创板个股麇集来改过一代信息本领、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本领和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。      （2）流动性风险      科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志参与证券来回满两年何况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与 度相对较低，机构持有个股大批流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现极度他关系流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对斟酌景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）麇集度风险      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股， 市集可能存在高麇集度景色，举座存在麇集度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集招供度较高的科技调动企业，在企业斟酌及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新本领产业扶持力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      本基金为搀杂型基金，投资者濒临的特定风险主要为资产配置风险、股票投 资风险、固定收益类品种投资风险以极度他证券投资风险。股票投资收益会受宏 不雅经济、市集偏好、行业波动和公司本人斟酌景色等因素的影响，本基金所投资 的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，形成本基金的收益低于 其它基金；另外，由于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价钱也可 能因市集中的各样变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到举座 基金的投资收益。   本基金主要投资于根据格调轮动股票投资策略而审慎挑选的关系证券，因此 本基金在获取该投资策略带来的投资收益的同期，须承受关系证券波动带来的行 业或投资策略风险。当根据格调轮动股票投资策略而审慎挑选的关系证券表现较 差时，本基金的净值增长率可能低于非格调轮动投资策略关系的基金。同期，未 来跟着社会经济发展、政策或市集环境发生变化等导致格调轮动股票投资策略所 界定的格调投资板块发生变动，本基金可能在不改变本基金的投资主意及风险收 益特征的前提下休养对上述投资策略界定的模范，并根据基金合同约定对基于本 基金所界定的格调轮动股票投资策略的证券库赐与按时更新和休养，在该等情形 下，本基金的关系证券库可能无法实时反应投资策略或行业的最新变化，本基金 特定时期的表现可能会与市集总体或同类基金存在一定各异。   （1）本领风险   当计较机、通信系统、来回蚁集等本领保障系统或信息蚁集接济出现特别情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限表示产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端控制风险   上海证券来回所、深圳证券来回所和中国证券登记结算有限办事公司对本基 金租用的来回单元实施当日净买入申报金额总量前端控制轨制。当关系来回单元 买入申报金额不相宜资金前端控制自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端控制出现特别的，上海证券来回所、深圳证券来回所和中国证券登记结算 有限办事公司将拒却接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是敞开式基金，基金鸿沟将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，要是由于投资东谈主的连气儿大批申购而导致基金治理东谈主在短期内被动持有大 量现款；或由于基金份额持有东谈主的连气儿大批赎回而导致基金治理东谈主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现大批赎回，并导致基金治理东谈主的现 金支付出现繁难，基金份额持有东谈主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金治理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常办事，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不行保证其收益或本金安全。        十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正或 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金 托管东谈主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，在履行关系程序后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐文牍；  （5）聘用管帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文牍出具法律意见书；  （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐文牍经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容撮要  （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金治理东谈主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度接洽法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要措施保护基金投资者的利益； 获取基金合同端正的用度； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、弯曲和非来回过户等业务公法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金治理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 斟酌形态治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相零丁，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，细则 两类基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同极度他接洽端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东谈主泄露； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者粗略按照基金合同端正的时期和形态，随时查阅到与基金接洽的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免； 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券来回资金计帐；      (2）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照顾人提供的情况除外； 基金份额申购、赎回价钱； 基金治理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东谈主有未扩充基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的措 施； 回款项； 或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文牍基金治理东谈主； 因其退任而罢免； 金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 治理东谈主追偿；  归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》极度他接洽端正，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈阁下有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的 日常机构，按照关系法律法例的要求扩充。  （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有端正之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 基金份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。  （2）以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 调低销售服务费率或在对现存的基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的前提 下，住手现存基金份额类别的销售、休养收费形态、增设新的份额类别或休养份 额类别树立； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证监会许可的范围内休养接洽认 购、申购、赎回、弯曲、非来回过户、转托管等业务公法； 或服务；  （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 治理东谈主召集；  （2）基金治理东谈主未按端正召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集；  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金治理 东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文牍基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合；  （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主就归并 事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金 治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额百分之十以上 （含百分之十）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金治理东谈主，基金治理东谈主应当 配合；  （5）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主就归并 事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或统统代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金 份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、打扰；  （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取细则开会时期、地点、形态和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；  （2）遴选通信开会形态并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信形态、寄托的公证机关极度 接洽形态和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取形态。  （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形态、通信开会形态等基金合同约定的 形态或法律法例、中国证监会允许的其他形态召开，会议的召开形态由会议召集 东谈主细则，基金治理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈欺投票权提供便利。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解释委 派代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、基金合同和 会议文牍的端正，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈阁下有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他形态在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面形态或大会公告载明的其他形态进行表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的形态视为有用： 关系请示性公告； 为基金治理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍端正的形态收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效用； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的寄托东谈阁下有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法 律法例、基金合同和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。  （3）从头召集基金份额持有东谈主大会的条件  若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大 会。从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （4）在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过蚁集、电 话或其他形态召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、蚁集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体形态由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。在会议召开形态 上，本基金亦可选拔蚁集、电话、短信等其他非现场形态或者以非现场形态与现 场形态结合的形态召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信形态 开会的程序进行。  （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权形态不错选拔 书面、蚁集、电话、短信或其他形态，具体形态在会议文牍中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会谋划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事程序  在现场开会的形态下，最初由大会阁下东谈主按照下列第 7 点端正程序细则和公 布监票东谈主，然后由大会阁下东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会阁下东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能阁下 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表阁下；如果基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 看成该次基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽形态等事项。  在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所端正 的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形态通过。  （2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会或本合同另有约定外，弯曲基金运作形态、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、 阻隔基金合同、与其他基金合并应当以特殊决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会遴选记名形态进行投票表决。  遴选通信形态进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交 相宜会议文牍中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍端正的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主应当在会议运转后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会阁下东谈主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的效用。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票形态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔 通信形态进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主与托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同澌灭和阻隔的事由、程序  有下列情形之一的，在履行关系程序后，基金合同应当阻隔：  （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；  （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、 新基金托管东谈主连续的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）关系法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个办事日内成 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐程序： 告出具法律意见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金 份额比例进行分拨。  计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐文牍经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议责罚形态  各方当事东谈主喜悦，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、用功、尽责 地履行基金合同端正的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律统治。   (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的形态  基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公景色和营业景色查阅。                  二十、基金托管左券的内容撮要    （一）基金托管左券当事东谈主    称呼：光大保德信基金治理有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东谈主：刘翔    成立日历：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织体式：有限办事公司    注册老本：东谈主民币 1.6 亿元    存续期间：连续斟酌    斟酌范围：基金召募、基金销售、资产治理和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证斟酌）    称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：连续斟酌   斟酌范围：领受公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金治理东谈主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券弃取 模范的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用关系本领系统，对基金履行投资是否相宜《基金合同》对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、固 定收益类金融用具（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、 中小企业私募债券、可弯曲公司债券（含可分离来回可转债）、货币市集用具、 短期融资券、中期单据、资产接济证券、债券回购、央行单据、银行入款等）、 权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 相宜中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%—95%；其余资 产投资于债券、货币市集用具、股指期货、权证、资产接济证券、银行入款以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。每个来回日日终在扣除股 指期货保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例统统不低于基金资产净值的 5%。前述现款资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金应将至少 60%的非现款资产麇集投资于大盘格调股票库、中盘格调股 票库及小盘格调股票库中的一个股票库；若在基金运作过程中出现麇集投资比例 不相宜该端正的，基金治理东谈主应在 15 个来回日内进行休养。   （2）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： 的非现款资产麇集投资于大盘格调股票库、中盘格调股票库、小盘格调股票库中 的一个股票库； 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产接济证券鸿沟的 10％； 金持有资产接济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级 文牍发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40％；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   本基金在参与股指期货投资时，遵照以下对于股指期货的投资限制： 金资产净值的 10%； 值之和,不得跳动基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的接洽约定； 不得跳动上一来回日基金资产净值的 20%；    本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》。 因素致使基金不相宜本款所端正比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 敞开式基金以及处于敞开期的按时敞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金基金治理东谈主治理且由本基金 托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上 市公司可流通股票的 30%；   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   若在基金运作过程中出现非现款资产投资比例不相宜“至少 60%的非现款 资产麇集投资于大盘格调股票库、中盘格调股票库及小盘格调股票库中的一个股 票库”的，基金治理东谈主应在 15 个来回日内进行休养。除此之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述端正投资比例的，除第 2）、9）、19）、20）项外，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但法律法例或中国证监会端正的特殊情形 除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运转。   （3）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第九款基金投资退却行动通过过后监督形态进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极度控股鞭策、履行 控制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资主意和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱扩充。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的喜悦，并履行 信息表示义务。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （4）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业模范的、经端庄弃取的、本基金适用的银行间债 券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算形态。基金治理东谈主应 严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集弃取来回敌手。基金托管东谈主监督 基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金治理 东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算形态进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。 如基金治理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集来回敌手名单及结算 形态的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与 基金托管东谈主协商责罚。   基金治理东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回公法进行 来回，并负责责罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时期前仍未承担爽约办事极度他关系法律办事的，基金治理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主没 有按照事前约定的来回敌手或来回形态进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨办事。   （5）基金投资中小企业私募债券，基金治理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防守信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督， 如发现特别情况，应实时以书面体式文牍基金治理东谈主。基金治理东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金治理东谈主原因导致基金出现损失致使 基金托管东谈主承担连带抵偿办事的，基金治理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （6）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、两类基金份额净值计较、两类基金份额累计净值计较、应收资金 到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （7）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面请示 等形态文牍基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金治理东谈主收到书面文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文牍中国证监会。   （8）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金治理东谈主 应在端正时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督文牍的事项，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （9）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回程序照旧奏效的指示违背法律、 行政法例和其他接洽端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。   （10）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法行动，应实时文牍中国证监会， 同期文牍基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。基金治理东谈主无正 当原理，拒却、粉碎对方根据本托管左券端正诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正的，基 金托管东谈主应文牍中国证监会。   （1）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金治理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值和 各样基金份额累计净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监 督基金投资运作等行动。   （2）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未扩充或无故延伸扩充基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券极度他接洽端正时，应实时以书面体式 文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基 金治理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金治理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在端正时期内恢复基金管 理东谈主并改正。   （3）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时文牍中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、粉碎对方根据本左券端正诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议教学仍不改正的，基金管 理东谈主应文牍中国证监会。   （三）基金财产的撑持   （1）基金财产应零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 完好与零丁。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本左券的约定撑持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走时用、 责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户 贵重费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东谈主负责与接洽当事 东谈主细则到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金治理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金治理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何办事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金治理东谈主在基金托管东谈主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，同期在端正时期内，聘用具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验 资，出具验资文牍。出具的验资文牍由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到《基金合同》奏效 的条件，由基金治理东谈主按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和治理当相宜银行业监督治理机构的接洽端正。   （4）在相宜法律法例端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的治理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金治理东谈主先行垫付,待 托管居品启始运营后, 基金治理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费 从本居品托管资金账户中扣还基金治理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户通达信息文牍基金治理东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司 的一级法东谈主计帐办事，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正以及基金治理东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》扩充。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银 行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的接洽端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主 左券。   （1）在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定， 开立接洽账户。该账户按接洽公法使用并治理。   （2）法律法例等接洽端正对关系账户的开立和治理另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈阁下有。实 物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用控制或撑持的 资产不承担撑持办事。   与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本左券另有端正外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑持期限为《基金合同》 阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致或未在合 同约定范围内，合同原件不得滚动。      （四）基金资产净值计较与复核 按照每个来回日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，两类基金份额净值均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个来回日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公 告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个来回日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。      （五）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律 法例另有端正的除外。如不行妥善撑持，则按关系法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期文牍和年报前，基金治理东谈主应将接洽贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应恪守守秘义务，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。      （六）争议责罚形态   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋责罚，协商、 斡旋不行责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 赤诚、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管左券端正的义务，贵重基金份额 持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治。      （七）托管左券的修改与阻隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被排除、歇业或由有其他基金托管东谈主领受基金 资产；   （3）基金治理东谈主驱散、照章被排除、歇业或由有其他基金治理东谈主领受基金 治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的阻隔事项。                 二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务面目：   （一）资讯服务   基金治理东谈主通过客服热线、在线客服、公司网站、电语言音等形态为投资者 提供信息资讯服务，投资东谈主如果想了解申购、赎回、分成等来回情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金治理东谈主客户服务电话、 登录公司网站、公司移动端平台或通过销售机构进行询查、查询。   宇宙统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微确信务号：   登录及查询形态详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东谈主可通过公司网站、在线客服、客服电话等形态向本基金治理 东谈主定制电子对账单。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单 期内发生来回或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东谈主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东谈主未详确填写或未实时更新关系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金治理东谈主无法投递的除外。   电子对账单体式及服务形态具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个办事日内，本公司将以电子邮 件形态，向当月进行基金来回或当月临了一个来回日仍持有基金份额，并得手定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：限制月度末的基金份额 持有概况及当月来回明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个办事日内，本公司将以手机短信 形态，向当月临了一个来回日仍持有基金份额，并得手定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：限制月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东谈主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度结果后 20 个办事日内，本基金治理东谈主 将以电子邮件及手机短信的形态，朝上一管帐年度临了一个来回日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：限制年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度来回明细。      指以不按时的形态向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 关系材料、敞开式基金运作情况追想、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及移动端平台，投资者可获取如下服务： 来回明细情况、改革个东谈主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金治理东谈主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方移动端平台：      微确信务号：      （四）网上来回   基金治理东谈主照旧通达快速精炼的网上来回，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上来回系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金弯曲、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务公法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金治理东谈主提供的客服电话东谈主工服务、客服电语言音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述形态接洽 基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面阐明了本招募说明书。                  二十二、其他应表示事项   （一）2023 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 29 日基金治理东谈主关系公告事宜列示 如下，下列公告刊登在中国证券报及光大保德信基金治理有限公司网站上。本基 金其他信息表示事项详见基金治理东谈主发布的关系公告。    表示时期                       公告内容                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                     格调轮动搀杂 A）基金居品贵寓概要更新                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                     格调轮动搀杂 C）基金居品贵寓概要更新                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金招募说明书                               （更新）                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金规复大额申                      购、弯曲转入、按时定额投资的公告                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2022 年年度                                 文牍                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年第 1                               季度文牍                 光大保德信基金治理有限公司旗下基金 2023 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年第 2                               季度文牍                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金基金司理变                                更公告                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                     格调轮动搀杂 A）基金居品贵寓概要更新                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                     格调轮动搀杂 C）基金居品贵寓概要更新                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金招募说明书                               （更新）                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金基金司理变                                更公告                 光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                     格调轮动搀杂 A）基金居品贵寓概要更新                 格调轮动搀杂 C）基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金招募说明书                          （更新）              光大保德信基金治理有限公司对于调低旗下部分基金                     费率并校正基金合同的公告              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                 格调轮动搀杂 A）基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金（光大保德信                 格调轮动搀杂 C）基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金招募说明书                          （更新）              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年中期                           文牍              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年第 3                          季度文牍              光大保德信基金治理有限公司对于暂停官网、网上交                          的公告              光大保德信基金治理有限公司对于暂停官网、网上交                          关系公告              光大保德信基金治理有限公司对于暂停对于暂停网上                 来回、APP、微信来回系统服务关系公告              光大保德信基金治理有限公司对于暂停网上来回、APP、                     微信来回系统服务关系公告              光大保德信基金治理有限公司对于提请投资者实时更                新已过期身份证件极度他身份基本信息的公告              光大保德信基金治理有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年第 4                          季度文牍              对于阻隔“光大保德信基金”APP 运营及贵重服务的公                           告              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金(光大保德信                  格调轮动搀杂 A)基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金(光大保德信                  格调轮动搀杂 C)基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金招募说明书                             （更新）              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2023 年年度                              文牍              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2024 年第 1                             季度文牍              光大保德信基金治理有限公司对于旗下部分公募基金                          居品风险等第变动的文牍              光大保德信基金治理有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金(光大保德信                  格调轮动搀杂 A)基金居品贵寓概要更新              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金(光大保德信                  格调轮动搀杂 C)基金居品贵寓概要更新              光大保德信基金治理有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              对于“光大保德信基金”微信公众号来回、查询系统、                          在线客服升级贵重的公告              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2024 年第 2                             季度文牍              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2024 年中期                              文牍              对于规复“光大保德信基金”微信公众号来回、查询系                           统、在线客服的公告              光大保德信基金治理有限公司对于休养旗下部分基金                   持有的股票估值方法的请示性公告              光大保德信基金治理有限公司对于旗下基金改聘管帐                            师事务所公告              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金 2024 年第 3                         季度文牍              光大保德信格调轮动搀杂型证券投资基金基金司理变                          更公告          二十三、招募说明书的存放及查阅形态   本招募说明书可印制成册，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 端正将招募说明书置备于公司住所，供投资东谈主查阅；投资东谈主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十四、备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管左券 （四）法律意见书 （五）基金治理东谈主业务经验批件和营业牌照 （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献