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（原标题：内幕信息知情东说念主登记处理轨制）

浙江富特科技股份有限公司内幕信息知情东说念主登记处理轨制

为加强浙江富特科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息处理，作念好内幕信息秘密责任，珍爱信息泄漏的刚正原则，保护盛大投资者的正当权益，把柄《公司法》、《证券法》、《上市公司信息泄漏处理办法》、《上市公司监管指令第 5号——上市公司内幕信息知情东说念主登记处理轨制》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指令第 5号——信息泄漏事务处理》、《深圳证券交易所创业板股票上市功令》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指令第 2号——创业板上市公司模范运作》等法律、律例、模范性文献以及《公司端正》的相干规矩，制订本轨制。

公司董事会为内幕信息的处理机构，应当按照《内幕信息知情东说念主登记处理轨制》以及深圳证券交易所相干功令要求实时登记和报送内幕信息知情东说念主档案，并保证内幕信息知情东说念主档案确凿、准确和完好，公司董事长为主要包袱东说念主。董事长为公司内幕信息处理责任主要包袱东说念主，董事会文书为组织实施东说念主。董事会办公室当作负责公司信息泄漏、投资者关系处理等责任的广泛服务机构。

董事会文书负责办理公司内幕信息知情东说念主的登记入档和报送事宜，公司董事会办公室负责公司内幕信息的广泛处理责任。董事长与董事会文书应当对内幕信息知情东说念主档案果真凿、准确和完好签署书面阐述认识。

未经董事会批准或授权，公司任何部门和个东说念主不得向外界泄露、报说念、传送相干公司内幕信息及信息泄漏的内容。对外报说念、传送的文献、软（磁）盘、灌音（像）带及光盘等触及内幕信息及信息泄漏的内容的贵寓，须经董事会文书审核欢喜（并视要紧程度申报董事会审核），方可对外报说念、传送。

公司监事会负责对内幕信息知情东说念主登记处理轨制的实施情况进行监督。

本轨制所指内幕信息，是指把柄《证券法》相干规矩，触及公司的筹画、财务好像对公司股票偏执繁衍品种交易价钱有重要影响的尚未公开的信息，包括但不限于：公司筹画办法和筹画边界的重要变化、重要投资活动、重要财富购买、出售、典质、质押、报废、要紧合同、重要担保、重要债务失约、重要亏蚀或损失、分派股利、高比例送转股份、增资、减资、吞并、分立、落幕及恳求收歇的决定、坐褥筹画的外部条目重要变化、董事、监事、高档处理东说念主员变动、合手有公司5%以上股份的鞭策或实质实现东说念主合手股或实现公司的情况变化、重要诉讼、仲裁、涉嫌作恶被照章立案走访、董事、监事、高档处理东说念主员涉嫌作恶被采用强制法度、刊行新股或其他再融资决议、股权激发草案、职工合手股揣测打算、权益变动、重要财富典质、质押、出售、转让、报废、公司债券信用评级变化、取得大额政府补贴、股权结构重要变化、新增告贷或对外提供担保向上上年末净财富的百分之二十、灭亡债权或财产向上上年末净财富的百分之十、尚未公开的并购、重要财富重组、要约收购、股份回购、照章泄漏前的年度发挥、半年度发挥等。

本轨制所指内幕信息知情东说念主，是指不错斗争、获取内幕信息的公司里面和外部相干东说念主员，包括但不限于：公司偏执董事、监事、高档处理东说念主员；公司控股或实质实现的企业偏执董事、监事、高档处理东说念主员；公司里面参与重要事项权术、论证、决策等时刻的东说念主员；由于所任公司职务而瞻念察内幕信息的财务东说念主员、里面审计东说念主员、信息泄漏事务责任主说念主员等；合手有公司5%以上股份的鞭策偏执董事、监事、高档处理东说念主员；公司控股鞭策、第一大鞭策、实质实现东说念主偏执董事、监事、高档处理东说念主员；公司收购东说念主好像重要财富交易相干方偏执控股鞭策、实质实现东说念主、董事、监事、高档处理东说念主员（如有）；相管事项的提案鞭策偏执董事、监事、高档处理东说念主员（如有）；因职务、责任不错获取内幕信息的证券监督处理机构责任主说念主员，好像证券交易时势、证券登记结算机构、中介机构相干东说念主员；因法定职责对质券的刊行、交易好像对上市公司偏执收购、重要财富交易进行处理不错获取内幕信息的相干摆布部门、监管机构的责任主说念主员；照章从公司获取相干内幕信息的其他外部单元东说念主员；参与重要事项权术、论证、决策、审批等时刻的其他外部单元东说念主员；由于与上述相干东说念主员存在支属关系、业务交往关系等原因而瞻念察公司相干内幕信息的其他东说念主员；中国证监会规矩的不错获取内幕信息的其他东说念主员。

在内幕信息照章公开泄漏前，公司应当按照附件一款式填写公司《内幕信息知情东说念主档案》，实时记载内幕信息在公开前的商议权术、论证征询、合同缔结等阶段及发挥、传递、编制、决议、泄漏等时刻的内幕信息知情东说念主名单，偏执瞻念察内幕信息的时辰、场合、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情东说念主应当进行阐述。

公司董事、监事、高档处理东说念主员及各部门、子公司、分公司负责东说念主应当积极协作公司作念好内幕信息知情东说念主登记备案责任，实时示知公司内幕信息知情情面况以及相干内幕信息知情东说念主的变更情况。

公司的鞭策、实质实现东说念主、关联东说念主、收购东说念主、交易敌手方、证券公司、管帐师事务所、讼师事务所偏执他中介机构等内幕信息知情东说念主，应当积极协作公司作念好内幕信息知情东说念主登记备案责任，实时示知公司已发生或拟发生重要事件的内幕信息知情情面况以及相干内幕信息知情东说念主的变更情况。上述主体应当保证内幕信息知情东说念主档案果真凿、准确和完好，把柄事项进度将内幕信息知情东说念主档案分阶段投递相干公司，完好的内幕信息知情东说念主档案的投递时辰不得晚于内幕信息公开泄漏的时辰。内幕信息知情东说念主档案应当按照规矩要求进行填写，并由内幕信息知情东说念主进行阐述。

公司进行收购、重要财富重组、刊行证券、吞并、分立、分拆上市、回购股份等重要事项，好像泄漏其他可能对公司证券交易价钱有重要影响的事项时，除按照规矩填写公司《内幕信息知情东说念主档案》外，还应当按照附件二款式制作《重要事项进度备忘录》，内容包括但不限于权术决策过程中各个枢纽时点的时辰、参与权术决策东说念主员名单、权术决策方式等。公司应当督促《重要事项进度备忘录》触及的相干东说念主员在《重要事项进度备忘录》上签名阐述。公司鞭策、实质实现东说念主偏执关联方等相干主体应当协作制作《重要事项进度备忘录》。

公司泄漏以下重要事项时，应当向深圳证券交易所报备相干内幕信息知情东说念主档案：要约收购、重要财富重组、证券刊行、吞并、分立、分拆上市、股份回购、年度发挥、半年度发挥、高比例送转股份、股权激发草案、职工合手股揣测打算、导致实质实现东说念主好像第一大鞭策发生变更的权益变动、中国证监会好像深圳证券交易所认定的其他可能对公司股票偏执繁衍品种的交易价钱有重要影响的情形。公司应当在内幕信息照章公开泄漏后五个交易日内将内幕信息知情东说念主档案及重要事项进度备忘录报送深圳证券交易所。公司泄漏重要事项前，公司股票偏执繁衍品种交易一经发生超越波动的，应当向深圳证券交易所报备相干内幕信息知情东说念主档案。公司泄漏重要事项后，相管事项发生重要变化的，公司应当实时补充报送内幕信息知情东说念主档案。

证券公司、讼师事务所等中介机构应当协助协作公司实时报送内幕信息知情东说念主档案及重要事项进度备忘录，并依照执业功令的要求，对相干信息进行核实。

内幕信息登记备案的进程：当内幕信息发生时，明白该信息的知情东说念主需第一时辰示知公司董事会办公室。董事会办公室应实时示知相干知情东说念主的各项秘密事项和包袱，并依据各项律例轨制实现内幕信息传递和知情边界；董事会办公室应第一时辰督促内幕信息知情东说念主提交相干贵寓，填写公司内幕信息知情东说念主档案，制作重要事项进度备忘录(如需)，并实时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情东说念主档案所填写的内容确凿、准确。董事会办公室有权要求内幕信息知情东说念主提供或补充其它相干信息；董事会办公室核实无误后提交董事会文书审核，董事会文书按照规矩向深圳证券交易所报送。

公司应当实时补充完善内幕信息知情东说念主档案及重要事项进度备忘录信息。内幕信息知情东说念主档案及重要事项进度备忘录自记载（含补充完善）之日起至少保存 10年。中国证监会偏执派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情东说念主档案及重要事项进度备忘录。

公司董事、监事、高档处理东说念主员及相干内幕信息知情东说念主应采用必要的法度，在内幕信息公开泄漏前将该信息的知情者实当前最小边界内。公司内幕信息知情东说念主对其明白的内幕信息公开前负有秘密义务，在内幕信息照章泄漏前，不得私自以任何样貌对外泄露、报说念、报送，不得诈欺内幕信息交易公司股票偏执繁衍品种，好像提倡他东说念主交易公司股票偏执繁衍品种，不得诈欺内幕信息为本东说念主、支属或他东说念主渔利。

公司控股鞭策及实质实现东说念主在探讨触及可能对公司证券价钱产生重要影响的事项时，应将信息知情边界实现到最小。若是该事项已在阛阓崇高传并使公司证券价钱产生异动时，公司控股鞭策及实质实现东说念主应立即示知公司董事会文书，以便公司实时赐与走漏，好像径直向公司注册地中国证监会派出机构或深圳证券交易所发挥。

公司向控股鞭策、实质实现东说念主除外的其他内幕信息知情东说念主员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事文书处备案，并阐述一经与其签署秘密左券好像取得其对相干信息秘密的承诺。

公司董事审议和表决非公开信息议案时，应老成现实职责，关联方董事应消除表决。对大鞭策、实质实现东说念主莫得合理原理要求公司提供未公开信息的，公司董事会应赐与拒绝。

董事会文书负责办理公司信息对外公布等相管事宜。除监事会公告外，公司泄漏的信息应当以董事会公告的样貌发布。董事、监事、高档处理东说念主员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未泄漏信息。

公司把柄中国证监会及深圳证券交易所的规矩，对内幕信息知情东说念主交易本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情东说念主进行内幕交易、泄露内幕信息好像提倡他东说念主进行交易的，公司应当进行核实，并把柄相干法律律例以及轨制规章的规矩将相干情况报送相干证券监管机构。

内幕信息知情东说念主违抗本轨制将明白的内幕信息对外泄露，或诈欺内幕信息进行内幕交易好像提倡他东说念主诈欺内幕信息进行交易，给公司形成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相干包袱东说念主给予品评、劝诫、记过、留用察看、降职、免职、充公罪人所得、废除事业合同等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

合手有公司 5%以上股份的鞭策，公司实质实现东说念主，违抗本规矩私自泄露信息，给公司形成损失的，公司保留根究其包袱的权益。

为公司重要款式制作、出具证券刊行保荐书、审计发挥、财富评估发挥、法律认识书、财务参谋人发挥、资信评级发挥等文献的各证券服务机构偏执相干东说念主员，参与公司重要款式的征询、运筹帷幄、论证等各时刻的相干单元及相干东说念主员，违抗本规矩私自泄露信息，公司视情况情节轻重，不错废除中介服务合同，报送相干行业协会或处理部门处理，给公司形成损失的，公司保留根究其包袱的权益。

内幕信息知情东说念主违抗本轨制，在社会上形成严重成果、给公司形成重要损失，组成作恶的，将交接司法机关照章根究其贬责。

公司应当加强对内幕信息知情东说念主员的进修培训，确保内幕信息知情东说念主员明确自己的权益、义务和法律包袱，督促相干东说念主员严格现实信息秘密职责，落实实现内幕信息知情者边界、驻扎内幕信息违纪泄露、根绝内幕交易等秘密轨制的各项要求。

本轨制未作规矩的，依照国度相干法律、律例、模范性文献以及《公司端正》的相干规矩膨胀。本轨制与相干法律、律例、模范性文献以及《公司端正》的相干规矩不一致的，以相干法律、律例、模范性文献以及《公司端正》的规矩为准。

本轨制由公司董事会负责矫正、评释。本轨制自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。