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海富通上证投资级可转债及可交换债券来回型敞开式        指数证券投资基金基金居品贵寓撮要更新                                   编制日历：2024年12月12日                 送出日历：2024年12月23日 本撮要提供本基金的伏击信息，是招募讲明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲明书等销售文献。 一、居品随机           海富通上证投资级可转 基金简称                       基金代码       511180           债 ETF           海富通基金经管有限公 基金经管东谈主                      基金托管东谈主      中信证券股份有限公司           司                            上市来回所及上    上 海 证 券 交 易 所 基金合同收效日   2020-07-13                            市日历        2020-08-26 基金类型      债券型              来回币种       东谈主民币 运作样貌      闲居敞开式            敞开频率       每个敞开日                            运行担任本基金           陈轶平              基金司理的日历                            证券从业日历     2009-01-26                            运行担任本基金 基金司理      唐灵儿              基金司理的日历                            证券从业日历     2017-07-03                            运行担任本基金           陶斐然              基金司理的日历                            证券从业日历     2014-12-01 二、基金投资与净值施展 (一) 投资指标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募讲明书》 “十一、基金的投资”了解详备情况。          本基金将详尽追踪观点指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化， 投资指标     力图本基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的绝          对值不逾越0.25%，年化追踪瑕疵不逾越3%。          本基金主要投资于观点指数成份债券和备选成份债券。为更好地达成          基金的投资指标，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其他债券          金钱（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含可 投资范围     诀别型可退换债券）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资          券等）、金钱守旧证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集          器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须          妥当中国证监会的干系法例）。本基金不参与一级市集新股申购或增          发新股，也不屈直从二级市集上买入股票，但可捏有因可转债转股或          可交换债券换股所酿成的股票。因上述原因捏有的股票，本基金应在          其可来回之日起的10个来回日内卖出。如法律法例或监管机构以后允          许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在推广妥当门径后，不错将其纳          入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于观点指数成份债券和备选          成份债券的金钱比例不低于基金金钱净值的90%，且不低于非现款基          金金钱的80%。          本基金的投资策略包括：分层抽样策略、替代性策略、债券投资策略、 主要投资策略          金钱守旧证券投资策略。 功绩比较基准   上证投资级可转债及可交换债券指数收益率          本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、          搀杂型基金，高于货币市集基金。 风险收益特征   本基金属于指数基金，选拔分层抽样策略，追踪上证投资级可转债及          可交换债券指数，其风险收益特征与观点指数所表征的债券市集组合          的风险收益特征相似。 (二) 投资组结伴产成就图表/区域成就图表 投资组结伴产成就图表               数据截止日历：2024-09-30                                   产                                   备付金共计 (三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                            数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%   净值增长率           0.99%           10.90%       -8.03%          0.65%   功绩基准收益率         0.24%           12.47%       -7.86%          1.23% 注：图中列示的2020年度基金净值增长率按该年度本基金践诺存续期7月13日（基金合同 收效日）起至12月31日止策动。 基金的过往功绩不代表昔时施展，基金经管东谈独揽理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 施展的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资有绸缪 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度 投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越申购或赎回份额0.5%的 尺度收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。本基金场内来回用度以 证券公司践诺收取为准。 （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别             收费样貌/年费率或金额                             收取方 经管费                       0.25%                 基金经管东谈主、销售机构 托管费                       0.05%                         基金托管东谈主 审计用度                 50,000.00                          司帐师事务所 信息潜入费                120,000.00                         法例潜入报刊        年费率 0.02%，收取下限为每季东谈主民 指数许可使用 币 25000 元（即不及 25000 元部分                                指数编制公司 费      按照 25000 元收取），共计年下限为        按照国度干系法例和《基金合同》约 其他用度   定，不错在基金财产中列支的其他费                   用。 注：1、本基金用度的种类、计提尺度和支付样貌详见本基金的《招募讲明书》。本基金交 易证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金金钱扣除。 最终践诺金额以基金按时敷陈潜入为准。 （三） 基金运作抽象用度测算 若投资者申购本基金份额，在捏有时期，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作抽象费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报潜入的干总计据为基准测算。指数许可使用费若适用固定费率的，使用现行 费质平直策动；若已适用下限金额的，策动步调参照其他运作用度。 四、风险揭示与伏击领导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投老本金。     投资有风险，投资者购买基金时应阐述阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。     一、本基金的风险主要包括：     （一）市集风险：1.计谋风险。2.经济周期风险。3.利率风险。4.通货扩张风险。5.再 投资风险。     （二）信用风险；（三）流动性风险； （四）操立场险；（五）经管风险； （六）合规风险； （七）模子风险；（八）手艺风险；（九）不可抗力。     二、本基金的专有风险主要包括：     （一）观点指数答复与债券市集平均答复偏离的风险     观点指数并弗成完全代表通盘债券市集。观点指数成份债券的平均答复率与通盘债券市 场的平均答复率可能存在偏离。     （二）观点指数波动的风险     观点指数成份债券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司绸缪气象、投资东谈主心 理和来回轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。     （三）基金投资组合答复与观点指数答复偏离的风险     （四）观点指数变更的风险     尽管可能性很小，但字据基金合同法例，如出现变更观点指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原观点指数的投资计谋将会更正，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的观点指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调治带来的风险与成本。     （五）追踪瑕疵限度未达商定指观点风险     本基金力图使净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值不逾越 差逾越上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。     （六）成份券停牌的风险     观点指数成份券可能因各式原因临时或弥远停牌，基金可能因无法实时调治投资组合而 导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。     （七）成份券失约的风险     基金在运作历程中可能发生成份券交收失约或刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息等情 形，可能会濒临基金金钱赔本、无法实时调治投资组合、追踪偏离度和追踪瑕疵扩大等风险。     （八）指数编制机构住手劳动的风险     （九）基金合同断绝的风险     （十）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险     基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （十一）参考 IOPV 有绸缪和 IOPV 策动伪善的风险   基金经管东谈主或基金经管东谈主委派的第三方机构在开市后字据基金经管东谈主提供的策动依据 及策动步调，实时策动并通过上海证券来回所发布参考基金份额净值(IOPV)，供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 策动 可能出现伪善，投资者若参考 IOPV 进行投资有绸缪可能导致赔本。   （十二）退市风险   因本基金不再妥当证券来回所上市条目被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级市集来回的风险。   （十三）投资东谈主申购赎回失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且开垦现款替 代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的弥散的成份债券， 导致申购失败的风险。   投资东谈主在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的妥当条目的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能字据成份债券市值边界变化等成分调治最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），若是投资者的申 购（或赎回）恳求继承后将使当日申购（或赎回）总份额逾越申购份额上限（或赎回份额上 限），则投资者的申购（或赎回）恳求可能失败。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份债券 流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （十五）金钱守旧证券风险   （十六）第三方机构劳动的风险   本基金的多项劳动委派第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回劳动的风险。 及资金的结算样貌发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证 券来回所过头他代理机构。 利益受损的风险。   （十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 （二）伏击领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称背负、淳厚信用、严慎尽力的原则经管和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同干系的争议经管样貌为仲裁。因本基金产生的或与基金合同干系的 一切争议，如经友好协商未能经管的，任何一方有权字据基金合同的商定提交至仲裁机构进 行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地方详见本基金合同的具体商定。   基金居品贵寓撮要信息发生要紧变更的，基金经管东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的干系信息，敬请同期温煦基金经管东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他贵寓查询样貌    以下贵寓详见海富通基金经管有限公司网站（http://www.hftfund.com）（客服电话：    ● 本基金基金合同、托管条约、招募讲明书    ● 本基金按时敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈    ● 本基金基金份额净值    ● 本基金基金销售机构及商酌样貌    ● 其他伏击贵寓