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鹏华纯债债券型证券投资基金     托管条约  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国缔造银行股份有限公司    二零二四年十二月                                                          托管条约                         目            录                                      托管条约      鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 按影相关法律法例的圭表具备担任基金管理东谈主的履历和本事，拟召募刊行鹏华纯债债券型证 券投资基金；      鉴于中国缔造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 相关法律法例的圭表具备担任基金托管东谈主的履历和本事；      鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主，中国建 设银行股份有限公司拟担任鹏华纯债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确鹏华纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系， 特制订本托管条约；      除非另有约定，《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管条约时应具有相同的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其条 款解说。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相关安排见基金合同和招募证明书的规 定。      本基金信息透露事项以法律法例圭表及基金合同约定的内容为准。                                        托管条约                    一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199831 号   组织边幅：有限背负公司   注册成本：1.5 亿元   存续时期：抓续贪图   贪图领域：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元   存续时期：抓续贪图   贪图领域：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证事业及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支抓箱事业；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                                    托管条约          二、基金托管条约的依据、规划和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等计划法律法 规、基金合同过甚他计划圭表制订。   （二）缔结托管条约的规划   缔结本条约的规划是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支抓、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息透露及彼此监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。                                         托管条约        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计划法律法例的圭表及基金合同的约定，对基金投资领域、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔标准的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技艺系统，对基金实质投资是 否适应基金合同对于证券选拔标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域主要为具有精良流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行交易的 国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、场所政府债、中期单据、短期融资券、可调动 债券（含分离交易可转债）、金钱支抓证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的相关圭表）                                 。本基金抵御直买 入股票、权证等权益类金融器具，因所抓可调动公司债券转股形成的股票、因投资于分离交 易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不高出 10 个交易日的时刻内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金金钱的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在推行适应门径后，可 以将其纳入投资领域。    （二）基金托管东谈主根据计划法律法例的圭表及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   (1)本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值的   (2) 本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金金钱的 80％；   (3)本基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支抓证券的比例，不得高出基金金钱净值的   (4)本基金抓有的悉数金钱支抓证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；   (5)本基金抓有的统一(指统一信用级别)金钱支抓证券的比例，不得高出该金钱支抓证券 范畴的 10％；   (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有金钱支 抓证券时期，如若其信用品级下落、不再适应投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与悉数卖出；   (7)保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                       托管条约   (8)本基金抓有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得高出本基金金钱净值的 15%；本基 金抓有的统一通顺受限证券，其公允价值不得高出本基金金钱净值的 10%；   （9）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不高出基金金钱净值的 10％；   （10）在职何交易日买入权证的总金额，不高出上一交易日基金金钱净值的 0.5%；本基 金抓有的悉数权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3%；本基金管理东谈主管理的悉数基金抓有 统一权证的比例不高出该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有圭表的，驯顺其圭表；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出该基金金钱净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不适应 前述所圭表比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的悉数敞开式基金抓有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；   （14）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的悉数投资组合抓有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%。   如若法律法例对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的圭表为准。法律法例或 监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关适度。   除上述第（6）、（7）、（11）、（12）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置革新中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适应上述圭表投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗。   （三）基金托管东谈主根据计划法律法例的圭表及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资阻拦步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁 留步履和关联交易进行监督。根据法律法例计划基金阻拦从事关联交易的圭表，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单及计划关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有背负确保关联交易名单 的真确性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例阻拦基金从 事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采纳必要措施梗阻该关联交易的发生， 如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法梗阻关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法梗阻该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的死亡，并向中国证监会讲述。   （四）基金托管东谈主根据计划法律法例的圭表及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行                                     托管条约 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法例及 行业标准的、经正经选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基 金管理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主证明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责措置因交易敌手不推行合同而酿成的纠纷及死亡，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 背负及死亡。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主笃定的时刻前仍未承担负约责 任过甚他相关法律背负的，基金管理东谈主不错对相应死亡先行赐与承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东谈主根据计划法律法例的圭表及基金合同的约定，对基金金钱净值诡计、 各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违抗法律法例、 基金合同和本托管条约的圭表，应实时以电话提醒或书面教导等方式请问基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面请问后应 不才一责任日前实时查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，证明违法原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 请问的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在圭表时刻内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极合作提供相关数 据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易门径也曾见效的指示违抗法律、行政法例 和其他计划圭表，或者违抗基金合同约定的，应当立即请问基金管理东谈主，由此酿成的死亡由 基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期请问                                      托管条约 基金管理东谈主限期改造，并将改造成果讲述中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，拒却、阻拦 对方根据本托管条约圭表诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡教授仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                                    托管条约           四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金金钱 净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息透露和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本条约过甚他计划圭表时，应实时以书面边幅请问基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收 到请问后应实时查对并以书面边幅给基金管理东谈主发出回函，证明违法原因及改造期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对请问县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 相关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在圭表时刻内回复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期请问 基金托管东谈主限期改造，并将改造成果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，拒却、阻拦 对方根据本条约圭表诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主提倡教授仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。                                      托管条约                  五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何金钱 （不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收 结算费和账户保重费等用度）。 并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时请问基金管理 东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成死亡的，基金管理东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基 金财产的死亡，基金托管东谈主对此不承担任何背负。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等计划圭表后，基金管理东谈主应将属于基金财产的悉数 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在圭表时刻内，聘用具有从事证券相关业务 履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。                                    托管条约 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限背负公司的圭表实行。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关圭表，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的圭表实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的计划圭表， 在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集 债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 管东谈主负责开立。新账户按计划圭表使用并管理。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的支抓   基金财产投资的计划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。有价 凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构实质有用适度的金钱不承担支抓背负。   （八）与基金财产计划的要紧合同的支抓   与基金财产计划的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、                                   托管条约 与基金财产计划的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支抓。除本条约另有圭表 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产计划的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的支抓期 限为基金合同拆开后 15 年。                                     托管条约               六、指示的发送、证据及实行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等计划事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。 如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的见效时刻。 作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例圭表或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及实行的时刻和门径   基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的圭表，在其正当的贪图权限和交易权限内发送 指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定门径发出的指示，基 金管理东谈主不得否定其着力。但如若基金管理东谈主也曾灭亡或转变对交易指示发送东谈主员的授权， 况且基金托管东谈主根据本条约证据后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负，授权已转变但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   基金管理东谈主应在交易已毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东谈主，并电话证据。如若银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或拆开，基金管理东谈主 要书面请问基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证据，如需在划款当日下 达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时刻。指示传输不 实时、未能留出饱胀的划款时刻，甚至资金未能实时到账所酿成的死亡由基金管理东谈主承担。                                     托管条约   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先请问基金管理东谈主其名单，并与基金 管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎 考据计划内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时请问基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实行完结后，基金托管东谈主应实时请问基金 管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余额，对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，但应立 即请问基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基 金托管东谈主不承担因未实行该指示酿成死亡的背负。   （四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发送东谈主员无权 或特别权限发送指示。   基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权拒却实行，并实时 请问基金管理东谈主改正。如需灭亡指示，基金管理东谈主应出具书面证明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定的，应当拒 绝实行，立即请问基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实行并对基金财产或投资东谈主造 成的平直死亡，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的平直死亡   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金管理东谈主更换被授权东谈主、转变或拆开对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式请问金钱托管东谈主，并经电话证据后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献见效之后，原来投递之前，金钱托管东谈主按 照新的授权文献传真件内容实行计划业务，如若新的授权文献原来与传真件内容不同，由此 产生的背负由金钱管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过录 音电话请问基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲述基金管理东谈主，基金托管东谈主对实行基金管 理东谈主的正当指示对基金财产酿成的死亡不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应背负。                                        托管条约               七、交易及计帐交收安排   （一）选拔证券买卖的证券贪图机构   基金管理东谈主应想象选拔证券买卖的证券贪图机构的标准和门径。基金管理东谈主负责选拔证 券贪图机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券贪图机 构签订寄托条约，基金管理东谈主应提前请问基金托管东谈主，并将被选中证券贪图机构提供的《基 金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。交 易单元保证金由被选中的证券贪图机构录用。基金管理东谈主应根据计划圭表，在基金的半年度 讲述和年度讲述中将所选证券贪图机构的计划情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等赐与透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面边幅请问基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个责任日内， 中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行从头核算、诊疗。托管东谈主在 中国证券登记结算公司诊疗最低结算备付金当日，在资金调动表中反应诊疗后的最低备付金。 管理东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司笃定的实质下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易划款 指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财产的死亡，应由基金托管东谈主负责抵偿； 如若因为基金管理东谈主未事前请问基金托管东谈主加多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接收数据 不好意思满，酿成计帐特别的背负由基金管理东谈主承担；如若因为基金管理东谈主未事前请问需要单独 结算的交易，酿成基金金钱死亡的由基金管理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违抗市集操作规 则的圭表进行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐清苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即 请问基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的 其他金钱酿成的平直死亡由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未撤职上述圭表备足资金头寸，影响基金金钱的计帐 交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金 金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱酿成的平直死亡由基金管理东谈主负责。                                      托管条约   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金 托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金 托管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适应法律 法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却实行。   （1）交易记载的查对   基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外透露净值之前，必须保证本日通盘实质 交易记载与基金管帐账簿上的交易记载澈底一致。如若实质交易记载与管帐账簿记载不一致， 酿成基金管帐核算不好意思满或不真确，由此导致的死亡由基金管理东谈主承担。   （2）资金账规划查对   资金账目按日核实。   （3）证券账规划查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本圭表 基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、调动敞开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述计划数据，并保证相关数据的准确、好意思满。 章见效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商措置处理方式。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按计划圭表保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的背负。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构管理。 并请问基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时请问基金管 理东谈主采纳措施进行催收，由此酿成基金死亡的，基金管理东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金的 死亡。                                        托管条约      拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管理东谈主的原因造 成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。      除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资计划的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。      资金指示的款式、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示相同。      （四）申赎净额结算      基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求对应申购金额与 T-2 日基金调动入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求对应赎回金额与 T-2 日基金调动 出肯求对应金额之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户，基金托管东谈主在资金到账后应立即请问基金管理东谈主，并将计划书面凭证传真给基金管理东谈主 进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基 金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即请问基金管理东谈主，并将计划书面凭证交给基金管 理东谈主进行账务管理。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时请问基 金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因酿成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。      （五）基金调动 管东谈主并就相关事宜进行协商。 据传递的时刻、门径及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告实行。      （六）基金现款分成 圭表在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。                                     托管条约 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。                                       托管条约              八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   各类基金份额净值是指该类基金金钱净值除以该类基金份额总额，各类基金份额净值的 诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有圭表的，从其圭表。   基金管理东谈主每个责任日诡计基金金钱净值及各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 圭表公告。   基金管理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将各类基金份额净值成果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计 算成果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。   a、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价， 笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，                                       托管条约 诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交易所上市 的金钱支抓证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   b、处于未上市时期的有价证券应分辨如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁按期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有 关圭表笃定公允价值。   c、宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，接纳估值技艺笃定 公允价值。   d、统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   e、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值 的公正性。   f、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   g、相关法律法例以及监管部门有强制圭表的，从其圭表。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律法例的圭表或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商措置。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估值时，所酿成的舛错不手脚该类基 金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生特别时，视为该类基金份 额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与改造，通报基金托 管东谈主，并采纳合理的措施扫视死亡进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 金份额抓有东谈主和基金酿成死亡的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按特别情形，有权                                     托管条约 向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计特别给基金和基金份额抓有东谈主酿成死亡需要进行抵偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的背负，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金计划的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的死亡，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的各类基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对诡计进程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面证明，基金份额净值出错且酿成基金份额 抓有东谈主死亡的，应根据法律法例的圭表对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按督察理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额净值的诡计成果，天然屡次从头诡计和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计 算成果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的死亡，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的死亡，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，计划管帐轨制变化或由于其他不 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适应、合理的措施进行查抄，但 是未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值诡计诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿背负。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此酿成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建立而产生的净值诡计尾差，以基金管 理东谈主诡计成果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有圭表的，从其圭表。如若行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧出动，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利 益，已决定蔓延估值；   （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                                       托管条约   （六）基金管帐轨制   按国度计划部门圭表的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独随即建立、记载 和支抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净 值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安详的复核。查对不符时， 应实时请问基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据澈底一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度已毕之日 起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年已毕之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年已毕之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、半年 度讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 进程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度计划圭表为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及讲述。   （九）基金管理东谈主应在编制季度讲述、半年度讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。                                       托管条约                  九、基金收益分派   基金收益分派是指按圭表将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应撤职下列原则： 基金份额不收取而 B 类基金份额收取销售事业费，将导致在可供分派利润上有所不同； 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的 现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额； 次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可 供分派利润的 5%； 现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派的时刻和门径   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派决策公告后(依 据具体决策的圭表)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主 按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   (三) 实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的圭表。                                    托管条约                十、基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的计划圭表进行信息透露，拟公开披 露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》过甚他有 关圭表进行信息透露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管条约、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同见效公告、基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期讲述、包括基金年度讲述、基金半年度讲述和基金季度讲述、临时讲述、 显露公告、基金份额抓有东谈主大会决议、中国证监会圭表的其他信息。基金年度讲述需经具有 从事证券相关业务履历的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露进程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为目标，安分 信用，严守精巧。基金管理东谈主负责办理与基金计划的信息透露事宜，基金托管东谈主应当按影相 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条圭表的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应奉告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极合作、彼此监督，保证其推行按照法定方式和限时透露 的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会圭表的时刻内，将应予透露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等序论透露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 透露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开透露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相关信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；                                   托管条约   (3)出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金金钱的伏击事故的 任何情况；   (4)法律法例、基金合同或中国证监会圭表的情况。   按计划圭表须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中圭表需要透露的事项时，按基金合同圭表公布。   赐与透露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容澈底一致。   (四) 实施侧袋机制时期的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的圭表进行信息透露，详见招募证明书的圭表。                                        托管条约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   在时时情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售事业费   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售事业费， B 类基金份额的销售事业费按 前一日 B 类基金份额基金金钱净值的 0.2%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷夙昔天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为 B 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、基金合同见效后的信息透露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金 计划的管帐师费和讼师费等根据计划法律法例、基金合同及相应条约的圭表，列入当期基金 用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同见效前的讼师费、管帐师费和信息透露用度不得从基金财产中列支。基金管理 东谈主与基金托管东谈主因未推行或未澈底推行义务导致的用度支拨或基金财产的死亡，以及处理与 基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售事业费的诊疗   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协磋商情裁减基金管理费、基金托管费和销售事业费，此项 诊疗不需要基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售事业费的复核门径、支付方式和时刻   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售事业费等，根据本托管                                     托管条约 条约和基金合同的计划圭表进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售事业费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金管理费、基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （八）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他计划圭表从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与证明解说，如基金管理东谈主无高洁 事理，基金托管东谈主可拒却支付。   (九)实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 的圭表或相关公告。                                     托管条约           十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支抓，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支抓，则按相关法例承担 背负。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将计划贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所支抓 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。                                       托管条约                 十三、基金计划文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金管理东谈主和基金托管 东谈主都应当按圭表的期限支抓。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。      （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和关键合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。                                      托管条约            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆开：   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理履历；   (2)基金管理东谈主照章斥逐、被照章灭亡或者被照章宣告歇业；   (3)基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同圭表的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计抓有基金总份额 10%以上的基金 份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金管理东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任基金 管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当适应法律法例及中国证监会圭表的履历条件；   (3)核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主，更换基金管理 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实行；   (4)顶住：原基金管理东谈主职责拆开的，应当妥善支抓基金管理业务贵寓，实时办理基金管 理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主查对 基金金钱总值；   (5)审计：原基金管理东谈主职责拆开的，应当按照法律法例圭表聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报国务院证券监督管理机构备案；   (6)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主取得中国证监会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主计划的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东谈主照章斥逐、被照章灭亡或者被照章告示歇业；   (3)基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同圭表的其他情形。                                      托管条约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或共计抓有基金总份额 10%以上的基金 份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任基金 托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当适应法律法例及中国证监会圭表的履历条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实行；   (4)顶住：原基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，实时 办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收，并与 基金管理东谈主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例圭表聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报国务院证券监督管理机构备案；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监会核准后 2 日内公告。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 额抓有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上鸠合公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应链接推行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 酿成毁伤的步履。                                        托管条约                    十五、阻拦步履      本条约当事东谈主阻拦从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担死亡。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理进程中任何尚未按法律法例 圭表的方式公开透露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安详, 其高等管理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管条约的圭表进行责罚的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有圭表的除外；（5） 向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、阁下 证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；（8）依照法律、行政法例计划圭表，由国务院 证券监督管理机构圭表阻拦的其他行径。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基 金，则本基金投资不再受相关适度。      （十）法律法例和基金合同阻拦的其他步履，以及依照法律、行政法例计划圭表，由国 务院证券监督管理机构圭表阻拦基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                      托管条约       十六、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的圭表有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后见效。   （二）基金托管条约拆开出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同拆开时，自出现基金合同拆开事由之日起 30 个责任日内成立基金财产计帐 组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主谈主员。   (3)在基金财产计帐进程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自推行职责，链接诚实、勤恳、 尽职地推行基金合同和本托管条约圭表的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可 以照章进行必要的民事行径。   基金合同拆开，应当按法律法例和本基金合同的计划圭表对基金财产进行计帐。基金财 产计帐门径主要包括：   (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统一秉承基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证据；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律成见书；   (7)将基金财产计帐成果讲述中国证监会；   (8)参加与基金财产计划的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐成果；   (10)对基金剩余财产进行分派。                                        托管条约   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐进程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项圭表退回前，不分派给基金份额抓有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐 组公告；计帐进程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐成果治理帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                   托管条约                 十七、负约背负   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不推行本条约或推行本条约不适应约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的进程中，违抗《基金法》或者基金合 同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的步履 照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带 抵偿背负。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成死亡的，应就平直死亡进行抵偿；给基金 财产酿成死亡的，应就平直死亡进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向负约方追 偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而酿成的死亡等； 成的平直死亡或潜在死亡等；   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采纳必要的措施，致力 扫视死亡的扩大。   （五）负约步履虽已发生，但本托管条约大约链接推行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接推行本条约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现特别，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适应、合理的措施进行查抄，然而未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东谈主死亡，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然而基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此酿成的影响。                                   托管条约                 十八、争议措置方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和措置，协商、谐和不成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚实、勤恳、 尽职地推行基金合同和本托管条约圭表的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。                                      托管条约              十九、托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管 条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会 的成见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文本为认真文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管条约的 有用期自其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式八份，条约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督 管理机构各一份，每份具有同等法律着力。                                  托管条约                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与合作， 承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、计划法律法例等圭表协商办理。                              托管条约           二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日