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星河丰利纯债债券型证券投资基金 （由星河泽利保本混杂型证券基金转型）       托管左券  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司  基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                             目    录               星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                 一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易考试区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：胡泊   成立时候： 2002 年 6 月 14 日   批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织体式：有限职守公司   注册成本： 2.0 亿元东谈主民币   存续时期：执续策动   策动范围：基金召募；基金销售；钞票管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 1 月 29 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：2,114,298.4272 万东谈主民币   批准拔擢机关和拔擢文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市互助银行开业的批复》（银复1995470 号）   存续时期：执续策动   策动范围：经受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱业务； 办理所在财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信探望、商议、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券        二、基金托管左券的依据、主义和原则   签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息暴露管理 办法》   （以下简称《信息暴露办法》）、                 《证券投资基金信息暴露内容与步地准则第 理规矩》    （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                       《星河丰利纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关规矩。   签订本左券的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值规画、收益分拨、信息暴露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券          三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，主要投资于固定收益类品 种，包括债券（包括国债、央行单子、所在政府债、战略性金融债等）、上述债 券行动质押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他固定收益证券品种 （但须合适中国证监会干系规矩）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 步地后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的80%， 每个往畴昔日终，应当保执不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督： 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 的 10％； 钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的15%；              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不合适前 述规矩比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同 约定的投资范围保执一致；   除上述第 2）、7）、8）项除外，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域 变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个往畴昔内进行治疗，但中国证监会规矩的特等情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使本基金的投资组合比例 合适基金合同的相关约定：本基金自变更之日起不越过 3 个月的时候区间内为其 投资转型期，投资转型期的具体起止日历由基金管理东谈主笃定并届时公告。基金管 理东谈主应当自投资转型期已矣日起 3 个月内使本基金的投资组合比例合适基金合 同的相关约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系截止，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主对基金投资的监督自《基金合同》奏效之日起启动。基金托管东谈主 严格依照监督步地对基金投资比例进行监督，基金管理东谈主仍违背法律法例规矩或 基金合同约定的投资比例截止酿成基金财产亏空的，由基金管理东谈主承担职守，基 金托管东谈主不承担任何职守。   干系法律、法例或部门规矩规矩的其他比例截止。 投资进攻步履进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金进攻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行为；   （7）依照法律、行政法例和中国证监会规矩进攻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行 限定东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职执有东谈主 利益优先原则，羁系利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。干系往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予 暴露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述进攻性规矩，基金管理东谈主在履行顺应步地 后可不受上述规矩的截止。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金管理东谈主仍违背法律法例规矩或基金合同 约定的投资进攻步履而酿成基金财产亏空的，由基金管理东谈主承担职守，基金托管 东谈主不承担任何职守。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 方法的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往返结算神气。基金管理东谈主有职守确保实时将更新后的往返敌手 名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的亏空应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主 应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集采用往返敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。在基金 存续时期基金管理东谈主不错治疗往返敌手名单，但应将治疗效果至少提前一个职责 日书面讲演基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结 算的往返，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据市集需要临时治疗银行间 债券往返敌手名单及结算神气的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与往返敌手发 生往返前 3 个往畴昔内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信限定，按银行间债券市集的往返司法进行              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 往返，并负责措置因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职守及亏空。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时候前仍未承担毁约职守偏激他干系法律职守的，基金管理东谈主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向干系往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职守。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，笃定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否按进款银行名单往返进行监督。 如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供合适条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不 对基金投资银行进款的往返敌手进行监督。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值规画、种种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、干系信息暴露等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券偏激他相关规矩时，有权实时以书面体式讲演基金 管理东谈主限期更动，基金管理东谈主收到讲演后应不才一个职责日实时查对，并以书面 体式向基金托管东谈主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主 改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内更动的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主有义务抵偿因其违背《基金合同》而以致投资 者际遇的亏空。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金 合同》约定的，应当拒却施行，立即书面讲演基金管理东谈主，并向中国证监会报 告。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返步地还是奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面讲演基金           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 管理东谈主，并讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提 供干总共据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期 书面讲演基金管理东谈主限期更动。   基金管理东谈主无正大原理，拒却、不容基金托管东谈主根据本左券规矩哄骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （四）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议会 计师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资策略、组合截止、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步地、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息暴露、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募评释书的规矩。   基金托管东谈主应当依照干系法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息暴露等方面进行复核和监督。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法例、《基金合同》及本左券规矩，基金管理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主规画的基金资 产净值和种种基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息暴露 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主的灵验资金划拨指示、违背约定流露基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他相关规矩时，基金 管理东谈主应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限期更动，基金托管东谈主收到讲演后应及 时查对阐述并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基 金管理东谈主讲演的违纪事项未能在限期内更动的，基金管理东谈主应讲述中国证监会， 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的亏空。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期讲演基金托管东谈主限期更动。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和简直性，在规矩时候内回答基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大原理，拒却、不容基金管理东谈主根据本左券规矩哄骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                   五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与独 立。 本左券的约定守护基金财产。 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主。由此给基金酿成亏空的， 基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主有义务在合理且必 要的范围内配合基金管理东谈主进行追偿，但对此不承担职守。 基金财产。      （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与作事代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的星河基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》等相关规矩后，由基金管 理东谈主聘任具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 规矩办理退款事宜。   （三）基金的钞票托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东谈主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东谈主以本基金的名 义在其营业机构开设钞票托管专户，该钞票托管专户是指基金托管东谈主在聚合托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职守公司进行一级结算的专 用账户。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的钞票托管专户、实时核查 钞票托管专户余额。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇 银行间同行拆借市集的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责根据中 国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的相关规矩，在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券     在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关司法使用并管理。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 职守公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集清理所股份有限公司或单子营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的正大 指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验限定下的什物证券及银行依期进款存单等有 价凭证在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验限定的证券不承担守护职守。     （八）与基金财产相关的紧要合同的守护     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分手应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主守护。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证执有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全神气将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，保存期限按照法律法例的规矩施行。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其简直性偏激与原件的统调解致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券           六、指示的发送、阐述和施行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面讲演 （以下称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往返 权限，并规矩基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权讲演当日回函向基金管理东谈主阐述。基金管理 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作主谈主 员除外的任何东谈主流露，但法律法例规矩或有权机关、一方上市的证券往返所要求 的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到帐时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述和施行的时候和步地   指示由“授权讲演”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用加密传真的神气或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐述过的神气向基金 托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因管 理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐述,以致资金未能实时到账所酿成的亏空不由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权讲演”规矩的方法阐述指示灵验后，方 可施行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。基金管理 东谈主应按照《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的策动权 限和往返权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必需的时候。基金管理东谈主发 送指示（包括原指示被拔除、变更后再次发送的新指示）的截止时候为本日的 小时发送，并进行电话阐述。由于基金管理东谈主原因导致的指示传输不足时、未能 留出有余的划款时候，以致资金未能实时到账所酿成的亏空由基金管理东谈主承担。 基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴和签 名的口头一致性，复核无误后应在规依期限内施行，不得延误。指示施行完毕后，           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 基金托管东谈主应将施行完毕的指示盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金可 用余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主有权不予施行，独立即讲演基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该 指示而酿成亏空的职守。   基金管理东谈主应将同行市集国债往返讲演单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理步地   基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息失实，指示中垂死信息迂缓不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时讲演基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理步地   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法例的相关规矩，有权视情况暂缓或不予施行，并应实时以书面形 式讲演基金管理东谈主更动，基金管理东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐述，由此酿成基金财产或基金份额执有东谈主的亏空由基金管理 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自己过失酿成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常的灵验资金划拨指示施行，应在发现后实时采纳措施给予搭救，给基金财产或 基金份额执有东谈主酿成亏空的，应负抵偿职守，但仅限于抵偿径直经济亏空。   （七）更换被授权东谈主的步地   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐述过的神气向基金托 管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更讲演，并提供新的被授权东谈主的署名 样本，同期电话讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更讲演当日将回函书面传真 基金管理东谈主并通过电话向基金管理东谈主阐述。被授权东谈主变更讲演，自基金管理东谈主收 到基金托管东谈主以加密传真体式发出的回函阐述时启动奏效。基金管理东谈主在尔后三 日内将被授权东谈主变更讲演的蓝本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主讲演           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改革授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管理东谈主不承担职守。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券             七、往返及清理交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券策动机构的方法和步地   基金管理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券策动机构。采用的方法是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往返的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的推敲讲述及玉成 的信息作事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题推敲讲述。   基金管理东谈主负责根据以上方法以及里面管理轨制对相关证券策动机构进行 捕快后笃定代理本基金证券买卖证券策动机构，并承担相应职守。基金管理东谈主和 被采用的证券策动机构签订往返单元使用左券，由基金管理东谈主讲演基金托管东谈主， 并在法定信息暴露公告中暴露相关内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及干系业务司法，签订《证券 往返资金结算左券》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往返资金结 算业务中的职守。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规依期限内施行并在施行完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   如若因基金托管东谈主过失在清理和交收中酿成基金财产的亏空，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏空；如若因为基金管理东谈主违背法律法例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券往返资金结算左券》而酿成基金投资清理繁重和风险的， 基金托管东谈主发现后有权立即书面讲演基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，基金 托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金酿成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券经过中出现超买或超 卖平安，有权立即书面提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，由此给基金造 成的亏空由基金管理东谈主承担。如若因基金管理东谈主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 11：30 时之前完成融资，用以完成清理交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在施行基金管理东谈主发送的指示时，有有余的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却施行基金管理东谈主发送 的划款指示并同期讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分讨论基 金托管东谈主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支 付证券清理款，由此给基金酿成的亏空由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却施行。如由于基金托管东谈主的过失 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的亏空由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往返纪录的查对   对基金的往返纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外暴露种种基金份 额净值之前，必须保证本日整个执行往返纪录与基金管帐账簿上的往返纪录统统 一致。如若执行往返纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不 简直，由此导致的亏空由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往畴昔终了时两边进行对账。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   对往返纪录，由两边逐日对账一次。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   （四）申购、赎回、颐养绽开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当 事东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和基金代销机构东谈主的代销网点 进行申购和赎回苦求，由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托 管东谈主负责经受并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎 回款项。   基金管理东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章讲演基金托管东谈主。基金管理东谈主打发 传递的申购、赎回数据的简直性、准确性和完好意思性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算撤职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应 在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金托管账户，基金托管东谈主在资金到 账后按约定神气讲演基金管理东谈主；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按照 基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理账 户，基金托管东谈主在资金划出后实时讲演基金管理东谈主，并提供企业银行的查询功能， 便于基金管理东谈主进行账务管理。发生多数赎回的情形，款项的交收参照本基金基 金合同相关条件处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时讲演基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主划付，由此产生的职守应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的灵验指示实时 进行划付。对于已发送灵验指示但因基金托管东谈主过失未准时划付的资金，基金 管理东谈主应实时讲演基金托管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。后 果严重的基金管理东谈主有权向中国证监会讲述。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券            八、基金钞票净值规画和管帐核算   （一）基金钞票净值的规画   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指规画日种种基金钞票净值除以该规画日该类基金份额总份额后的数值。种种 基金份额净值的规画均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的谬误计入基金财产。   基金管理东谈主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指点》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息暴露 的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责规画，基金托管东谈主复核。 基金管理东谈主应于每个职责日往返已矣后规画当日的种种基金份额净值并以两边 认同的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画效果复核后以两边认同 的神气发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主规画并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主规画的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主， 就与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一 致的办法，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的规画效果对外给予公布。法律法例 以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往返的，且最近往畴昔后经济环境 未发生紧要变化，按最近往畴昔的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，治疗最近往返市价，笃定公允价钱；           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   ②往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往畴昔后经济环境未发生重 大变化，按最近往畴昔债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，治疗最近往返市价，笃定公允价钱；   ③往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。   （2）初度公开导行未上市的债券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集往返的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分手 估值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分感触基金份额执有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（5）款进行估值时，所酿成的谬误 不行动基金份额净值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往返所及登记结算公司发送的数据失实，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能 发现失实的，由此酿成的基金财产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除赔             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥由此酿成的影 响。      （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者酿成亏空的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的职守，有权向差错职守方追偿。   当基金管理东谈主规画的基金钞票净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏空，除本左券另有约定外应根 据法律法例的规矩由管理东谈主和托管东谈主根据各自的执行过失情况界定两边承担的 抵偿职守。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施 后仍弗成发现该失实，进而导致基金钞票净值、种种基金份额净值规画失实造 成投资者或基金的亏空，以及由此酿成以后往畴昔基金钞票净值、种种基金份 额净值规画顺延失实而引起的投资者或基金的亏空，由提供失实信息确当事东谈主 一方负责抵偿。   当基金管理东谈主规画的基金钞票净值与基金托管东谈主的规画效果不一致时，两边 应本着发奋遵法的魄力再行规画查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的规画效果为准对外公布，由此酿成的亏空以及因该往畴昔基金钞票净值规画 顺延失实而引起的亏空由基金管理东谈主承担抵偿职守，基金托管东谈主不负抵偿职守。      （四）基金账册的设立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分手独随即成立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并更动，保证两边平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的规画和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。      （五）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分手沉寂编制。月度报表的编            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月已矣之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募评释书摘记登载在指定前言 上。基金管理东谈主在每个季度已矣之日起 15 个职责日内完成季度讲述编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年讲述编制并公告；在管帐年度已矣后 90 日内完成年度讲述编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真神气将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结 果实时书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核效果书 面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效果书面讲演基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核效果书面讲演基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理神气为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核办法书，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，由此酿成的亏空由基金管理东谈主承担抵偿职守，基金托管东谈主 不负抵偿职守，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、半年讲述或年度讲述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时请示。   基金依期讲述应当在公开暴露的第 2 个职责日，分手报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公步地所在地中国证监会派出机构备案。   （六）暂停估值的情形 钞票价值时；          星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制时期的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   本基金的收益分拨原则如下： 或将现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资东谈主不采用，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 利润将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同等的收益分拨权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则和支 付神气进行治疗，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施步地 在指定前言上公告并报中国证监会备案；由于不同基金份额类别对应的可供分拨 利润不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分拨决议。 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的正大指示实时进 行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规矩。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                 十、信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的相关规矩进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按照《基金法》、                               《信息暴露 办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的相关规矩或者有权机关、 一方上市的证券往返所要求进行暴露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东谈主与基金 托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规矩或者有权机关、一方上市的证券往返 所要求之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然而，如下情况 不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构偏激他有权机构的敕令、决定所作念出的信息暴露 或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、技艺参谋人等作念出的必要信息暴露。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露步地   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息暴露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定神气和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募评释书、 《基金合同》、基金托管左券、              《基金合同》奏效公告、依期讲述、临时讲述、基 金钞票净值和种种基金份额净值、实施侧袋机制时期的信息暴露等其他必要的公 告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金事迹融会 数据、基金依期讲述和依期更新的招募评释书等公开暴露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券干系业务经验的管帐师事务所审             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 计后，方可暴露。   基金管理东谈主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予暴露的基金信息通过指 定前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过 指定前言公开暴露。   给予暴露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统调解致。   基金管理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金相关的信息暴露事宜时，对于根据 本左券、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管理东谈主或基金托管东谈主给予公布。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 钞票价值时；   （四）实施侧袋机制时期的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的规矩进行信息暴露，详见招募评释书的规矩。   （五）本基金信息暴露事项以法律法例规矩及基金合同“第十八部分 基金 的信息暴露”约定的内容为准。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。   在经常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率 为 0.01%。销售作事费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主作事等各项 用度。   在经常情况下，本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额的 基金钞票净值的 0.01%年费率计提，规画方法如下：   H＝E×0.01%÷畴前天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售作事费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）基金合同奏效以后的与基金干系的证券往返用度、银行汇划用度、基 金信息暴露用度、基金份额执有东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金干系的 管帐师费、讼师费等根据相关法例、《基金合同》及相应左券的规矩，由基金托 管东谈主按基金管理东谈主的划款指示或者本左券的约定并根据用度执行支拨金额支付， 列入当期基金用度。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券     （五）不列入基金用度的名目     基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法例，以及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。     （六）基金管理费、基金托管费、销售作事费的治疗     基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金运作情况等身分酌情治疗基金管理费 率、基金托管费率，治疗上述费率应经基金份额执有东谈主大会决议通过；基金管理 东谈主和基金托管东谈主还可根据基金运作情况等身分酌情调低销售作事费率，且不消召 开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主必须按照《信息暴露办法》或其他干系规矩 最迟于新的费率实施日前在指定前言上刊登公告。     （七）基金管理费、基金托管费和销售作事费的复核步地、支付神气和时 间     基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售作事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的相关规矩进行复核。     基金管理费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核无 误后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 已矣之日起 5 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个职责日内支付。     基金托管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核无 误后于次月首日起 5 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 已矣之日起 5 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个职责日内支付。     销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书或干系公告的规矩。   （九）如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背相关法律法例的相关规矩和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面讲授，如若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正大或合理的原理，不错拒却支付并 实时奉告基金管理东谈主。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券           十二、基金份额执有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分手妥善守护的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系司法分手守护基金份额执有 东谈主名册。守护神气不错接纳电子或文档的体式。守护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》远离日等触及到基金垂死事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额执有东谈主名册，并依期备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额执有东谈主名 册，应按相关法例规矩各自承担相应的职守。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往返纪录和垂死合同等，保存期限按照法律法例的规矩施行，对干系信息负 有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金 管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的相关文献。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离：   (1) 被照章取消基金管理东谈主经验；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章拆伙、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   基金管理东谈主职责远离时，应当依照基金合同的规矩在六个月内召开基金份额 执有东谈主大会，选任新的基金管理东谈主；新基金管理东谈主产生前由中国证监会指定临时 基金管理东谈主。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 正当律法例及中国证监会规矩的经验条件；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额执有东谈主大会选任 基金管理东谈主的决议奏效后 2 个职责日内在指定前言公告；   （6）嘱托：基金管理东谈主职责远离的，基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时经受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责远离的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额执有东谈主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经验；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章拆伙、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 正当律法例及中国证监会规矩的经验条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额执有东谈主大会更换 基金托管东谈主的决议奏效后 2 个职责日内在指定前言公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受，并与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基 金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采纳审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额执有东谈主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换步地   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分手按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换步地进行。   （四）新基金管理东谈主接受基金管理业务，或新基金托管东谈主接受基金财产和基 金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的规矩 不竭履行干系职责，并保证不合基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和步地的约定，但凡 径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                十五、进攻步履 事《基金法》规矩进攻的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取非法利益。 神气公开暴露的信息，不得违背本左券约定对他东谈主流露。 用或责罚基金财产。 进攻的其他步履。  法律法例和监管部门取消或变更上述进攻性规矩的，基金管理东谈主在履行顺应 步地后，则本基金不受上述干系截止或以变更后的规矩为准。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   十六、基金托管左券的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与远离   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券在履行顺应步地后远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东谈主秉承基 金钞票；   （3）基金管理东谈主拆伙、照章被拔除、收歇或有其他基金管理东谈主秉承基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远离事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管左券的规矩不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形发生后，由基金财产清理小组调解秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券   （4）基金清理组作出清理讲述；   （5）管帐师事务所对清理讲述进行审计；   （6）讼师事务所对清理讲述出具法律办法书；   （7）将基金清理效果讲述中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金执有的有价证券出现恒久休市、停 牌或其他运动受限的情形除外。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理经过中发生的整个合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）种种基金份额按基金份额执有东谈主执有的该类基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分拨给基金份额执有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券                十七、毁约职守   （一）如若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担毁约职守。   （二）因托管左券当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的， 应当分手对各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 行动或不行动而酿成的亏空等； 资权而酿成的亏空等；   （三）如若由于本左券一方当事东谈主（“毁约方”）的毁约步履给基金财产或基 金投资者酿成亏空，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权代表基金对毁约方进行追 偿；如若由于毁约方的毁约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者 所际遇的亏空，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应抵偿和补偿守约方由此发 生的整个成本、用度和支拨，以及由此际遇的亏空。   （四）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主酿成亏空的，首肯担 抵偿职守。   （五）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采纳必要 的措施，留神亏空的扩大。莫得采纳顺应措施以致亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非毁约方因留神亏空扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （六）毁约步履虽已发生，但本托管左券约略不竭履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本协 议。   （七）由于基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采纳必要、顺应、合理的措施 进行查验，然而未能发现该失实的，由此酿成基金财产或基金投资者亏空，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳 必要的措施排斥由此酿成的影响。        星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 （八）本左券所指亏空均为径直经济亏空。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券             十八、争议措置神气   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会。根据其时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有敛迹力， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭诚挚、 发奋、遵法地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，感触基金份额执有东谈主的 正当权益。   本左券受中国（为本左券之主义，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统领。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券           十九、基金托管左券的遵守   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 签署，左券当事东谈主两边可能往往根据中国证监会的办法修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理效果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自奏效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券蓝本一式八份，左券两边各执二份，备存二份，上报中 国证监会和银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律遵守。        星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券             二十、其他事项 除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券             二十一、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券 本页无正文，为《星河丰利纯债债券型证券投资基金托管左券》的签署页。 基金管理东谈主：星河基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年    月   日